第5课 中国古代官员的选拔与管理 教案

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中国古代的官员选拔制度，经历了世官制、荐举制、功劳制、察举制、九品中正
制、科举制的演变过程，选官方式由世袭、推荐转变为考试，选官标准由血缘、门第
转变为道德、才能，这标志着选官制度日益走向公平、公正。官僚制度的发展要求完
善选官制度，选官标准的转变是服务于统治阶级需要的表现，也是政治文明的重要体
现。但明清时期科举制发展为八股取士，科举制度日益走向僵化。在官员管理上，古
代中国不断完善官员考核办法，加强对官员的监察，在一定程度上有利于监督官员规
范执政，防止贪污腐败，有利于吏治的清明，但专制制度决定了监察制度的效能有限。
知识梳理(一)　秦汉至魏晋时期的官员选拔与管理
1．官员选拔
(1)西周至春秋：实行世官制。
(2)春秋战国时期：实行荐举制和功劳制。
(3)汉武帝时期：实行察举制。
选拔方式 先考察后推举，重点考察被举者在乡里的舆论评价和为官能力，然后推荐为官或提拔任用
选拔标准 常科为岁举，有人数规定，有具体标准，有孝廉、茂才等；特科有具体标准但无固定时间，如贤良方正、贤良文学、明经等
评价 为两汉政权选拔了大批人才
(4)魏晋时期：实行九品中正制。
①内容：在各州、郡设置大中正、中正，由中正官根据家世、道德和才能评定本州、郡士人的资品，分为九等，由吏部授官。
②评价：九品中正制将选官权收归中央，加强了中央集权；但后期中正选人只看家世，不看道德才能，逐渐形成“上品无寒门，下品无势族”的局面。
2．官员管理
(1)考核办法：秦汉时期主要是上计制，上计考核的结果是官员赏罚的依据。但魏晋南北朝门阀士族势力强大，战乱频仍，考核大都流于形式。
(2)监察制度：秦汉建立起以御史大夫为首的中央监察体系。汉武帝时设置刺史，负责监察地方高官。此后，巡视监察制度一直延续下来。
知识梳理(二)　隋唐至两宋时期的官员选拔与管理
1．官员选拔：实行科举制。
(1)背景：南北朝以来，寒门庶族地主势力上升，积极要求参政。
(2)实行
①隋唐时期：科举分为制举和常举。制举为皇帝自设科目考试选人；常举每年举行，科目有秀才、明经、进士等几十种，其中以明经和进士两科最受社会重视。
②两宋时期：科举成为选拔官员的主要途径。
2．官员管理
(1)考核办法
①隋朝九品以上官员每年要考核，地方官每年要派员向中央报告，或由皇帝遣使到州县巡行考察。
②唐朝考核官员，以品德和才能为标准，分为九等，依据考核结果确定官员的升降。
③宋朝制定严格的标准考核官员。
(2)监察体系
①隋唐御史台为最高监察机构，长官为御史大夫。
②唐太宗将全国分为十道监察区，委派监察官定期或不定期巡回监察。
③宋朝承唐制设御史台，地方则划分路作为监察区。宋朝监察制度的重要变化是台谏合一，御史拥有了谏官的议事权，谏官拥有了御史的监察权。
知识梳理(三)　元明清时期的官员选拔与管理
1．官员选拔
(1)元朝在1313年颁科举诏，宣布次年开考，恢复了科举制，但仍然时断时续。
(2)明清科举考试分为乡试、会试和殿试三级，考试从四书五经中命题。
(3)乡试每三年在各省省城举行，考中者称为“举人”。会试由礼部主持，考中者称为“贡士”。殿试名义上由皇帝主持，通过者称为“进士”。
2．官员管理
(1)考核制度
①明朝——考满和考察。
考满 分为“初考”“再考”“通考”，考核结果分称职、平常、不称职三等，是决定官员正常升迁或降、调的依据
考察 包括外地官员三年一次的朝觐考察和京官六年一次的京察，重在查处官员的贪、酷和不作为
②清朝的考课制度，包括三年一次的京察和大计，分别考察京官和外省文官。
(2)监察机构
①元朝的监察机构严密，中央设有御史台，地方设有行御史台、肃政廉访司。
②明朝，都察院监察御史不仅负责纠察内外百官，还代皇帝巡按各省。六科给事中负责皇帝制敕与大臣奏疏的封还驳正，稽查六部百官之事。
③清朝将六科并入都察院，停止了派御史巡按各省的做法，但都察院作为皇帝“耳目风纪之司”监察百官的职能没有改变。
主题一　古代选官制度的演化
[析史料实证]
　公选制——两汉开国之初，尚有不少武力功臣。可是一旦百废俱兴，尤其是建国十年、二十年之后，旧臣凋零，就需要大量补充吏员，察举、征辟之事应时而兴。察举征辟就是从民间访求有才有德而又未仕之人，由于征诸乡里，因有“乡举里选”之说。我称此制为“公选”。公选的名目很多，有贤良、方正、孝廉、秀才等科。
——摘编自张传玺《秦汉中央集权制的“公天下”因素》
[探究]　根据材料一及所学知识，说明汉朝推行察举制、征辟制的原因。材料一作者为什么称察举制为“公选”制？
[提示]　推行察举制、征辟制的原因：国家建设需要对选拔新的官员提出了要求，武力功臣的凋零也为新的选官制度的推行创造了条件。
被称为“公选”制的原因：察举人才来自民间，察举的人才都是有德行、才能或专长的人，从理论上讲人人都有被举荐的机会，与出身没有关系，因此被称为“公选”。
　显而易见的是，科举制改变了传统选官制度中自下而上、权力下移的性质。再同以往的察举、九品中正制相比，科举是一种由中央确定标准、决定取舍的自上而下的选官方式。比如说，唐代的“乡贡”，已经完全不同于察举制下的推荐，更不同于辟除制下的自行任免，地方官不再掌握推荐的权力，只不过是奉命行事，按照中央规定的具体选官标准进行资格审查和预选而已。明清的“乡试”，实际上已经成为全部由中央操办的全国统一的分区考试。这种统一的选官标准和方式，排除了地方长官对政策的解释权力，即自行解释人才标准和按个人好恶取舍人才的因素。
——摘编自刘文瑞、杨柯《试论科举制对中央集权
体制的历史作用》
[探究]　根据材料二说明，相对于察举制，科举制的变化是什么？以察举制发展的事实说明这一变化的作用。
[提示]　变化：察举制选拔人才的权力掌握在地方，而科举制选拔人才的权力掌握在中央。
作用：察举制到魏晋南北朝发展为九品中正制，世家大族垄断仕途，使得真正有才能，但出身低微的人，难以到中央和地方充任官职，严重影响到中央集权。由此看出，科举制的实行有利于加强中央集权。
[明历史解释]
1．对科举制的评价
(1)利：扩大了统治基础，打击了士族门阀，加强了中央集权；有利于形成高素质的文官队伍；促进了教育的发展和文学的繁荣。
(2)弊：明清实行八股取士，束缚了知识分子的思想，严重阻碍了科学文化的发展，是导致中国近代自然科学落后的重要原因之一。
(3)对世界的影响：科举制东传日、朝，并为其效仿。16世纪以后传入西方，被西方人称为中国的“第五大发明”。近代法、英、德、美受科举制启发，先后建立了文官制。
2．古代选官制度的演变趋势
选官标准 由家世门第逐渐发展为才学
选拔方式 由推选逐渐发展为公开考试
选官原则 逐步制度化、公开、公平、客观
选官基础 日益扩大，官员的素质不断提高
[练经典小题]
1．《旧唐书·王起传》载：“贡举猥滥，势门子弟，交相酬酢；寒门俊造，十弃六七。及元稹、李绅在翰林，深怒其事，故有覆试之科。及起考贡士，奏当司所选进士，据所考杂文，先送中书，令宰臣阅视可否。”材料说明此时的科举(　　)
A．确立了中书省掌控考试地位
B．减少了世家望族的请托风气
C．消除了官员结党营私的现象
D．残存了豪门把控仕途的特点
解析：选D　由题目中的信息“势门子弟，交相酬酢；寒门俊造，十弃六七”可知此时的科举制仍存在豪门把控仕途的现象，故D项正确；隋唐以来的科举制一直由皇帝掌控考试，故A项错误；材料中并未体现出科举制减少了世家望族请托风气，更不可能从根本上消除结党营私的现象，故B、C两项错误。
2．元仁宗1313年下诏：“第一场明经经疑二问，《大学》《论语》《孟子》《中庸》内出题，并用朱氏章句集注，复以己意结之，限三百字以上。”元仁宗此举意在(　　)
A．控制天下学人的思想 B．强化理学的崇高地位
C．塑造标准化考试制度 D．选拔真正的文艺人才
解析：选A　材料反映元仁宗对科举考试在范围、内容、字数上的限制，体现了对天下学人的思想控制，故A项正确；理学地位的提高是此举的结果，并不是初衷，故B项错误；考试制度的标准化是客观效果，不是元仁宗的主观目的，故C项错误；封建帝王下诏的目的归根结底是维护自身统治，并不是选拔真正的文艺人才，故D项错误。
3．(2019·海南高考)五代时，有人赞扬科举制度说，无论贫寒之家还是王孙公子，“莫不理推画一，时契大同”。他强调的是，科举考试(　　)
A．实现王公子弟与百姓平等
B．改变了社会阶层结构
C．体现了公平的选拔原则
D．促成了国家统一
解析：选C　材料“莫不理推画一，时契大同”的意思是，在科举考试中，无论是贫寒子弟还是王孙公子，是根据考试成绩选拔官员，与出身地位没有关系，这体现的是公平选拔的原则，故选C项。
主题二　古代监察制度的演化
[析史料实证]
　唐宋时期的中央监察制度由御史、谏官、封驳官三大体系组成。唐朝前期，御史掌“纠绳不法”，监察百官；谏官掌“侍从赞相，规谏讽谕”，规谏皇帝；门下省掌审议、驳奏，监督决策，正如唐太宗所说：“国家本置中书、门下以相检察，中书诏敕或有差失，则门下当行驳正。”
宋初曾仿唐设谏官，如谏议大夫、司谏、正言。那时谏官多出外任职，用以消弭藩镇。至真宗天禧元年(1017)时，设专门机构置谏官六员，并规定三年内不得差出，并使之有专言事的责任。谏官的职务得以确定，使谏院初具规模，仁宗明道元年将门下省的旧址改建成谏院，谏院开始有了相对的独立性。宋王朝分散监察权，在中央和地方上设各级监察机构，实行层层监督。
——摘编自贾玉英《中国古代监察制度发展史》
[探究]　根据材料一并结合所学知识，指出与唐朝相比宋朝的监察制度出现了哪些变化，并分析出现变化的原因。
[提示]　变化：宋朝的监察范围进一步扩大，对地方的监察力度进一步加强；对监察官的要求日益严格，监察官员日趋专业化；监察权具有一定的独立性，监察制度日益完善。
原因：吸取唐朝藩镇割据的教训；加强专制主义中央集权的需要。
　陶后仲在福建任按察使时，惩治贪官数十人，尽除宿弊，抚恤军民。朱元璋下令对其大力表彰。……朱元璋生性猜疑，加强了对大臣的监视。……朱元璋的目的很明确，就是要让大臣对自己和大明江山忠心无二，要他们知道恐惧，防止他们营私舞弊、结党乱政。……编大诰共236条，其中惩治贪官污吏的竟达150条之多，而且极其严厉，共罗列有凌迟、枭首、夷族等惩罚，其严酷程度超过了历史上任何一个封建王朝。
——摘编自《看明朝皇帝朱元璋如何反腐败》
[探究]　根据材料二，概括明代初年朱元璋在反腐败方面的措施。
[提示]　措施：树立清廉官吏的典型以示范；实行特务统治对官吏以监视；实行严刑酷法对官吏以威慑。
[明历史解释]
古代中国监察制度的主要特征
第一，御史是皇权的御用工具。监察机构是“天子耳目风纪之司”，监察的根本目的是为了维持君权、维护君主专制，而不是伸张“民”权，抑制君权，防止专制独裁。监察的对象是各级官吏，而皇帝是不受任何形式监督的。谏官虽责在“匡正君主”，但谏诤的前提是不允许触动皇权。
第二，皇帝握有最高的监察权。整个监察过程，从纠参到议复，核实到复劾都必须请旨进行，最后由皇帝裁决。因此，皇帝的喜怒哀乐对于监察制度的存废具有决定性影响。监察的效果则取决于是“明君贤相”还是“昏君奸臣”。
第三，监察机构独立，自上而下垂直监察。自魏晋御史台脱离少府后，中央监察主体机构与行政机关分离，组成独立的监察机关。
第四，监察官秩卑、位尊、权重、赏厚。历代统治者对监察官员的地位处置十分微妙。为了使监察机构具有震慑百僚的权威，首先给监察机构或台官以崇高的地位。
[练经典小题]
1．汉武帝时，刺史巡察郡国以“六条问事”考察郡县长吏。第一条是诏问“强宗豪右，田宅逾制，以强凌弱，以众暴寡”，另外五条分别是打击地方豪强“侵渔百姓，聚敛为奸”“怒则任刑，喜则淫赏”“苟阿所爱，蔽贤宠顽”“恃怙荣势，请托所监”“阿附豪强，通行货赂，割损正令”等行为。这一举措的根本目的在于(　　)
A．加强中央集权，维护国家统一
B．限制土地兼并，削弱豪强势力
C．阻止农民破产，增加政府收入
D．防范官员腐败，稳定社会秩序
解析：选A　由材料“考察郡县长吏”“强宗豪右，田宅逾制”等信息可以看出，重点在打击地方的豪强地主，以便加强中央集权，故A项正确；限制土地兼并，削弱豪强势力的目的就在于加强中央集权，维护国家统一，故B项错误；题干所涉及的举措确实可以起到阻止农民破产，增加政府收入的作用，但根本目的还是为了维护中央集权，故C项错误；无论是打击豪强地主，还是为了防范官员腐败，都是为了维护中央集权，故D项错误。
2．“盖朝廷纪纲之地，为帝王耳目之司，必在得人，方为称职，自非端劲特立之士，不当轻授。”由此可见此人主张(　　)
A．制定行之有效的法规建立完整的监察体系
B．要侧重监察吏治腐败现象
C．提高监察机关官员的自身素养
D．把监察工作的重心放在打击经济犯罪上
解析：选C　题目中的材料大意为：监察机构比较重要，应选择刚正不阿、清正廉洁的人担任监察官员，故C项正确；其他三项材料未涉及，排除。
3．(2019·浙江4月选考)史载，汉武帝“元封五年，初置部刺史，掌奉诏条察州”，有学者认为此部刺史是由秦代的监(御史)嬗变而成。秦时除置一守一尉外，又置一监。汉兴，省监不置。惠帝三年，“相国奏御史监三辅”。武帝置刺史，“郡守不得面奏事，而刺史得面奏事”。这说明(　　)
①秦与汉在地方均设有专门负责监察的官员
②秦与汉监察方向有别，一在中央，一在地方
③秦汉监察体制的实际效能有限
④秦汉监察机构的设置受到最高执政集团的重视
A．①④　　　　　　　　 B．②③
C．①③④ D．②③④
解析：选A　材料“秦时除置一守一尉外，又置一监”、汉惠帝三年“相国奏御史监三辅”、汉武帝时“郡守不得面奏事，而刺史得面奏事”等表明①正确。秦汉都重视对中央和地方的监察，故排除②。材料反映的是秦汉时期监察制度的情况，未体现秦汉监察体制的实际效能，故排除③。秦汉中央和地方监察机构，都要向皇帝汇报，即都受到最高执政集团的重视，故④正确。
一、九品中正制的消极影响
材料一　魏晋之际，寒门升上品已非易事。西晋时，品第高卑的依据主要是家世，“状”即德，才的作用已不大，从而出现“上品无寒门，下品无势族”的状态。晋、宋之际，除军功之外，寒门上升上品已经是绝无仅有了。
——摘编自白钢《中国政治制度史》上卷
材料二　九品官人法在西晋时代已呈现贵族化倾向。西晋篡魏，其间的变革是承认现状型的革命，所以，魏朝的政治社会形态几乎原本为晋朝所继承。尤其是在高层，虽然有若干变动，但是，整个贵族式的官僚金字塔形态几乎没有受到动摇。在此社会背景下，中正评定乡品发展到主要根据门阀。九品官人法的贵族化，指的就是这种状态。居于上层者，获得高品，担任好的官职；相反，没有背景的人，终日疲于奔走却得不到官职，怀抱才干却沉沦于下层，怨世不公。
——摘编自宫崎市定《九品官人法研究——科举前史》
二、古代官员考核制度的影响
材料一　自秦建立了官僚帝国以后，考课制度就成为官僚制度中的一项重要内容，在考核官吏、任人授官、晋升职级、奖励惩罚等方面发挥了很大的作用。但是历代考课制度的法规虽十分完备，可在实施的中后期，往往流于形式，考课功过与官吏晋职方面严重脱节，考课的实际目的无法达到。从历代考课制度本身的情况来看，可以明显看出历代考课优劣与升迁晋级之间，往往缺乏具体的联系与规定。同时历代考课制度的具体条款与实施程序的复杂化，造成了考课在贯彻的实际过程中逐渐成为一纸空文。
——摘编自曾小华《中国古代任官资格制度与官僚政治》
材料二　中国古代考核制度的弊端
1．只唯上、不唯实，导致官僚作风。春秋战国、秦汉等朝代的上计制度规定，负责考课的官吏“取自上裁”。部分官吏为了能够在考核中得到一个满意的结果，获得升迁的机会，不仅使上报的计簿、账本的内容严重失实，而且形成了一种察言观色、阿谀奉承、溜须拍马的官僚作风。相反，刚正不阿、直言善谏者往往遭到排挤、贬职。这是因为考核大权只由上级的少数人行使，上级考核者在很大程度上决定着下级的升降奖惩，官吏的仕途掌握在考课官手中。
2．考核指标虽然全面但所占比重不合理。特别是自宋代以后年资逐渐取代贤能成为官吏考核的主要标准。考核不看其实际工作绩效和能力，反而重视为官年限和资历的长短。这势必使众多官吏形成一种“不求有功但求无过”的消极思想，挫伤了那些实干型官吏的积极性。官吏的升迁、奖惩遵循论资排辈的做法，其结果是使原本具有积极意义的考核制度逐步蜕变为循规蹈矩、因循守旧、抑制人才的消极腐朽的制度，在一定程度上成为阻止我国封建社会后期继续发展的桎梏。
——摘编自岳海鹰《中国古代官吏考核制度之评介与借鉴》
　　　　　　　　　　　　　
[随堂基础巩固]
1．钱穆在《国史大纲》一书中评价南北朝时期的门第时说：“门第之在当时，无论南北，不啻如乱流中岛屿散列，黑夜中灯炬闪耀。北方之同化胡族，南方之宏扩斯文，斯皆当时门第之功。故不当仅以变相之封建势力，虚无之庄老清谈，作为偏狭之抨击。”作者意在强调(　　)
A．九品中正制促进了南北统一
B．门第存在的合理性
C．道教思想冲击儒学正统地位
D．人才选拔的开放性
解析：选B　根据材料可知门第对于当时传统文化之保存有其贡献，具有存在的合理性，故选B项；材料主旨强调南北朝时期的门第，未涉及选官制度及儒学正统地位，排除A、C两项；根据材料及所学可知，南北朝时期人才选拔以门第为依据，具有封闭性，排除D项。
2．宋太祖曾诏令说：“国家悬科取士，为官择人……今后及第举人不得辄拜知举(少官)……如违，御史台弹奏……兼不得呼春官为恩门、师门，亦不得自称门生。”这一诏令(　　)
A．防止了大官僚操纵科举取士
B．保证了科举考试的客观公正性
C．阻断了知举官与考生的联系
D．旨在防止结党营私以加强皇权
解析：选D　据材料可知宋代把科举取士的大权收归皇帝亲自掌握，变“恩归有司”为“恩由主上”，使贡举及第者成为“天子门生”，以防止知举官与及第举人结党营私，从而巩固和加强皇权，故选D项；“防止”说法过于绝对，当皇帝昏庸时，权臣便能操纵科举取士，排除A项；材料强调宋代把科举取士的大权收归皇帝亲自掌握，加强皇权，而不是保证科举取士的客观公正性，并且“保证”表述不当，排除B项；“阻断”说法过于绝对，知举官与考生还是有联系的，排除C项。
3．(2018·全国卷Ⅲ)下表据学者研究整理而成，反映出两宋时期(　　)
宋代宰相祖辈任官情况表
曾祖、祖父或父亲任官情况 宰相人数
北宋(71) 南宋(62)
高级官员 20 8
中级官员 15 10
低级官员 12 8
无官职记录 24 36
A．世家大族影响巨大　　 B．社会阶层流动加强
C．宰相权力日益下降 D．科举制度功能弱化
解析：选B　从材料图表可以看出，北宋时期，宰相中祖辈无官职的占据三分之一以上，南宋时期，这一比重增加到一半以上，结合所学可知，这主要是因为宋代科举制进一步发展，为平民身份的人能够跻身社会上层创造了条件，从而导致社会阶层的流动性加强，B项正确。材料反映了宋代宰相中世家大族的比重降低，说明其影响减弱，A项错误。材料强调的是宰相的出身，没有涉及宰相权力的大小问题，C项错误。科举制的功能主要是选拔有利于统治阶级统治的人才，这一功能没有弱化，D项错误。
4．两汉实行州郡推荐、朝廷考试任用的察举制；经魏晋九品中正制，至隋唐演变为自由投考、差额录用的科举制。科举制更有利于(　　)
A．选拔最优秀的官吏　　 B．鉴别官员道德水平
C．排除世家子弟入仕 D．提升社会文化水平
解析：选D　题干体现了中国古代选官制度的演变。科举制是封建选官制度的一大进步，它把读书、考试与做官紧密联系起来，有利于打破特权垄断、扩大官吏来源。出身卑微的读书人为了入仕，刻苦读书，从而有利于整个社会文化水平的提升，故选D项。官员的文化素养和能力是两个概念，故排除A项。题干信息与选官制度沿革下的官员道德没有直接关系，故排除B项。自由投考与排除世家子弟入仕矛盾，故排除C项。
5．唐代时期在中书省和门下省设有一批谏官，具有先他官言事的优越权。他们是左右散骑常侍、左右谏议大夫、左右补阙和拾遗，“左”隶属中书省，“右”隶属门下省。这一做法(　　)
A．旨在加强专制皇权 B．提高了办事效率
C．利于防止决策失误 D．加强了中央集权
解析：选C　根据材料谏官“具有先他官言事的优越权”并结合所学可知谏官主要评议皇帝得失，这一做法有利于防止决策失误，故选C项；三省六部制加强专制皇权，但与材料主旨谏官制度不符，排除A项；谏官的设置会降低行政效率，排除B项；谏官是在中央设置的官员，并未涉及中央与地方的关系，排除D项。
6．北宋的御史台和谏院合称“台谏”，是中央最主要的监察机构。台谏官称为“言官”，可直接参与决策、批评政事，既牵制宰相、又约束皇帝。宋太祖曾规定，“与士大夫治天下”“不杀士大夫和上书言事者”。宋朝的这一传统(　　)
A．保证了宋王朝长治久安
B．助推了士人的参政热情
C．完善了古代的监察制度
D．有效地制约了君主权力
解析：选B　材料分两层信息，第一层是宋朝台谏官“可直接参与决策、批评政事，既牵制宰相、又约束皇帝”，说明宋朝台谏官权力大；第二层是宋太祖的规定“与士大夫治天下”“不杀士大夫和上书言事者”，说明宋朝文人地位大大提高，综合两层信息可知宋朝文官位高权重，这便大大助推了士人的参政热情，故选B项。
7．东汉光武帝设立“举谣言”制，将民谣纳入行政监督体系，以反映地方官吏为政善恶的歌谣来决定官吏的升黜，东汉出现了一系列因“谣言”而黜陟的官吏。这反映出东汉时期(　　)
A．社会舆论决定官吏升黜 B．监察体系臻于完备
C．儒家思想影响政府决策 D．选官标准发生变化
解析：选C　根据题干“将民谣纳入行政监督体系”，可知统治者尊重民意，以民为本，体现了儒家思想的影响，故选C项；社会舆论对官吏升黜有一定的影响，“决定”说法绝对，故A项错误；“臻于完备”说法绝对，排除B项；材料未涉及选官标准，D项错误。
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