(共24张PPT)
第 6 课
西方的文官制度
第二单元 官员的选拔与管理
文官
也称公务员，一般特指经过公开考试被政府择优录用在中央及地方行政机构中长期固定地担任文职工作并具有一定等级的工作人员。
西方国家对文官权利义务、选拔考核、奖惩监督等方面进行规范管理的制度，为文官制度。
19世纪中后期，英国首先建立了文官制度。
目录
一、西方文官制度出现的背景
二、西方文官制度的建立
三、西方文官制度的特点和影响
一、西方文官制度出现的背景
1、历史：西方传统选官制度的弊端
旧的选官制度（恩赐制和政党分肥制）导致政治腐败和效率低下
17世纪中叶以前，英国封建君主专制实行恩赐官职制。国家官吏由国王任命，官吏的选用和升迁凭门第出生和对国王的忠诚。（光荣革命后）执政的大地主贵族和大资产阶级也享有恩赐权，这些人往往利用手中的权力向求职者索取佣金。不学无术游手好闲之徒充斥官场宦海。
到19世纪，英国的两党制日益成熟，内阁开始由在竞选中获胜的政党组成。于是哪一个政党在竞选中获胜上台执政，就把各种官职作为胜利果实进行公开分赃，分给他们的支持者。所以每次执政党的更替和内阁的变迁，都要引起政府人员的大换班，使政府工作混乱。 ——摘编自鲍红信《英国近代文官制度的建立》
阅读材料，近代文官制度确立前英国官员选拔有哪两种制度？这两种制度有何弊端？
（1）恩赐官职制度；政党分肥制（2）结构性腐败；周期性震荡
历史因素
中古前期
封君封臣制度
庄园与农奴制度
教士、封建主
直接统治
中古后期
民族国家兴起
王权加强
17-18世纪
代议制初建立
19世纪以后
内阁和政党制度形成
强调忠诚和人治
效忠君主或领袖
以个人为中心
党派划分
以政党为中心
中古时期
恩赐官爵制
工场手工业时期
资产阶级的权贵制
政党分肥制
工业革命带来的生产力水平的大提高导致政府管理职能的膨胀，政府面临着许多新课题：除了维护社会治安、国防、财政、税收等传统事务，还要担负起经济、文化、科技等新的社会事务的管理，以发挥政权的杠杆作用。经济基础的变化必然要求上层建筑做出调整。工业资产阶级经济实力的猛增使其政治要求增加。他们要求参与行政管理，要求清除旧制度的弊端，要求社会公职向社会开放，要求机会平等、自由竞争，建立一个廉洁而高效的政府，更大程度地维护他们的既得利益。
——摘编自鲍红信《英国近代文官制度的建立》
阅读材料，结合课本思考，英国工业革命后社会现实对政治的新需要是什么？
经济基础变化要求上层建筑调整。
（1）政府管理职能膨胀亟须建立高效职业官僚体系。（2）人民要求平等参与政府工作。
2、经济：工业革命推动国家管理职能急剧扩展
经济因素
资产阶级兴起之时就提出的天赋人权、人人平等、主权在民的思想经过几百年的发展，已经深入人心。人们开始崇尚理性，反对等级制度和封建特权，追求自由竞争和机会均等。……这些主张和要求正好反映了人们要求建立廉洁、高效政府的愿望,因而成为文官制度改革的理论基础。
——摘编自鲍红信《英国近代文官制度的建立》
阅读材料思考，法国启蒙思想是如何影响近代英国文官制度的？
启蒙思想：自由竞争、机会均等的思想成为理论基础。
思想因素
3、启蒙思想的传播和教育程度的提高
日本《明治时期教育普及率》
1569年葡萄牙传教士克鲁兹出版《中国游记》，对中国科举制倍加称赞。
法国启蒙学者伏尔泰和孟德斯鸠在他们的著作中也曾对中国文官制度进行过介绍和评论
孙中山：现在各国的考试制度差不多都是学英国的，穷源溯流，英国的考试制度，原来还是从我们中国学过去的。
在倍受“恩赐官职制”和“ 政党分肥制”之苦的资产阶级眼中，公开考试、择优任官的中国科举制无疑是一剂良药 。于是，考试犹如一门重炮轰开了政府的大门。毫无疑问中国的科举制对英国近代文官制度的建立起了借鉴作用。
阅读材料思考，中国科举制度是如何影响近代英国文官制度的？
外来因素
4、中国科举制的提供借鉴
科举：公开考试、择优任官成为制度建立的借鉴。
1.历史因素：西方传统选官制度的弊端
2.经济因素：工业革命的推动
3.政治因素：资本主义制度的建立
4.思想因素：启蒙思想的影响
5.外来因素：科举制提供借鉴
根本原因
西方文官制度出现的背景
1.英国是最早建立文官制度的国家
18世纪初，为了防止国王通过任命官员干预议会活动，英国规定除了大臣以外，官员不得当选为下院议员。
二、西方文官制度的建立
19世纪初，为了保证政府工作不受政党更替的影响，英国的一些政府部门开始设立常务次官的职位。这样，英国政府的官员分为两类：一类是政务官，包括大臣和政务次官或政务秘书，他们随内阁共进退；另一类是事务官，即文官，包括常务次官直至以下的一般政府工作人员，负责具体事务，不受党派影响，长期任职。
1855年，英国颁布法令，建立不受党派干涉的文官委员会，对被推荐的候选人进行考试。
1870年，英国再次颁布了法令，规定多数重要文官职位必须通过公开竞争考试择优录用，文官委员会有权独立决定被录用文官的基本条件，对录用文官的制度进行完善，最终确立了文官制度。
2.文官制度的扩展
1883年，美国国会通过文官制度改革法案，建立了美国文官制度。第二次世界大战后，法国、德国和日本等国的文官制度也最终建立起来。
材料一：美国联邦政府建立了主管文官考试与管理的新机构——文官制度委员会。……美国文官任何官阶将是一个没有任何禁律的向任何人“开放”的文官结构。任何试图在年龄、身份或其他方面限制文官被录用或流动的行为，都将被视为是“不民主”的。
西方文官制度的特点
公开考试，择优录取
材料二：任何公务人员都没有权利利用职权或个人影响去强迫别人或别的团体采取政治行动。
政治中立和忠实履职
材料三：任何公务人员都没有权利利用职权或个人影响去强迫别人或别的团体采取政治行动。
职务常任和论功晋升
★思考：从美国《彭德尔顿法》中，分析西方文官制度的特点。
◎问题点拨
三、西方文官制度的特点和影响
◎问题点拨
材料一：西方实行文官职务常任制，规定文官从被录用到退休，非因违法津职不得随意被免职或停职，保证文官的职位、去留、待遇、前程不受学派政治斗争的影响。
——摘编自顾新生(近代西方资产阶级的文官制度)
西方文官制度的影响
材料二：现如今，中国的公务员制度也在吸收中国传统人事制度合理成分和借鉴西方文官制度的基础上得以基本确立，并于2005年颁布《公务员法》，反观我国现行的公务员制度，不仅具有与西方接轨的共性一面，还具有自身不同于西方的个性之处。
——杨延昭《中国公务员制度与西方文官制度比较研究》
材料三：资产阶级议会制的国家的全部历史表明……因为实际的管理工作掌握在一支庞大的官吏队伍手中。 这支官吏队伍浸透了反民主的意识，同地主和资产阶级有千丝万缕的联系，在各方面都依附他们。这支队伍被资产阶级关系的气氛所笼罩，他们呼吸的就是这种空气，他们凝固 了，变硬了，僵化了，摆脱不了这种空气，他们的思想、感情、行为不能不是老样子的。对上司毕恭毕敬的习气和某些 “公”务特权把他们拴住了，通过股票和银行，这支队伍的 上层分子完全成了金融资本的奴才，在某种程度上也是它的代理人，它的利益的代表者和影响的传播者。
——列宁《革命的一个根本问题》
◎问题点拨
★分析：西方文官制度的评价。
(1)对西方：有利于文官队伍的稳定；有利于政府机构的稳定；有利于防止国家公务人员结党营私。
(2)对世界：有利于文官队伍的稳定；有利于政府机构的稳定；有利于防止国家公务人员结党营私。
(3)局限：
①文官制度并没能触碰资本主义基本制度，容易滋生官僚习气和僵化现象；
②文官人数增多，加大国家财政负担；
③官员层次增加，项目层层报批，影响政府工作效率。
◎问题点拨
◎综合探究
材料一
材料二：通常以 1870年6月4日英政府颁布的正式确立公开竞争考试制度的枢密令，作为英国文官制度正式建立的标志。西方国家公务员普遍实行“两官分途”，即将公务员分为政务类公务员与业务类公务员。政务类公务员实行任期制，业务类公务员实行常任制。
★分析：根据材料一、二和所学知识，指出与中国唐宋选官制度相比，近代西方文官制度的不同之处。
西方一些重要官员由民主选举产生；官员分为两类，政务类官员随执政党变动，业务类官员基本稳定。
课堂检测
1．“那些其才能使他们没有希望在其职业中取胜的人一因为在那些职业中他们必须与他们的同年代人竞争一和那些天性懒惰或体质虚弱而不能积极奋发的人”就被安排为文官。这样他们只需很少的劳动和不胃风险，就能得到谋生之道。材料强调
A．英国文官制度改革的必要性 B．英国民主政治发展较快
C．英国文官制度确立的可行性 D．英国社会竞争意识淡化
A
2．1883年，美国国会通过《常任文官制度法》（又称彭德尔顿法案），该法案以平等竞争为原则，规定了录用政府事务官必须经过
A．公平竞争、择优录用 B．公开考试、择优录用
C．择优录用、素养考查 D．综合考核、政治中立
B
3．英国前首相撒切尔夫人在《唐宁街岁月》中说：“绝对专业化素养，使得政府能够在最低差错和最高效率的情况下运转自如。这个制度足以让采用不同制度的其他国家羡慕不已。”这主要得益于
A．责任内阁制 B．君主立宪制
C．文官考试制 D．文官常任制
C
4．西方国家在文官的录用、任职、考核、培训、奖惩、工资、退休、保障监督等各个环节都制定了一整套的法律和法规。这
A．保证了文官廉洁守法 B．使文官的管理法制化
C．提高了文官队伍素质 D．形成了完善的功绩制
B
5．近代以来，英国事务官被看成是模范的政府官员，“廉洁、无政治色彩和全力以赴，受到其他国家的羡慕”。由此可以推知，英国
A．文官对本国工业化的贡献较大 B．文官制度有利于国家政策的连续性
C．文官积极参与资产阶级的党派活动 D．文官制度首先确立了择优录取原则
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第6课 西方的文官制度习题
一、选择题
1．“那些其才能使他们没有希望在其职业中取胜的人一因为在那些职业中他们必须与他们的同年代人竞争一和那些天性懒惰或体质虚弱而不能积极奋发的人”就被安排为文官。这样他们只需很少的劳动和不胃风险，就能得到谋生之道。材料强调
A．英国文官制度改革的必要性 B．英国民主政治发展较快
C．英国文官制度确立的可行性 D．英国社会竞争意识淡化
2．美国文官部门是由各类专门委员会和上千个类似的官僚机构组成的。这些官僚机构对国会制定的每一项立法都要再宣布二十条规章细则。美国此举
A．导致国会的立法权受到冲击 B．有助于法治秩序的有效运行
C．实现了国家权力中心的转移 D．完善了司法机构的法律依据
3．1883年，美国国会通过《常任文官制度法》（又称彭德尔顿法案），该法案以平等竞争为原则，规定了录用政府事务官必须经过
A．公平竞争、择优录用 B．公开考试、择优录用
C．择优录用、素养考查 D．综合考核、政治中立
4．现代文官制度首先形成在
A．法国 B．德国 C．英国 D．日本
5．英国前首相撒切尔夫人在《唐宁街岁月》中说：“绝对专业化素养，使得政府能够在最低差错和最高效率的情况下运转自如。这个制度足以让采用不同制度的其他国家羡慕不已。”这主要得益于
A．责任内阁制 B．君主立宪制
C．文官考试制 D．文官常任制
6．英国传统的文官制度以恩赐官职制为主，1855年和1870年英国政府两次颁布法令进行改革，规定由独立于党派之外的文官委员会来主持考选事宜，公开竞争、择优录取，文官不受选举与执政党更迭影响，不得参与政治活动和营利性经济活动。这一改革( )
A．有利于英国政治运行的稳定
B．推动了责任内阁制的形成
C．削弱并杜绝了英国政府的腐败
D．完善了英国的政党制度
7．英国自1870年建立文官制度以来，考核以工作能力与表现为标准，考核结果作为奖励和晋升的依据。进入20世纪60年代以后，英国官员考核制度更贴近于专业化管理和专业化分工的需要，逐渐废除了“通才”的考核标准。这一变化表明( )
A．科学技术的迅猛发展 B．国家干预力度的加强
C．工业革命的率先进行 D．议会制度的不断完善
8．美国文官部门是由各类专门委员会和上千个类似的官僚机构组成的。这些官僚机构对国会制定的每一项立法都要再宣布具体的规章细则。 美国此举( )
A．导致国会的立法权受到冲击
B．有助于法治秩序的有效运行
C．实现了国家权力中心的转移
D．完善了司法机构的法律依据
9．吴于廑在《世界史》中说：“宪法(指美国1787年宪法)体现了文官政府的权力高于军权以及文官政府控制军事大权的原则。这个原则非常重要……”其目的是( )
A．防止出现专制统治 B．避免出现军事独裁
C．加强联邦政府的权力 D．分权制衡
10．二战后，联邦德国公务员法规定：“公务员应置身于政党的纷争之外，在政治活动方面应采取克制与保留的态度，在履行职责时应考虑普遍性利益。”这一规定强调了公务员要做到( )
A．廉洁奉公 B．尽心尽职
C．政治中立 D．为民服务
二．材料题
11．政治制度是人类社会发展到一定历史阶段的产物。阅读材料，回答问题。
材料一：政治革命同经济革命一样，也是分为几个阶段发展起来的。我们曾提到，经济革命开始于英国，然后扩展到欧洲大陆和美国，后来再扩展到世界其它地区。政治革命也一样：17世纪的英国革命标志其开始，随后的美国革命和法国革命标志其更进一步的发展。然后，它在19世纪时影响了整个欧洲，最后，在20世纪席卷了整个世界。
﹣﹣选编自斯塔夫里阿诺斯《全球通史》
材料二：英国君主立宪制和政党政治的形成，对其他国家民主政治的发展产生了深远影响。美国独立后确立了共和政体和联邦制度；而法国和德国也在19世纪后期制定了宪法，走上了民主的道路。此后，民主制度不断完善，但都没有脱离资产阶级代议制的基本框架。代议制的产生、发展，反映了社会分工日益专门化和国家事物日益复杂化的客观需要。在现代社会中，无论是哪一阶级占统治地位，只要实行民主政治，都普遍采用代议制的形式，只是具体方式有所不同。
﹣﹣整编自人民版历史教材必修一
（1）阅读材料一并结合所学，指出“17世纪的英国革命”革命的对象。试以17世纪英国政治领域相关史实为例阐述其民主政治建立的基本过程。
（2）根据材料二并结合所学，概括推动资产阶级代议制产生和发展的因素。结合所学指出美国1787年宪法中关于“联邦制度”的规定。
12．阅读材料，回答问题。
材料 1714年，新任英国国王乔治一世不懂英语，内阁会议由指定一名大臣来主持。1721年，罗伯特 沃尔波尔任首席财政大臣，他被认为是英国历史上的第一任首相。英国的责任内阁制在1832年 议会改革之后得到进一步发展。1841年，罗伯特 皮尔获得大选胜利，迫使维多利亚女王命其组阁。首相和内阁需从下院多数党中挑选，并依靠其多数优势以保证执政党政策和法令的顺利实行。两党制形成后，执政党可以利用其议会多数的优势改变和操纵议会工作议程。1887﹣1897年，政府议案 占下院工作时间由83%增加到84.5%．1905年，经国王爱德华七世批准，内阁长官正式被授予“首相”称号，在法律上明确了首相与其他阁员的主次关系。
﹣﹣摘自阎照祥《英国责任内阁制的确立和职能强化》
根据材料并结合所学知识，说明英国责任内阁制发展呈现出的特点和历史意义。
参考答案
1．A
【详解】
材料反映了英国文官制度的弊端，说明该制度需要改革和调整，故A项正确；材料不能体现英国民主政治的发展概况，故排除B项；材料强调英国文官体制存在严重的弊端，故排除C项；材料只是反映了当时在英国文官制度下的人们缺乏竞争意识，不能体现英国整个社会竞争意识淡化，故排除D项。
2．B
【详解】
根据材料信息并结合所学知识可知，国会主要是从宏观上制定法律，文官机构为法律制定详细的规则，有助于美国法治秩序的有效运行，故B项正确；文官机构制定实施细则并没有损害国会的立法权，排除A项；材料不能体现国家权力中心的转移，排除C项；文官部门属于行政机构，排除D项。
3．B
【详解】
根据所学知识可知，19世纪后期，美国国会通过的《常任文官制度法》规定，录用政府事务官必须经过公开考试、择优录用，B项正确；“公平竞争”不是《常任文官制度法》的选官方式，A项错误；素养考查不是美国《常任文官制度法》的必要方法，C项错误；综合考核、政治中立与《常任文官制度法》的规定不符，D项错误。
4．C
【详解】
英国于1870年最终确立文官制度，美国1883年开始文官制度，二战后法、德、日等国才开始确立文官制度，故C项正确，排除ABD。
5．C
【详解】
根据材料“绝对专业化素养……最低差错和最高效率的情况下运转自如”可知应是文官考试选拔制，故C项正确；责任内阁制、君主立宪制与专业化素养无直接关系，故排除A、B两项；文官常任制与政权结构稳定、连续有关，故D项错误。
6 A
【解析】根据材料“独立于党派之外……公开竞争、择优录取，文官不受选举与执政党更迭影响，不得参与政治活动和营利性经济活动”可知，英国文官制度改革有利于英国政治运行的稳定，故A项正确；英国责任内阁制形成于1721年，故B项错误；英国文官制度不能杜绝英国政府的腐败，故C项错误；英国文官独立于党派之外，文官改革与政党制度无关，故D项错误。
7 A
【解析】选官制度的变化属于生产关系的范畴，归根到底是由生产力的发展决定的，材料中强调“专业化”，明显是和科学技术的发展有关，故A项正确。
8 B
【解析】根据材料并结合所学知识可知，美国国会主要是从宏观上制定法律，文官机构为法律制定详细的规则，有助于美国法治秩序的有效运行，故B项正确；文官机构制定实施细则并没有损害国会的立法权，排除A项；材料不能体现国家权力中心的转移，排除C项；文官部门属于行政机构，排除D项。
9 B
【解析】美国宪法确立“文官政府的权力高于军权以及文官政府控制军事大权的原则”的目的就是确保民主制度，防止出现军事独裁，故选B项。
10 C
【解析】材料“公务员应置身于政党的纷争之外，在政治活动方面应采取克制与保留的态度”强调公务员要做到政治中立，避免卷入政党斗争，故C项正确。
11．【考点】资产阶级代议制；英国君主立宪制的确立；美国《1787年宪法》．
【解答】（1）第一小问的对象，结合所学可知，17世纪英国资产阶级革命的对象是斯图亚特王朝。第二小问的过程，结合英国君主立宪制确立的过程解答即可，即通过资产阶级革命建立资产阶级政权；制定了《权利法案》等法案限制了王权，奠定了君主立宪制的法律基础。
（2）第一小问的因素，依据材料二“反映了社会分工日益专门化和国家事物日益复杂化的客观需要”可以得出社会分工日益专门化；国家事务日益复杂化；结合所学从资本主义经济发展分析其他原因。第二小问的规定，结合美国1787年宪法的内容解答即可。
故答案为：
（1）对象：斯图亚特王朝。
过程：通过资产阶级革命建立资产阶级政权；制定了《权利法案》等法案限制了王权，奠定了君主立宪制的法律基础。
（2）因素：社会分工日益专门化；国家事务日益复杂化；资本主义经济的发展。
规定：1787年宪法中，联邦政府是各州的中央政府，权力大大加强；但各州在行政上仍保持一定的独立性。
12．【考点】英国责任内阁制的确立．
【解答】英国责任内阁制发展过程中呈现出来的特点，从材料中可以看出是不断完善的，从18世纪初期到20世纪初期不断的完善，从材料和所学知识还可以看出内阁的权力不断的增加，首相的地位不断的攀升，英国责任内阁制产生的意义，结合书本知识来说，就可以从政治经济以及对其他国家产生的影响，这三个角度来说。
故答案为：
特点：内阁制度不断发展完善；内阁权力不断加强；首相地位不断攀升。
意义：有利于防止专制独裁，推动了政治民主化法制化；有利于缓和社会矛盾，推动了资本主义经济发展；对欧美等过的民主政治产生了不同程度的影响。
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