2021-2022学年统编版（2019）高中历史选择性必修一第6课 西方的文官制度 课件(共41张PPT)

(共41张PPT)
第6课　西方的文官制度
一、西方文官制度出现的背景
二、西方文官制度的建立
三、西方文官制度的特点和影响
概念阐释：何为“文官”？
思考：西方的“文官”具有哪些特征？
服务于国家
在行政部门任职
文官仅指在法律上有“国家工作人员”身份的内政和外交的行政部门的工作人员。
——1977年英国内阁对文官概念的解释
5-18世纪的西欧官员任用制度的演变
5-13世纪
14世纪后
17世纪
官员选用方式
政治发展特征
封建制度
民族国家发展
资本主义
制度建立
无需职业官员
国王挑选亲信恩赐官职
少数人或集团掌握官员任免权
忠于个人
议会下院(政党席位)
首相
(政府首脑)
内阁
(政府)
国王
英国的议会、政府和政党
对议会负责
多数党领袖
形式上批准
选民选举
一个国家设置官员的目的是为了公众的利益，没有任何人具有与生俱来获得公职的特权……共和主义的领导原则就是促进轮换任职，这样可以使我们的政府体系更加健康。
——【美】杰克逊总统就职演（1829年）
杰克逊的拥护者、纽约州参议员威廉?马西说：“在政治上要像在爱情和战争上一样公平，肥缺属于胜利者所有。”
18世纪中叶英国议会下院开会时，执政党和反对党各坐一侧
“政党分肥制”
忠于个人
→
忠于政党
贵族
→
平民
思考：“政党分肥制”有哪些弊端？
（1）周期性的政治震荡，严重影响政府工作的连续性和稳定性，
降低行政效率；
（2）急于谋利，腐败泛滥。
在英国，某党一旦掌权，极力安排本党骨干分子，占据要害职位，另一政党上台后如法炮制，并有意更改前任政策。
美国总统杰克逊任期内，陆军部长乔治·克劳福德曾串通司法部官员贪污了数量巨大的美元。
——摘编自杨百揆等著：《西方文官系统》
加菲尔德竞争总统宝座时，古提奥曾经发表文章支持加菲尔德，他自认为自己对于加菲尔德的当选功不可没，根据政党分肥的原则，古提奥看上了美国驻法国大使的职务，尽管他既不会任何外语，也从来没有任何出国工作的经验。当时的国务卿直截了当拒绝了古提奥的要求。
1881年7月2日，美国新任总统加菲尔德在华盛顿的火车站遇刺身亡
5-18世纪的西欧官员任用制度的演变
5-13世纪
14世纪后
17世纪
官员选用方式
政治发展特征
封建制度
民族国家发展
资本主义
制度建立
无需职业官员
国王挑选亲信恩赐官职
少数人或集团掌握官员任免权
忠于个人
18世纪
政党政治
发展
“政党分肥制”
忠于政党
英国文官制度建立过程示意图
18世纪
文官制度建立进程
文官制度出现背景
规定除大臣外，其他官员不得当选下议院议员
始设常务次官，出现政务官与事务官分途
19世纪初
政党政治
出现
政党分肥制
弊端
政务官：由选举或任命产生，参与制定政策，与政党内阁共进退的高级官员。
事务官：非选举产生和非政府任命，不与政党内阁共进退，负责执行政府的政策和实施国家法令，即文官。
思考：为什么会出现政务官
与事务官的分途？
资本主义发展大事
部门名称
建立时间
济贫部
1847年
公务部
1852年
殖民地事务部
1854年
19世纪中后期英国政府部级机构建立时间表（部分）
思考：英国政府机构变化的主要趋势？有何影响？
主要趋势：政府职能扩展
影响：亟须建立能够迅速处理日常事务的职业官僚体系
在工业革命中发展壮大起来的资产阶级和其他社会阶层，不断提出自己新的政治要求，如要求建立廉洁而有效率的政府，要求更多地参与政治事务……加之社会发展使文化教育逐渐普及，社会文化水准逐步提高，又为资产阶级和其他社会阶层广泛参政提供了文化基础。
——杨百揆等著：《西方文官系统》
思考：工业革命还在哪些方面推动了文官制度的建立？
社会：资产阶级力量壮大，教育程度提高，人们要求平等参与政府工作
英国文官制度建立过程示意图
18世纪
文官制度建立进程
文官制度出现背景
规定除大臣外，其他官员不得当选下议院议员
始设常务次官，出现政务官与事务官分途
19世纪初
政党政治
出现
政党分肥制
弊端
资本主义发展大事
政府职能扩展
要求参与政府工作
工业革命
思考：书面考试方式的出现对文官制度产生了什么影响？
书面考试方式逐渐获得认可，为解决官员选用方式提供借鉴
英国文官制度建立过程示意图
18世纪
文官制度建立进程
文官制度出现背景
规定除大臣外，其他官员不得当选下议院议员
始设常务次官，出现政务官与事务官分途
19世纪初
政党政治
出现
政党分肥制
弊端
资本主义发展大事
政府职能扩展
要求参与政府工作
工业革命
政府管理暴露问题
克里米亚战争
1854年
1855年
《关于建立常任文官制度的报告》
初步形成
Minister
内阁大臣
Civil
Servant
文官
一、西方文官制度出现的背景
1.政治：“政党分肥制”存在弊端
2.经济：工业革命导致政府职能迅速扩展
3.社会：人们要求平等参与政府工作
4.直接原因：克里米亚战争暴露政府机构和官员问题
5.借鉴：中国古代科举制度
资本主义
发展需要
高效的官员任用制度
中国古代文官制度中的选拔制度、考核制度、官方办学培养科举人才等，也都对西方文官制度的形成和完善起到了一定的借鉴作用。
1983年，美国卡特总统任内的人事署长艾仑?坎贝尔来华讲学。他直言不讳地说：“当我接受联合国的邀请来中国向诸位讲文官制度的时候，我是深感惊讶的。因为在我们西方所有的政治学教科书中，当谈及文官制度时，都把它的创始者归于中国。”
借鉴中国古代科举制度
1.通过建立适当的考试系统，选拔能干的人才从事公共服务。
2.成绩突出的公共服务人员可以得到晋升，能够胜任工作的人员可以得到最高奖励，以此鼓励公共服务人员勤勉的工作态度和进取心。
——《关于建立常任文官制度的报告》
思考：报告提出用什么方法解决政府机构混乱、官员昏庸无能的问题？
考试录用
奖励能者
二、西方文官制度的建立过程
通过建立适当的考试系统，选拔能干的人才从事公共服务。
——《关于建立常任文官制度的报告》
1870年6月4日，（英国）颁布了关于文官制度改革的第二个枢密院命令，规定：多数重要文官职位必须按照文官制度委员会的要求，通过竞争考试择优录用；委员会委员在财政部的要求下，有权独立决定被录用文官的基本条件。
——摘自阎照祥：《英国政治制度史》
思考：1870年法令有什么新变化？
为什么要坚持文官委员会独立原则？
英国文官制度建立过程示意图
18世纪
文官制度建立进程
文官制度出现背景
规定除大臣外，其他官员不得当选下议院议员
始设常务次官，出现政务官与事务官分途
19世纪初
政党政治
出现
政党分肥制
弊端
资本主义发展大事
政府职能扩展
要求参与政府工作
工业革命
政府管理暴露问题
克里米亚战争
1855年
1870年
《关于建立常任文官制度的报告》
规定重要文官必须通过公开考试择优录用
初步形成
最终确立
总统有权在参议院的提议与同意下，任命三人为文官委员会委员，其中与总统属于同一党派的的不得超过两人。
这种考试（即文官选拔考试）必须切实实行，考试内容尽可能合理，并与考生执行他们要求就任的职位所需要的能力及适应性有关。
全国各办事处、各地方、各种人员雇用的等级安排，必须根据上述竞争性考试成绩，择优录用。
——1883年《美国文官法》（又称《彭德尔顿法》）
专门机构
公平竞争
实用性
考试竞争
择优录用
1883年：美国建立文官制度
二战后：法国、德国、日本建立文官制度
文官制度扩展
二、西方文官制度的建立过程
19世纪初
1855年
1870年
1883年
二战后
英国始设常务次官
英国建立文官委员会，对侯选人考试录用
英国规定重要文官必须通过公开考试择优录用
美国建立文官制度
法、德、日等国建立
文官制度
文官群体出现
英国文官制度初步形成
英国文官制度最终确立
文官制度在世界范围扩展
一、西方文官制度出现的背景
二、西方文官制度的建立
1.
英国文官制度的建立
①19世纪初英国事务官与政务官逐渐分离
②1855年英国建立文官委员会采用考试办法
③1870年英国最终确立文官制度
2.1883年美国通过《美国文官法》
3.二战后法国、德国、日本等国的文官制度建立
三、西方文官制度的特点和影响
一个文官的职业生涯
入职
任职
晋升
退休
三、西方文官制度的特点和影响
入
职
科目
总分
前6名
平均得分
算术
300
262
拼写
100
93
语法
100
73
写作
100
69
地理
100
48
数学
300
150
其他科目
250
155
1860年英国文官考试科目和前6名平均分数
进入渠道
人数
比例
公开考试
456
43.7%
别部调入
69
6.6%
晋升
375
35.9%
其他
145
13.8%
合计
1045
100%?
1939年英国文官岗位的不同渠道人数和比例
西方文官制度的特点与影响
生涯
类别
特点
影响
入职
录用方式
人才要求
公平选拔
择优录用
规范了文官的选用与管理，为国家治理提供了优秀人才
任
职
任何公务人员不因此而承担政治基金会捐款的义务，也不因此承担提供政治服务的义务。他们不因拒绝上述捐献和服务而受到歧视。
任何公务人员都没有权利利用职权或个人影响去强迫别人或别的团体采取政治行动。
——《美国文官法》（1883年1月）
思考：请概括以上材料的核心内容。
文官不得参与党派政治活动
政治中立
任
职
时间
首相及党派
1963
麦克米伦（保守党）
1963-1964
霍姆（保守党）
1964-1970
威尔逊（工党）
1970-1973
希思（保守党）
特伦德任英国内阁秘书长期间（1963-1973）英国首相更迭表
特伦德曾言：（内阁秘书长）可不是首相的私人仆从……需要相对超脱：不能在部门的斗争中选边站，要确保每一个部门的立场都能获得平等关注。还得应对无穷无尽工作中的波折，竭尽全力让工作回到正轨。
——摘编自[英]塞尔登等著，李钢等译《内阁办公厅：现代政府的诞生》
政治中立
职务常任
西方文官制度的特点与影响
生涯
类别
特点
影响
入职
录用方式
人才要求
公平选拔
择优录用
规范了文官的选用与管理，为国家治理提供了优秀人才
任职
工作原则
政治中立
职务常任
保证政府工作的稳定性与连续性
晋
升
英国文官制度建立之初，按照文官受教育程度的不同，将文官分为高级文官与低级文官，低层级的文官永远不能升为高层级的文官。
——摘编自杨百揆等著《西方文官系统》
1968年英国对文官制度进行改革，力图建立一个统一的等级结构，各个职位对所有具备资格的人开放，打通低层级文官与高层级文官的晋升通道。
——摘编自李治国《富尔顿文官改革述论》
思考：概述英国文官晋升制度改革的特点与作用？
特点：打通晋升渠道，封闭
→
开放。
作用：调动文官工作的积极性，促进国家治理水平的提高。
退
休
强迫退休：到达法定最高年龄必须停止工作。
命令退休：未达到退休年龄但不称职。
残废退休：因伤残或疾病而完全丧失工作能力。
自愿退休：达到一定年龄或工龄，自愿提出。
——摘编自杨百揆等著《西方文官系统》
思考：西方国家为何设置如此全面的退休规定？
实现文官系统的更新换代，提升工作效率；
解除后顾之忧，调动文官工作的积极性。
法国：1853年颁布文官退休保障法律
英国：1859年制定《年老退休法》
美国：1920年通过“体恤法案”
法国：1924年制定文官退休金制度
西方文官制度的特点与影响
生涯
类别
特点
影响
入职
录用方式
人才要求
公平选拔
择优录用
规范了文官的选用与管理，为国家治理提供了优秀人才
任职
工作原则
政治中立
职务常任
保证政府工作的稳定性与连续性
晋升
退休
保障机制
完善的晋升与退休制度
保证了文官忠于职守的工作积极性，提升工作效率
美国的考试任用需要任职者能够适应现实职位的需要，具备任职所需的专门知识与实用技术。
日本文官考试的笔试分为两轮，第一轮为一般教育程度的考试，第二轮为专门性考试。
法国的高级文官任用考试是由政府系统内各公务院校负责。通过考试的文官直接进入各类公务院校接受任职培训。
——摘编自倪越编著《西方文官制度》
专才
既通又专
继续教育
思考：西方文官制度有何局限性？
英国文官制度的问题主要存在于部门和部际磋商之间，为处理专门问题设立的部际委员会往往成为扯皮的场所，迄今还没有看到谁能提出有效的解决办法。但大量官僚主义的现象严重存在，似乎不在中央各部，而在庞大的管理社会福利的政府机构之中。这里人员众多，规章繁琐，行政开支浩大，工作差错最多，是英国行政管理上的一个老大难问题。
——冉隆勃《文官制度在英国政治中的特殊作用》
影响工作效率
滋生官僚主义和僵化习气
加重财政负担
年份
1871
1891
1901
1914
1922
1939
文官人数
53847
79241
116413
180900
317721
387400
数据来源：赵竞：《英国文官制度改革研究（1853——1870）》
这支官吏队伍浸透了反民主的意识，同地主和资产阶级有千丝万缕的联系，在各方面都依附他们。这支队伍被资产阶级关系的气氛所笼罩，他们呼吸的就是这种空气，他们凝固了，变硬了，僵化了，摆脱不了这种空气……这支队伍的上层分子完全成了金融资本的奴才，在某种程度上也是它的代理人，它的利益的代表者和影响的传播者。
——[苏]列宁《革命的一个根本问题》，《列宁全集》第三十二卷
思考：列宁对于西方文官制度的本质有何认识？
本质：维护资产阶级利益的工具
三、西方文官制度的特点和影响
19世纪初
1855年
1870年
1883年
二战后
文官群体出现
英国文官制度初步形成
英国文官制度最终确立
文官制度在世界范围扩展
本质：维护资产阶级利益的工具。
特点：考试择优、政治中立、职务常任。
影响：避免了政党更迭时的政治动荡，调动
文官工作的积极性，提高国家治理水平。
我们说资本主义社会不好，但它在发现人才、使用人才方面非常大胆的。它有个特点……凡是合格的人就使用，并且认为这是理所当然的。
——邓小平《关于政治体制改革问题》，《邓小平文选》第3卷
出现的背景
制度的特点和影响
恩赐官爵存在诸多问题
政党分肥降低行政效率
制度的建立
工业革命后要求建立高效廉洁的政府
19世纪初区分政务官与事务官
建立：英国
19世纪中后期最终确立文官制度
旧有制度的弊端
扩展：美、法、德、日先后建立
考试择优
职务常任
政治中立
西方的文官制度
影响
提高国家治理能力
易滋生官僚习气和僵化现象
新时代的需求
特点
角度
中国科举制
西方文官制度
性质
官员选拔考试制度、政治组织制度的范畴
方式
公开选拔、公平竞争、择优录取
标准
才能和品德
趋势
规范化、制度化、体系化
影响
追求公平效益，促使社会流动，有利于社会稳定和发展
都反应了统治阶级的利益和要求；
而且容易滋生官僚习气和僵化现象。
中国科举制与西方文官制的相同点
思考：西方文官制度的创建是否借鉴了中国科举制？
角度
中国科举制
西方文官制度
根源
小农经济的产物
资本主义经济发展的产物
内容
人才的选拔考试制度
（包括对文官和武官的选拔）
人事组织制度
（包括官员的选拔、任命、考核、奖惩等内容）
制度
君主专制中央集权制
资产阶级制度
思想
儒家思想
(学而优则仕)
启蒙思想
（自由、平等、公平、效益）
中国科举制与西方文官制的不同点