2021-2022学年统编版（2019）高中历史选择性必修1第6课 西方的文官制度 课件（33张PPT）

(共33张PPT)
第六课
西方的文官制度
序言
第
2
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贡院
科举考试考场
公务员考试
公务员考试
1、通过学习西方文官制度的历史变革进程，让学生对此能够有整体的时空观念的认识。
2、分析西方文官制度变革的历史背景，及其与中国科举制度的渊源关系，认识政治、经济、文化等时代因素对选官制度的影响，树立学生唯物史观的核心素养。
3、从史料实证的角度进一步探讨西方文官制度的特点和影响。
教学目标
Objectives
CONTENTS
01
西方文官制度出现的背景
02
西方文官制度的建立
03
西方文官制度的特点
04
西方文官制度的影响
PART
1
知人论世
方为上策
西方文官制度出现的背景
概念界定
第
6
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名词解释—文官制度
是指国家关于各级文官的考试、任用、管理、权利和义务以及退休等一整套的制度和体制。是以其特定的内容与形式构成的关于文官进、管、出的法律制度。目的在于选贤任能，提高行政效率。文官制度的产生可以追溯到中国西汉时的官吏任免制度，特别是隋唐时新兴起来的科举制度。现代西方国家的文官制度开始于英国。
概念
文官一般是指通过非选举程序而被任命担任其政府工作的国家工作人员
——《联合国文官制度改革研讨会报告文集》
弊端丛生：恩赐制度——政党分肥制
第
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中古时期
17-18世纪
内阁制和政党政治形成后
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国王和权贵常常凭个人的喜好随意恩赐官职给身边的人，官员也只是为国王和显贵服务，类似于仆从。
欧美国家逐渐建立起资本主义制度，但仍是少数人掌握官员的任免权。他们将官职作为礼品或商品，私相授受
执政党一般会把官职分给党内同僚，一旦内阁重组或执政党更换，就要更换几乎所有政府官员。
恩赐官职制
政党分肥制
弊端丛生：恩赐制度——政党分肥制
第
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材料一：由于“恩赐制”的影响，英国文官系统相当紊乱……多年来，文官管理缺少统一有效的管理监督，升迁、使用、奖惩和任免缺少常规章法，人员调配不当，工作时间长短不一。有的部门每日仅工作5—6小时，众人懒散，浮游度日。
——摘编自阎照祥《英国政治制度史》
材料二：在政党制度建立初期，在选举中获胜的执政党都把政府的官职作为战利品酬劳，对该党有功和对选举胜利作出贡献的人，而对其政治，经济文化水平，工作能力等考虑不多，甚至根本不加考虑，公开的进行“肥缺分赃”。
——古燕著《西方政治的稳定器》
材料三：内阁大臣的首席录事每年总收入为553英镑10先令10便士，其中职薪仅为175镑，不足1/3。……据调查，1764-1778年间，陆军主计处账目亏空高达445735镑。1780年，土地局税吏共拖欠398748镑税款。
---
陈乐桥《英美文官制度》
探究：结合课本及材料，分析“恩赐官职制”、“政党分肥制”的弊端？
时代动力：工业革命的推动
第
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材料一：工业革命的完成使英国急需清廉高效的政府为其经济扩大张服务，选拔有效的班子充实政府职务，改革呼声越来越高。
——据梁宁森《英国文官制度的起源》
材料二：工人革命的第一步就是使无产阶级上升为统治阶级，争得民主。无产者在这个革命中失去的只是锁链。他们获得的将是整个世界。全世界无产者，联合起来！
——《共产党宣言》
1、社会化大生产对于官员数量及官员素质的要求进一步提升。
2、面对无产阶级的挑战，资产阶级需要改变旧的官僚制度，提高行政效率，以加强阶级统治。
时代动力：启蒙思想的推动
第
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材料三：在联合体中，每个联合者及其自身的权利都转让给了联合体，联合体又给予个体约定的权利·····联合体中的成员是平等的，享有同样的权利。
——卢梭《社会契约论》
3、启蒙思想的传播和教育程度的提高，导致人们平等参与政府工作的愿望强烈。于是向社会开放政府公职、改革官员录用制度以及建立廉洁高效政府的呼声日益高涨。
材料四：下图为日本《明治时期教育普及率》
追根溯源：科举制度的影响
第
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现在各国的考试制度差不多都是学英国的，穷源溯流，英国的考试制度，原来还是从我们中国学过去的。
—孙中山
元朝时，意大利旅行家马可·波罗所著的《马可·波罗游记》拓展了西方人的视野
1569年葡萄牙传教士克鲁兹出版《中国游记》，对中国科举制倍加称赞。
法国启蒙学者伏尔泰和孟德斯鸠在他们的著作中也曾对中国文官制度进行过介绍和评论
明朝中期传教士利玛窦对中国的政治，经济和社会生活做了大量宣传。
1570-1870年的300年间，英文出版的有关中国官员制度和政治制度的书籍就有70种之多。
二
三
四
五
一
PART
2
兴利除弊
卓有成效
西方文官制度的建立
变化有时：英国文官制度建立的过程
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18世纪初
19世纪初
1853年
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英国规定除了大臣以外，官员不得当选为下院议员，议会开始限制国王任命官员权力。
1855年
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1870年
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1701年议会又在《王位继承法》中规定,从汉诺威王朝以后,凡领取皇家薪俸和养老金的官员都不得为下院议员。为了使议会能控制各部,这个法律同时又规定,各部大臣例外,可以同时是下院议员。
——R.
L.
Schuyler
and
C.
C.
Weston.:Cardinal
Documents
in
British
History
变化有时：英国文官制度建立的过程
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18世纪初
19世纪初
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为保证政府工作不受政党更替影响，开始设立常务次官的职位，将政府官员按政务官与事务官进行分类。
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包括大臣和政务次官或政务秘书，他们随内阁共进退。
政务官
即文官，包括常务次官至以下的一般政府工作人员，负责具体事务，不受党派影响，长期任职。
事务官
政务官：主要负责决策，对所代表的利益群体负政治责任，通过做出政治决策来服务于自己所代表的利益群体，是在民主政治制度下享有政治地位的非职业政府公职人员。或直接由选举产生，或由选举中的获胜者提名、任命产生，有权依法行使国家权力并负有政治责任。没有资格的限制，在英国由内阁总理基于其才能与信任度来选任。
事务官：事务官为文官公务员系统成员。是指职业性的、处理具体事务的公务员，体现在官阶上，则通常是副部长、各司成员、各局成员、科员等，这些人通常在一个系统工作甚至工作终身，不受大选情况变化的影响。相对于政治系统中的政务官，事务官在政治上必须保持政治中立，任期不由选举和党派转换所影响。需要通过一定的考试或检核及格始可，事务官有一定的任用资格限制但享有一定的任用的保障。
小贴士
变化有时：英国文官制度建立的过程
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18世纪初
19世纪初
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英国东印度公司的人事改革
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1870年
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知识链接——东印度公司
英属东印度公司是英国政府组织的独占性贸易公司，成立于1600年，从18世纪初到19世纪中，成为英帝国主义在印度的代理人，由于东印度公司在印度享有特权，他的职员都捞取了大量财富，因此，达官贵人子弟和投机专营者趋之若鹜，公司职员中营私舞弊。1858年，东印度公司用尽毕生精力为英国聚敛到足够的财富之后，被一脚踢开，东印度公司被英国政府正式取消，英国政府开始直接统治印度至1947年。
1
2
材料：1853年，英国东印度公司在职员运用方面采用了书面考试录用的方法，不久，英国政府也采用书面考试的办法录用文官。
·
在东印度公司的改革一定程度上推动了英国国内官制改革。
·
确立了公开竞争考试制度，择优录用文官，为英国文官制度形成奠定基础。
变化有时：英国文官制度建立的过程
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18世纪初
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《关于建立英国常任文官制度的报告》
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1、通过建立适当的考试系统，选拔能干的人才从事公共服务。
2、成绩突出的公共服务人员可以得到晋升，能够胜任工作的人员可以得到最高奖励，以此鼓励公共服务人员勤勉的工作态度和进取心。
——《关于建立常任文官制度的报告》
阅读教材，想一想：这份报告的核心思想是什么？
变化有时：英国文官制度建立的过程
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克里米亚战争问题
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材料：不料，一场多国战争成了文官制度改革的催化剂。这时，俄罗斯抢夺奥斯曼帝国“遗产”的战争已有一年，英国为控制地中海和加强在东方的殖民统治，正式对俄国宣战，参加克里米亚战争。战争使政府问题暴露无遗……呼吁建立廉洁高效的文官制度。
——阎照祥
《英国史》
导火线：克里米亚战争中，政府机构混乱,效率低下，导致英军伤亡惨重。
变化有时：英国文官制度建立的过程
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颁布法令，建立不受党派干涉的文官委员会，对被推荐的候选人进行考试。
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1855年，帕麦斯顿
(Palmerston)
政府又颁布关于“录用王国文官的第一个正式法令”，并决定成立文官制度委员会，负责考试事宜，这一命令奠定了考试用人的组织基础，这种用人和晋升的方式又称为“功绩制”。不过，这次改革并不彻底
,因为它不要求实行公开考试，只是对被推荐人员进行审查。
——J.
H.
Wiener.：A
Documentary
History
of
Domestic
Policy
1689
-
1973.
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再次颁布法令，规定多数重要文官职位必须通过公开竞争考试，择优录用，最终确立了文官制度。
背景
措施
影响
·工业革命开展，工业资产阶级力量增强；
·1867年，英国第二次议会改革确立了工业资产阶级在议会中的主宰地位，工业资产阶级要求建立一个廉洁、高效的政府，从政治上促进本国经济的发展
格莱斯顿内阁又颁布了关于文官制度改革的第二个枢密院令，明确规定除外交部，内政部以外其他各部官员均由公开竞争考试录用。
英国现代文官制度最终确立，也意味着世界上第一个常任文官制度的建立。
变化有时：英国文官制度建立的过程
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材料：从19世纪初英国文官任用制度的初步确立到20世纪中期的撒切尔夫人改革，英国文官任用制度经历了一系列进程。回顾英国文官任用制度的发展的整个历程，我们不难发现，它有着自己鲜明的特点，渐进性的特点。英国文官任用制度从产生之日起，就伴随着时代前进的步伐，在不断地发展、变化着。不同的时期，都有某些过时的旧制度退出历史舞台，也有某些适应形势需要的新制度产生出来。但这些变化都是徐缓渐进式的，这样，旧制度在消失之前，总有一段逐步萎缩、蜕化期，新的文官任用制度在诞生之前，也基本上都有一段逐步孕育和成长时期。这样的制度变迁，相对平稳，避免了很多不必要的社会动荡。
——范文超《英国文官任用制度变迁初探——以新制度经济学为视角》
问题：通过英国文官制度确立及发展的进程，我们得出什么认识？
认识：
①英国文官制度的发展经历了一个由浅入深、由简单到复杂、由低级到高级的不断完善的过程。
②制度的改革具有渐进性、长期性、艰巨性以及连续性，任何一个制度在形成过程中都有继承、都有创新。
风靡云涌：美国
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1883年议员彭德尔顿提出以英国文官制度为蓝本，结合美国自身特点的文官制度法案，打破了政党分肥原则，逐步形成了以考绩制为基础的文官任用原则，1883年国会通过《美国文官法》，标志着美国文官制度的正式建立。
文官制度
总统经参议院同意，可以任命高级官员，还可以在国家授权下任命中下级官员。
——《美国1787年宪法》
“政党分肥制”
两党竞选获胜后都将政府官职分给自己的亲信。
史称《彭德尔顿法》
1881年，因分官不均，新任总统加菲尔德被被一个没有得到官职的党内支持者刺杀。
风靡云涌：法、德、日本
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1
2
与英美不同，法国、德国和日本在历史上都曾存在过强大的中央集权官僚体制。
3
4
1946年，法国颁布了统一的公务员法，开始将文官的管理纳入法治化轨道。
1949年，联邦德国制定了《德意志联邦共和国基本法》，对帝国官制进行了一系列改革，确立了“考试用人”、“机会均等”、“文官常任”等原则，1950年又颁布了《德意志联邦共和国公务员法》，形成比较完整的现代文官制度。
1947年，日本通过了《国家公务员法》，其主要内容有文官实行公开考试，择优录取，实行功绩制等。
史海沉浮：英国文官制度确立的原因及影响
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材料一：根据1855年前后英国议院辩论记录及相关资料，得出结论：“中国的科举制度在英国已广为人知；在当时英国期刊文献和议会辩论中，竞争考试的观念均与中国有关；议会内外都认为考试制度是中国创立的制度，而且没有人加以否认；没有任何其他国家先于中国采用竞争性的文官考试制度，而且没有任何西方的个人、国家或种族声称其拥有考试制度的发明权。”
——张沅长《中国与英国的文官改革》
材料二：政治恩赐制是中世纪及近代英国任用官员的主要方式，表现为政府官员不是通过考试，而是君主以恩赐方式将宫廷及政府官职授予其信任的贵族。1853年政府有关部门提出《关于建立常任英国文官制度的报告》，建议实行公开竞争考试录用制，并认为考试科目应有四类：古典文学；数学和自然科学；政治经济学、法学和近现代哲学；现代语言、近现代史和国际法。1855年文官改革令是以择优取士的方式取代官职恩赐制的重要起点。1870年枢密院关于文官制改革的命令规定，多数重要文官职位必须按照文官制度委员会的要求，通过公开竞争考试，择优录用。该令的颁布成为英国近代文官制度建立的标志。
——摘编自阎照祥《英国政治制度史》等
思考：
①根据材料一并结合所学知识，分析1855年英国实行文官制度的原因。
②根据材料一，指出近代英国任用官员方式有何变化，并分析产生这种变化的原因。
PART
3
以小见大
见微知著
西方文官制度的特点
大中见小：西方文官制度的特点
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在长期的实践中，西方国家在文官的选用、职责、晋升及退休等各个方面，形成了一套相对完整的制度，这些制度具有一些共同的特点。
面向阶层广泛，公开考试，择优录用
01
请在此输入标题
材料：1702年，英国剑桥大学首次使用试卷对学生进行考试，后来牛津大学也开始，实行书面考试。
考试制度根除了恩赐制、政党分肥制的弊端，有利于吸收精英人才，保证了文官队伍的素质。
大中见小：西方文官制度的特点
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政治中立
03
严格考核，奖罚分明
援经据典
5.任何公务人员不因此而承担向政治基金会捐款的义务，也不因此承担提供政治服务的义务。他们不因拒绝上述捐献和服务而受到歧视。
6.任何公务人员都没有权利利用职权或个人影响去强迫别人或别的团体采取政治行动。
——《美国文官法》（1883年1月）
文官要在资产阶级各政党之间严格保持中立，不对任何政党承担政治义务，不得参加政治活动，也不能公开发表自己的政治观点，必须忠实执行政府的各项政策。
援经据典
材料一：第一次世界大战前，考核与晋升权完全掌握在各部部长手中，文官无从发表意见。文官委员会对此也无权干涉。1920年，政府正式在各部设置晋升委员会，专管公务员的定期考绩及决定废黜等事宜，以做到各部考绩晋升方面的公正无私。
材料二：19世纪末20世纪初，英国逐步建立了文官退休制度，解除了文官的后顾之忧。英国还建立了统一的文官等级制度，不同等级的文官可以根据功绩和资历得到晋升。
大中见小：西方文官制度的特点
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04
官纪严明，待遇优厚
05
职务常任制
西方各国对文官普遍具有严格的纪律要求，例如要求文官必须忠于国家，忠于政府，严守国家机密，不得参与任何商业性的盈利活动等等。与此同时，各国都有比较完备的关于文官的法律、法规，对文官的身份、地位、权利和义务做出了十分详备的规定。
所谓法律保障包含两层含义：一是对文官的权利做出明确的规定；二是当他们的权利受到侵犯，或因违反纪律受到不适当处分时，有权向司法机关或有关专门机构提出申诉，并受到法律和法律程序的保障。
①和政务官的任期制不同，文官一旦获得聘用，若无严重过错或其他意外，便可终身任职。同时，文官根据工作成绩得到晋升或惩罚。
②常任制，也称“职务常任制”，是某些国家官员任用的一种制度。现代实行文官制度的国家，对文官实行常任制，也叫做“无过失不被免职”。是资本主义社会中难得的“铁饭碗”。
PART
4
博古通今
源远流长
西方文官制度的影响
一探究竟：西方文官制度的影响
第
29
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材料一：英国文官制度的绝对专业化素养，使得政府能够在最低的差错和最高的效率的情况下运转自如。这个制度足以让采用不同制度的其他国家羡慕不已。
——［英］玛格丽特?撒切尔著，李宏强译《唐宁街岁月》
材料二：资产阶级议会制的国家的全部历史表明，资产阶级立宪国家的历史也在相当大的程度上表明，更换部长意义极
小，因为实际的管理工作掌握在一支庞大的官吏队伍手中。
这支官吏队伍浸透了反民主的意识，同地主和资产阶级有千丝万缕的联系，在各方面都依附他们。这支队伍被资产阶级关系的气氛所笼罩，他们呼吸的就是这种空气，他们凝固了，变硬了，僵化了，摆脱不了这种空气，他们的思想、感
情、行为不能不是老样子的。对上司毕恭毕敬的习气和某些
“公”务特权把他们拴住了，通过股票和银行，这支队伍的
上层分子完全成了金融资本的奴才，在某种程度上也是它的
代理人，它的利益的代表者和影响的传播者。
——《列宁全集》第三十二卷
阅读上述材料，结合所学谈谈你对西方文官制度的看法？
一探究竟：西方文官制度的影响
第
30
页
进步——其一
实现了政治和管理的区分，既维持了代议制下政党轮流执政的特点，又保证了政府工作的稳定性和持续性
能够吸收大批高素质的人才进入政府管理队伍，有利于官员管理的法制化和专业化，提高国家治理能力。
文官制度并没能触碰资本主义基本制度，而且容易滋生官僚习气和僵化现象。
文官制度的建立规范了西方国家政府行政部门的事务官员的选用和管理
进步——其二
进步——其三
局限——其一
文官人数增多，加大国家财政负担；官员层次增加，影响政府工作效率。
局限——其二
一探究竟：西方文官制度的影响
第
31
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材料一：中国古代历朝都把对官员的考课（考核）作为治国治吏的重要措施。唐朝时考课制度得到完善。唐朝考课标准主要有“四善二十七最”等。“四善”即德、慎、公、勤，是对九品以上官员的品德要求；“最”是对官员任职才能和工作绩效的要求，按官员职务与职责分为“二十七最”，如“铨衡人物，擢尽才良，为选司之最；扬清激浊，褒贬必当，为考校之最”等。四品以下官员的考课由吏部考功司掌管，三品以上须报呈皇帝亲自裁决。所有官员每年都需行一小考，每三年或四年一大考，据“善”“最”综合考察分为三等九级，以等级定升降和赏罚。唐中期以后，考课渐流于形式。
——摘编自高元庆《中国古代官员政绩考课制度》等
材料二：鉴于政党分赃制带来行政动荡、效率低下、腐败盛行，1883年美国国会颁布《彭德尔顿法》，正式建立了以考绩制为核心的常任文官制度。该法规定：通过考试录用的文官实行常任制，由法律保障其职位；文官在政治上须保持中立，不得提供政治捐款；不受党派控制的三人文官委员会负责文官的考核。经过多年探索，美国文官考核管理制度不断完善，确立了职责一致、奖惩结合、公平对待的考核原则，强化对执职知识、工作速度、创造力、协调力等进行全面的考核，推进考核实施主体多元化等。
——摘编自王锦瑭《美国文官制的改革》等
⑴根据材料一并结合所学，概括唐朝考课制度的主要特点，并简析其作用。
⑵近代欧美文官制度借鉴发展了中国古代考课制度。根据以上材料并结合所学，说明相较于唐朝考课制度，美国文官制度有哪些发展，并分析其发展的原因。
以史为镜
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中国最早的公务员制度具有悠久的历史，最早可以追溯到古代的科举制，实施时间长达1300年。它不仅在我国古代官吏制度史上具有重要的作用，而且对于世界官吏选拔和任用制度都具有及其重要的影响。孙中山先生曾说过：“现代欧美各国的考试制度，差不多都是学习英国的，穷流溯源，英国的考试制度原来还是从中国学过去的。所以，中国的考试制度就是世界上最好的制度。”中国政治思想智慧的结晶在西方的制度发展史上发挥了自己独特的魅力。这不得不引起我们的反思，为什么曾经一度引领世界的先进国家在后期的发展中变得默默无闻甚至落后，在深思的同时也要痛定思痛，正视自身的不足，努力学习别国的优良经验，联系中国的实际，建立具有中国特色的国家公务员制度。
党的十九大报告指出，“人才是实现民族振兴、赢得国际竞争主动地战略资源。要坚持党管人才原则，聚天下英才而用之，加快建设人才强国。”在当今处于社会主义政治制度革新的关键时期，我国公务员制度在学习优秀历史传统的前提下，既要创新也要借鉴，塑造一支与时代相适应高素质公务员队伍，实现我国的社会主义政治制度的建设与完善。
卷尾语
第
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背景
建立
特点及影响
西方的文官制度
恩赐制度的弊端
政党分肥制的弊端
工业革命的推动
英国文官制度建立的过程
美、法、德、日本等国家的效仿
特点：
影响
科举制度的影响
进步
局限
公开考试、政治中立、严格考核、官纪严明、职务常任
教育普及，启蒙运动的传播