2021-2022学年高中历史统编版选择性必修一第6课 西方的文官制度课件（28张ppt）

(共28张PPT)
近代西方人则认为：
“科举制度为所有西方国家以考试录用人员的文官考试制度提供了一个遥远的榜样”
。
第6课
西方的文官制度
【课标要求】
通过本单元学习，了解中国古代官员的选拔、考核与监察制度，了解西方近代文官制度与近现代中国公务员制度。
文官：也称公务员，一般是指经过公开考试被政府择优录用，在中央及地方行政机构中长期固定地担任文职工作并具有一定等级的工作人员。
文官制度：文官制度又称公务员制度
，就是由国家法律或法令规定的各级文官的分类、考试、录用、考核、奖惩、传递、培训、晋升、调动、解职、退休、保障等一系列规章制度和管理制度
。
一、西方文官制度出现的背景
目
录
二、西方文官制度的建立
三、西方文官制度的特点
一、西方文官制度出现的背景
在现代意义上的文官及文官制度形成之前
,
西方国家文职官员的演进大体上都经历了三个阶段
,
即君主专制的恩赐制时期
,
早期西方资产阶级权贵的个人恩惠制时期
,
资产阶级政党政治的政党分肥制时期
。以后
,
随着社会环境功能发生的新变化
,
文职官员阶层也发生了巨大的变化
。19世纪中期以后
,
在西方各国才陆续形成了现代意义的文官系统
。
——孙刚《西方文官制度浅析》
17世纪中叶以前，英国封建君主专制实行恩赐官职制。国家官吏由国王任命，官吏的选用和升迁凭门第出生和对国王的忠诚。（光荣革命后）执政的大地主贵族和大资产阶级也享有恩赐权，这些人往往利用手中的权力向求职者索取佣金。不学无术游手好闲之徒充斥官场宦海。
到19世纪，英国的两党制日益成熟，内阁开始由在竞选中获胜的政党组成。于是哪一个政党在竞选中获胜上台执政，就把各种官职作为胜利果实进行公开分赃，分给他们的支持者。所以每次执政党的更替和内阁的变迁，都要引起政府人员的大换班，使政府工作混乱。
——摘编自鲍红信《英国近代文官制度的建立》
材料一：由于“恩赐制”的影响，英国文官系统相当紊乱……多年来，文官管理缺少统一有效的管理监督，升迁、使用、奖惩和任免缺少常规章法，人员调配不当，工作时间长短不一。有的部门每日仅工作5—6小时，众人懒散，浮游度日。
——摘编自阎照祥《英国政治制度史》
材料二：在政党制度建立初期，在选举中获胜的执政党都把政府的官职作为战利品酬劳，对该党有功和对选举胜利作出贡献的人，而对其政治，经济文化水平，工作能力等考虑不多，甚至根本不加考虑，公开的进行“肥缺分赃”。
——古燕著《西方政治的稳定器》
材料三：内阁大臣的首席录事每年总收入为553英镑10先令10便士，其中职薪仅为175镑，不足1/3。……据调查，1764-1778年间，陆军主计处账目亏空高达445735镑。1780年，土地局税吏共拖欠398748镑税款。
——
陈乐桥《英美文官制度》
结合课本及材料，分析“恩赐官职制”、“政党分肥制”的弊端？
1、传统选官制度的弊端
时期
社会特征
选官方式
特点或弊端
中古时期
17世纪
18世纪以来
封君封臣、王权与教权并立
恩赐制
官员只是为国王和权贵服务，类似于仆从
逐渐建立起资本主义制度
个人恩惠制
导致营私舞弊、卖官鬻爵等政治乱象频发
西方内阁制和政党政治形成
政党分肥制
腐败泛滥，影响政府工作的连续性和稳定性，降低了行政效率。
5-18世纪的西欧官员任用制度的演变
5-13世纪
14世纪后
17世纪
官员选用方式
政治发展特征
封建制度
民族国家发展
资本主义
制度建立
无需职业官员
国王挑选亲信恩赐官职
少数人或集团掌握官员任免权
忠于个人
18世纪
政党政治
发展
“政党分肥制”
忠于政党
恩赐官职制
政党分肥制
工业革命带来的生产力水平的大提高导致政府管理职能的膨胀，政府面临着许多新课题：除了维护社会治安、国防、财政、税收等传统事务，还要担负起经济、文化、科技等新的社会事务的管理，以发挥政权的杠杆作用。经济基础的变化必然要求上层建筑做出调整。工业资产阶级经济实力的猛增使其政治要求增加。他们要求参与行政管理，要求清除旧制度的弊端，要求社会公职向社会开放，要求机会平等、自由竞争，建立一个廉洁而高效的政府，更大程度地维护他们的既得利益。
——摘编自鲍红信《英国近代文官制度的建立》
2、经济因素：工业革命的推动
阅读材料，结合课本思考，英国工业革命后社会现实对政治的新需要是什么？
经济基础变化要求上层建筑调整。
（1）政府管理职能膨胀亟须建立高效职业官僚体系。
（2）人民要求平等参与政府工作。
稳定、持续、廉洁、高效
亟须新的职业官僚体系
政党更换频繁
生产力提高
社会分工复杂
政府职能扩大
上层建筑
工业资产阶级提出政治诉求
工业革命
经济基础
经济基础是指一定社会的经济制度(或生产方式)，即社会的生产关系的总和。这些生产关系的总和构成社会的经济结构，即有法律的和政治的，上层建筑藉以竖立其上的并有一定的社会意识形态与之相适应的现实基础。
上层建筑是指建立在一定经济基础上的社会意识形态以及与之相适应的政治法律制度和设施等的总和。它包括阶级关系（基础关系）、维护这种关系的国家机器、社会意识形态以及相应政治法律制度、组织和设施等。
上层建筑与经济基础对立统一。建立在经济基础之上的政治、法律制度和与经济基础相适应的社会意识形态。是人们在一定的经济关系基础上形成的包括政权、法制、军队、警察、法院、党派团体的组织活动等全部国家机器和政治机构以及政治、法权、道德、哲学、艺术、宗教等方面的观点在内的一个庞大社会体系。
资产阶级兴起之时就提出的天赋人权、人人平等、主权在民的思想经过几百年的发展，已经深入人心。人们开始崇尚理性，反对等级制度和封建特权，追求自由竞争和机会均等。……这些主张和要求正好反映了人们要求建立廉洁、高效政府的愿望,因而成为文官制度改革的理论基础。
——摘编自鲍红信《英国近代文官制度的建立》
19
世纪英国的古次纳夫在《开发的中国》(
伦敦,1838
年版)提到:“
这个伟大的帝国几乎没有一项制度是如此伟大的创始人的荣誉，这就是有规律的考试选官制的建立，即以最聪明的年轻人中选拔政府官员这个原则是神圣的，并且是完全值得其他国家采纳。”
……所以在倍受“恩赐官职制”和“
政党分肥制”之苦的资产阶级眼中，公开考试、择优任官的中国科举制无疑是一剂良药
。于是，考试犹如一门重炮轰开了政府的大门。毫无疑问中国的科举制对英国近代文官制度的建立起了借鉴作用。
启蒙思想的影响
科举制提供借鉴
“当我接受联合国的邀请来中国向诸位讲文官制度的时候，我是深感惊讶的。因为在我们西方所有的政治学教科书中，当谈及文官制度时，都把它的创始者归于中国。”
—1983，美国人事署长艾仑?坎贝尔
1.历史因素：西方传统选官制度的弊端
2.经济因素：工业革命的推动
3.政治因素：资本主义制度的建立
4.理论依据：启蒙思想的影响
5.外来因素：科举制提供借鉴
6.时代趋势：资本主义的发展呼唤新的职业官僚体系
一、西方文官制度出现的背景
1.英国——西方最早建立文官制度的国家（19C中后期）
18C初
19C初
1855
1870
1854
19C末-20C初
时
间
发展情况
除大臣外官员不得当选下院议员
设常务次官
建议报告
奠基
文
官
委
员
会
颁
布
法
令
初步
形成
完善考试录用制度
最终确立
文官退休等级制度
二、西方文官制度的建立
政务官：包括大臣和政务次官或政务秘书，他们与内阁共进退。
事务官：即文官，包括常务次官直至一下的一般政府工作人员，负责具体事务，不受党派影响，长期任职。
两官分途实现了政治和管理的区分，既维持了代议制下政党轮流执政的特点，又保证了政府工作的稳定性和持续性。
东印度公司职员任用制度改革对英国文官制度确立的影响：在东印度公司的改革一定程度上推动了英国国内官制改革，确立了公开竞争考试制度，择优录用文官，为英国文官制度形成奠定基础。
东印度公司是英国政府组织的独占性贸易公司，成立于1600年，从18世纪初到19世纪中，成为英帝国主义在印度的代理人，由于东印度公司在印度享有特权，他的职员都捞取了大量财富，因此，达官贵人子弟和投机专营者趋之若鹜，公司职员中营私舞弊.
材料：从19世纪初英国文官任用制度的初步确立到20世纪中期的撒切尔夫人改革，英国文官任用制度经历了一系列进程。回顾英国文官任用制度的发展的整个历程，我们不难发现，它有着自己鲜明的特点，渐进性的特点。英国文官任用制度从产生之日起，就伴随着时代前进的步伐，在不断地发展、变化着。不同的时期，都有某些过时的旧制度退出历史舞台，也有某些适应形势需要的新制度产生出来。但这些变化都是徐缓渐进式的，这样，旧制度在消失之前，总有一段逐步萎缩、蜕化期，新的文官任用制度在诞生之前，也基本上都有一段逐步孕育和成长时期。这样的制度变迁，相对平稳，避免了很多不必要的社会动荡。
——范文超《英国文官任用制度变迁初探——以新制度经济学为视角》
问题：通过英国文官制度确立及发展的进程，我们得出什么认识？
认识：
①英国文官制度的发展经历了一个由浅入深、由简单到复杂、由低级到高级的不断完善的过程。
②制度的改革具有渐进性、长期性、艰巨性以及连续性，任何一个制度在形成过程中都有继承、都有创新。
1883年，美国国会通过了由议员彭德尔顿提出的文官制度改革法案（史称《彭德尔顿法》），建立了美国的文官制度。
1946年，法国颁布了统一的公务员法，开始将文官的管理纳入法治化轨道。
1947年，日本通过了《国家公务员法》，其主要内容有文官实行公开考试，择优录取，实行功绩制等。
1949年，联邦德国制定了《德意志联邦共和国基本法》进行改革，1950年又颁布了《德意志联邦共和国公务员法》，形成比较完整的现代文官制度。
2.文官政治从英国推广到西方国家
三、西方文官制度的特点和影响
1.西方文官制度的特点
材料1：
各种录用考试都要以公告通知公开进行，公告必须写明招考的职务、责任、待遇、资格、
考试科目及时间地点，成绩张榜公布，并通知本人；所有公民不因民族、种族、性别、家庭出身、政治面貌、宗教信仰、婚姻状况等而受歧视，主要以“品行”和“考试成绩”作为衡量标准；文官的录用主要是按考试成绩，并参考个人资历、学历、品德和健康状况来鉴别优劣
,
择优录用。
—姚琦《略论西方主要国家文官考试制度
》
材料2：
5.任何公务人员不因此而承担向政治基金会捐款的义务，也不因此承担提供政治服务的义务。他们不因拒绝上述捐献和服务而受到歧视。
6.任何公务人员都没有权利利用职权或个人影响去强迫别人或别的团体采取政治行动。
—《美国文官法》（1883年1月）
特征一：公开考试和择优录用
特征二：政治中立和工作隐名
材料3：
《彭德尔顿法》在美国历史上，第一次把联邦政府官员分成两个集团—职业文官与政治官员集团……划入职业文官行列的行政官员不再是由总统或是部门长官任命，也不再与政治家的选举或任命共进退,而是终身任职。
-Pendleton
Act
of
1883[R].Basic
Documents
of
American
Public
Administration:
1776-1950
[M].
材料4:
2.成绩突出的公共服务人员可以得到晋升，能够胜任工作的人员，可以得到最高奖励，以此鼓励公共服务人员勤勉的工作态度和进取心。
—《关于建立常任文官制度的报告》
“无过失不受免职处分”
激励机制
特征三：职务常任和论功晋升
材料5：
文官一经录用，就实行“无过失不受免职处分”的规定。并依法享受较优厚的工资福利和退休金待遇。
特征四：官纪严明，职务常任
西方文官制度的特点
完整性
在长期的实践中，西方国家在文官的选用、职责、
晋升及退休等各个方面，形成了一套相对完整的制度。
奖惩性
文官根据工作成绩得到晋升或惩罚。
终身性
和政务官的任期制不同，文官只要没有严重过错，便可任职到退休。
普遍性
凡是符合相关法律规定的公民，都可以参加文官考试，成绩优异者得到录用。
中立性
文官要在资产阶级各政党之间严格保持中立，不得公开参与政治活动。
忠实性
在西方国家政府中，政府部长等政务官负责制定政策，对政策的正确与否负政治责任，文官必须忠实执行政策，在政务官的领导下完成自己的本职工作。
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共同特点
认真备考
阿谀奉承
公开支持A党
不站队不参与
咸鱼混日子
勤奋努力
高级文官
公开考试
择优录用
政治中立
官纪严明
职务常任
小故事：首相帕麦斯顿荐举一个亲信参加文官考试，结果落选。英国文官委员会依法办事，不但拒绝了首相的“私下关照”，甚至不准其索取试卷回家查看。
论功晋升
【情景模拟】约翰是一名立志成为优秀高级文官的毕业大学生。在遵循文官制度的前提下，你有什么建议吗？为什么这么建议？
2.西方文官制度的影响
进步性：
1、规范了西方国家政府行政部门事务官的选用和管理；
2、实现了政治和管理的分离；
3、有利于政府工作的稳定性和持续性；
4、吸引了大批高素质人才进入政府管理队伍；
5、提高了国家的治理能力。
局限：
文官制度并没能触碰资本主义基本制度，容易滋生官僚习气和僵化现象；
文官人数增多，加大国家财政负担；官员层次增加，影响政府工作效率。
合作探究：西方的文官制度在哪些方面借鉴了科举制度。
（1）考试的某些原则：
（2）考绩奖惩制度：
（3）考试科目与报考标准：
科举制倡导的“公开竞争”“多级考试”“择优录用”等原则与西方资本主义国家倡导的“自由”“平等”等观念不谋而合，西方各国的文官制度几乎都规定了政府官员须经公开竞考，择优录用。
科举制度实行严格的官吏考核制度，对官员的政绩加以考核，并将其与职位的晋升挂钩，现代西方各国普遍实行的功绩制即借鉴了这一原则。
西方各国的文官制度和科举制度一样
基本都规定了统一的考试科目，有着严格的报考标准。
公开公平竞争、择优录取
国家重视，有严格法律保障
利于国家发展、社会稳定
中国科举制考试内容
最初为综合性考试，虽着重强调儒家经典著作，但也包括其他科目，如法律、教学和政治时事等。渐渐地，这些考试集中于文体和儒家正统观念。
西方文官制度考试内容
分为必考科目和选考科目两种：必考科目有作文、英语、现代或基础经济、普通科学、辅助文字等5门；选考科目有文学、历史、哲学、经济、法律、政治、数学和自然科学等11门，任选6门。
同
封建小农经济的产物
产生于封建专制社会，受国家最高统治者直接干预
受儒家思想影响，考试内容趋于单一
资本主义经济发展的产物
产生于近代民主社会，不受国王、内阁控制
受启蒙思想影响，考试内容综合多样
中
西
异
创新是进步不竭动力
与中国古代科举制的异同点
中国最早的公务员制度具有悠久的历史，最早可以追溯到古代的科举制，实施时间长达1300年。它不仅在我国古代官吏制度史上具有重要的作用，而且对于世界官吏选拔和任用制度都具有及其重要的影响。孙中山先生曾说过：“现代欧美各国的考试制度，差不多都是学习英国的，穷流溯源，英国的考试制度原来还是从中国学过去的。所以，中国的考试制度就是世界上最好的制度。”中国政治思想智慧的结晶在西方的制度发展史上发挥了自己独特的魅力。这不得不引起我们的反思，为什么曾经一度引领世界的先进国家在后期的发展中变得默默无闻甚至落后，在深思的同时也要痛定思痛，正视自身的不足，努力学习别国的优良经验，联系中国的实际，建立具有中国特色的国家公务员制度。
党的十九大报告指出，“人才是实现民族振兴、赢得国际竞争主动地战略资源。要坚持党管人才原则，聚天下英才而用之，加快建设人才强国。”在当今处于社会主义政治制度革新的关键时期，我国公务员制度在学习优秀历史传统的前提下，既要创新也要借鉴，塑造一支与时代相适应高素质公务员队伍，实现我国的社会主义政治制度的建设与完善。
课程总结
文官制度背景
文官制度的建立
制度的特点及影响
西方的文官制度
英国文官制度的建立
资本主义其他国家的效仿
特点
影响
进步性
局限性
公开考试，择优录取；
政治中立和工作隐名；
职务常任和论功晋升
恩赐制度、政党分肥制度的弊端
资本主义代议制的确立与发展
工业革命的推动
启蒙运动与科举制度的影响