选择性必修1 【原创】《第6课 西方的文官制度》课件(共28张PPT)

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第6课 西方的文官制度
课标要求
1.探究西方文官制度的作用，学会辩证地看待历史问题。
2.认识西方的文官制度所处的特定时空环境，抓住其特定时空背景和阶段特征 。
3.学习西方文官制度出现的背景，探究工业革命与文官制度建立的关系。
4. 梳理西方文官制度建立的过程，理解西方文官制度的特点。
5.了解西方近代文官制度的渊源关系，增强制度自信、文化自信，认识制度文明的世界性和时代性。
知识概览
本课是人教部编版选择性必修1《国家制度与社会治理》第二单元第6课《西方的文官制度》。本课通过三个子目（西方文官制度出现的背景、西方文官制度的建立、西方文官制度的特点和影响）讲述了西方的文官制度的形成、发展演变历程。
《格列佛游记》（1726）是英国著名讽刺小说家斯威夫特的代表作。
小说《小人国》篇章中，国王用“绳上跳舞”的方法选拔官员：谁跳绳跳得越好、跳得越高，谁就越能得到国王的宠爱、越能当上大官。
作者以此抨击了18世纪前期英国国王高官的昏庸无能，揭露官场政治的黑暗腐败。
英国当时实行什么选官制度？
英国应如何解决选官难题呢？
一、西方文官制度出现的背景
1.中古时期至近代早期官员任用的弊端
（1）中古时期——恩赐官爵制
社会特征：封君封臣、王权与教权并立
选官方式：中古时期，西欧社会管理主要依靠教士和封建领主。后期，国王挑选亲信赐予官职。
特点：
①封闭性（统治阶级内部）
②时代性（政教合一）
③随意性（或缺乏制度化）
④私人性（官员只是为国王和显贵服务，类似于仆从）
（1）中古时期——恩赐官爵制
（2）17—18世纪——个人恩惠制
社会特征：欧美国家逐渐建立起资本主义制度；统治集团将官职作为礼品或商品，私相授受。
（3）“政党分肥制”
社会特征：西方内阁制和政党政治形成。
弊端：由于任期有限，新上台的官员急于为自己谋取利益。这种瓜分国家权力的做法不但造成腐败泛滥，还严重影响政府工作的连续性和稳定性，降低了行政效率。
一、西方文官制度出现的背景
1.中古时期至近代早期官员任用的弊端
2.工业革命的推动
表现：工业革命后资本主义国家生产力水平大大提高，国家管理职能急剧扩展，亟须建立能迅速处理日常事务的职业官僚体系。
3.资本主义制度的建立
4.启蒙思想的影响
稳定、持续、廉洁、高效
亟须新的职业官僚体系
政党更换频繁
生产力提高
社会分工复杂
政府职能扩大
上层建筑
工业资产阶级提出政治诉求
工业革命
经济基础
一、西方文官制度出现的背景
材料：到18世纪末，英国官吏任用仍主要采用恩赐制、政党分肥制等。19世纪大批有关中国科举制度的著作在英国问世。1835年，一位英国人撰文评价东印度公司采用公开考试竞争原则选拔文职人员时说：“这种中国人的发明创造在印度的充分发展，预示着或许将来有一天，它会像火药和印刷术一样，在国家制度中，引起另一次伟大变革。”
1836年，英国观察家默德赫斯特在著述中说：“假如我们的文职官员和副职官员在得到委任之前，能够采取某种三级考试的选拔，那么他们就不会经常出错了。”19世纪中后期，英国政府颁布了两道改革文官体制的法令，逐步建立政治中立、职务常任、强化培训、知识更新等颇具西方特色的近代文官考试制度，并被其他西方国家纷纷效仿。
——据马桦《英国文官考试研究》等
[合作探究1]英国近代文官制度建立的背景
【提示】
1.历史因素：西方传统选官制度的弊端。
2.经济因素：工业革命的推动。
3.政治因素：资本主义制度的建立。
4.理论依据：启蒙思想的影响。
5.外来因素：科举制提供借鉴。
6.时代趋势：资本主义的发展呼唤新的职业官僚体系。
恩赐官制制
政党分肥制
文官制度的建立
文官制度的改革
任何制度都会随着社会的变化而变化，任何一种制度都不是十全十美的；不同国家和地区的制度，应当在坚持自身优秀传统的基础上，从社会实际状况出发，互相取长补短，臻于完善。
二、西方文官制度的建立
1.政府官员分为政务官和事务官两类
政务官：包括大臣和政务次官或政务秘书，他们与内阁共进退。
事务官：就是文官，包括常务次官直至一下的一般政府工作人员，负责具体事务，不受党派影响，长期任职。
【思考】：政务官和事务官的出现对英国文官制度有何作用？
实现了政治和管理的区分，既维持了代议制下政党轮流执政的特点，又保证了政府工作的稳定性和持续性。
2.改革东印度公司职员任用制度
【思考】东印度公司职员任用制度改革对英国文官制度确立的影响？
材料一：1765年，英国驻印度总督罗伯特·克拉夫着手改革英属印度的吏治。他一方面严禁东印度公司职员接受贿赂，另一方面，要求直接从伦敦考选官员到印度任职。
——古燕《西方政治的稳定器》
材料二：1853年，英国东印度公司在职员运用方面采用了书面考试录用的方法，不久，英国政府也采用书面考试的办法录用文官。
东印度公司是英国政府组织的独占性贸易公司，成立于1600年，从18世纪初到19世纪中，成为英帝国主义在印度的代理人，由于东印度公司在印度享有特权，他的职员都捞取了大量财富，因此，达官贵人子弟和投机专营者趋之若鹜，公司职员中营私舞弊
在东印度公司的改革一定程度上推动了英国国内官制改革，确立了公开竞争考试制度，择优录用文官，为英国文官制度形成奠定基础。
3.两次枢密院令的颁布
影响：英国现代文官制度最终确立，也意味着世界上第一个常任文官制度的建立
导火线：克里米亚战争中，政府机构混乱，效率低下，导致英军伤亡惨重。
1855年：帕麦斯顿内阁颁布了关于文官制度改革的第一个枢密院令，即《关于录用王国政府文官的枢密院令》
1870年：格莱斯顿内阁又颁布了关于文官制度改革的第二个枢密院令，明确规定除外交部，内政部以外其他各部官员均由公开竞争考试录用。
克里米亚战场上的英军营地
4.通过英国文官制度确立及发展的进程，我们得出什么认识？
从19世纪初英国文官任用制度的初步确立到20世纪中期的撒切尔夫人改革，英国文官任用制度经历了一系列进程。回顾英国文官任用制度的发展的整个历程，我们不难发现，它有着自己鲜明的特点，渐进性的特点。英国文官任用制度从产生之日起，就伴随着时代前进的步伐，在不断地发展、变化着。不同的时期，都有某些过时的旧制度退出历史舞台，也有某些适应形势需要的新制度产生出来。但这些变化都是徐缓渐进式的，这样，旧制度在消失之前，总有一段逐步萎缩、蜕化期，新的文官任用制度在诞生之前，也基本上都有一段逐步孕育和成长时期。这样的制度变迁，相对平稳，避免了很多不必要的社会动荡。
——范文超《英国文官任用制度变迁初探——以新制度经济学为视角》
英国文官制度的发展经历了一个由浅入深、由简单到复杂、由低级到高级的不断完善的过程；
制度的改革具有渐进性、长期性、艰巨性以及连续性，任何一个制度在形成过程中都有继承、都有创新。
5.文官制度的推广
政党分肥制：1881年，因分官不均，新任总统加菲尔德被刺杀。
文官制度：1883年，美国国会通过了由议员彭德尔顿提出的文官制度改革法案（史称《彭德尔顿法》），建立了美国的文官制度。
1946年，法国颁布了统一的公务员法，开始将文官的管理纳入法治化轨道。
1949年，联邦德国制定了《德意志联邦共和国基本法》，对帝国官制进行了一系列改革，1950年又颁布了《德意志联邦共和国公务员法》，形成比较完整的现代文官制度
1947年，日本通过了《国家公务员法》，其主要内容有文官实行公开考试，择优录取，实行功绩制等。
材料一：英国资产阶级革命发生后，文官产生。到18世纪末，由于“恩赐制”的影响，英国文官系统相当紊乱。文官录用权主要依靠国王、宫廷权贵和各部长官直接行使；部分高级文官通过特许证书获得职位后，也可以任命手下职员。多年来，文官管理缺少统一有效的管理监督，升迁、使用、奖惩和任免缺少常规章法，人员调配不当，工作时间长短不一。有的部门每日仅工作5—6小时，众人懒散，浮游度日。部门之间同类文官年薪差别大略在15%—50%之间。
——摘编自阎照祥《英国政治制度史》
材料二：1.通过建立适当的考试系统，选拔能干的人才从事公共服务。
2.成绩突出的公共服务人员可以得到晋升，能够胜任工作的人员可以得到最高奖励，以此鼓励公共服务人员勤勉的工作态度和进取心。
——1853年《关于建立英国常任文官制度的报告》
[合作探究2]英国近代文官制度的发展
（1）据材料一，概括18世纪末英国文官制度的主要特点。
（2）阅读材料二，想一想：这份报告的核心思想是什么？
【提示】（1）特点：文官录用无常规可据，任凭要人指定；文官管理混乱，工作效率低下；文官薪给参差不齐，收入多寡不等。
（2）核心思想：通过考试选拔优秀人才；奖励业绩突出的公共服务人才。
1.西方文官制度的特点
特征一：公开考试和择优录用
材料：5.任何公务人员不因此而承担向政治基金会捐款的义务，也不因此承担提供政治服务的义务。他们不因拒绝上述捐献和服务而受到歧视。
6.任何公务人员都没有权利利用职权或个人影响去强迫别人或别的团体采取政治行动。
——《美国文官法》（1883年1月）
特征二：政治中立和工作隐名
特征三：职务常任和论功晋升
材料：
各种录用考试都要以公告通知公开进行，公告必须写明招考的职务、责任、待遇、资格、 考试科目及时间地点，成绩张榜公布，并通知本人；
所有公民不因民族、种族、性别、家庭出身、政治面貌、宗教信仰、婚姻状况等而受歧视，主要以“品行”和“考试成绩”作为衡量标准；
文官的录用主要是按考试成绩，并参考个人资历、学历、品德和健康状况来鉴别优劣 ， 择优录用。
——姚琦《略论西方主要国家文官考试制度》
材料一：《彭德尔顿法》在美国历史上，第一次把联邦政府官员分成两个集团—职业文官与政治官员集团……划入职业文官行列的行政官员不再是由总统或是部门长官任命，也不再与政治家的选举或任命共进退，而是终身任职。
——Pendleton Act of 1883[R].Basic Documents of American Public Administration： 1776—1950 [M].
材料二：2.成绩突出的公共服务人员可以得到晋升，能够胜任工作的人员，可以得到最高奖励，以此鼓励公共服务人员勤勉的工作态度和进取心。
——《关于建立常任文官制度的报告》
“无过失不受免职处分”
激励机制
三、西方文官制度的特点和影响
【情景模拟】约翰是一名立志成为优秀高级文官的毕业大学生。在遵循文官制度的前提下，你有什么建议吗？为什么这么建议？
认真备考
阿谀奉承
公开支持某党
不站队不参与
咸鱼混日子
勤奋努力
高级文官
公开考试
择优录用
政治中立
工作隐名
职务常任
论功晋升
两官分途：政府官员分为政务官与事务官。政务官与内阁共进退；事务官（文官）负责具体事务，长期任职。文官有志进入政界，则必须辞去文官职务（常务次官为文官）。
小故事：首相帕麦斯顿荐举一个亲信参加文官考试，结果落选。英国文官委员会依法办事，不但拒绝了首相的“私下关照”，甚至不准其索取试卷回家查看。
新制
新特点
2.西方文官制度的影响
英国文官制度的绝对专业化素养，使得政府能够在最低的差错和最高的效率的情况下运转自如。这个制度足以让采用不同制度的其他国家羡慕不已。
——〔英〕玛格丽特 撒切尔著，李宏强译《唐宁街岁月》
阅读上述材料，结合所学谈谈你对西方文官制度的看法？
积极：
（1）规范了西方国家政府行政部门事务官的选用和管理；
（2）实现了政治和管理的分离，有利于政府工作的稳定性和持续性；
（3）促进了国家治理水平的提高。
（4）为世界其他各国文官制度的建立提供了借鉴
消极：（1）容易滋生官僚习气和僵化现象；
（2）文官人数增多，加大国家财政负担；
（3）官员层次增加，影响政府工作效率。
材料一：1800年，联邦党人总统亚当斯在下台前把许多本党人士塞进了政府和法院。1801年初杰斐逊上台后，立即撤换了大批联邦党官员，代之以新执政党的人士。由此开启“政党分赃制”先河，使之在相当长时期内成为美国政治录用的基本方式。
材料二：1883年，美国国会通过了《调整和改革美国文官制度的法律》，又称《彭德尔顿法》，根据功绩制的原则，规定对政府公务员的录用，一定要经过竞争考试；考试要侧重于实际工作需要的才能和知识。法律规定了公务员政治中立的原则，通过公务员考试并被国家正式雇佣的人员，不得因政党关系等政治原因被革除职务。在此之后，美国国会又陆续通过了许多公务员管理方面的法律，使美国的公务员制度不断得到发展和完善。
——以上材料转引自瑛珺《美国公务员制度的产生及〈文官制度改革法〉》
[合作探究3]美国公务员制度的建立及评价
（1）依据材料和所学知识，分析美国公务员制度建立的背景。
（2）依据材料和所学知识，评述美国的公务员制度。
【提示】（1）背景：两党制形成后，美国政府和司法部门的职务成为党派谋取私利的工具，导致政治腐败；官员更换频繁，政府工作缺乏连续性，行政效率低下，引起社会不满。
（2）评述：公务员考试选拔，体现了相对公平和公正性，有利于防止党派借机谋取私利，有利于缓和社会矛盾；选拔的公务员具有一定的才能和知识，提高了公务员队伍的素质，提高了国家治理能力；法律规定了公务员不得因政党关系等政治原因被革除职务，保持了公务员队伍的稳定，有利于保持政策的稳定性和持续性，有利于社会发展。
英国撒切尔夫人改革（1979年）
美国卡特文官制度改革（1978年）
任何形式的政治制度都有其存在的合理性与时代局限性
改革是持续不断的过程
【课堂小结】
西方文官制度出现的背景
西方文官制度的建立
西方文官制度的特点和影响
（1）传统官制的弊端
（2）工业革命的推动，生产力提高
（3）启蒙思想和教育程度的提高
（4）中国古代科举制的影响
（1）英国——最早
（2）其他西方国家
（1）特点
（2）影响
①公开考试和择优录用
②政治中立和工作隐名
③职务常任和论功晋升
①积极
②弊端
公开公平竞争、择优录取
国家重视，有严格法律保障
利于国家发展、社会稳定
中国科举制考试内容 最初为综合性考试，虽着重强调儒家经典著作，但也包括其他科目，如法律、教学和政治时事等。渐渐地，这些考试集中于文体和儒家正统观念。
西方文官制度考试内容 分为必考科目和选考科目两种：必考科目有作文、英语、现代或基础经济、普通科学、辅助文字等5门；选考科目有文学、历史、哲学、经济、法律、政治、数学和自然科学等11门，任选6门。
同
封建小农经济的产物
产生于封建专制社会，受国家最高统治者直接干预
受儒家思想影响，考试内容趋于单一
资本主义经济发展的产物
产生于近代民主社会，不受国王、内阁控制
受启蒙思想影响，考试内容综合多样
中
西
异
创新是进步不竭动力
与中国古代科举制的异同点
『拓展探究』
角度 科举制 文官制度
相同 性质 官员选拔考试制度、政治组织制度的范畴 方式 公开报考、公平竞争、择优录取 标准 才能和品德 趋势 规范化、制度化、体系化 影响 追求公平与效益；促使社会流动；有利于社会稳定和发展；都反应了统治阶级的利益和要求；而且容易滋生官僚习气和僵化现象 不同 根源 封建小农经济的产物 资本主义经济发展的产物
技术 人才的选拔考试制度，它既包括对文官（政治官员）的选拔，也包括对武官的选拔（如武举） 人事组织制度，它不仅包括官员（政客和官僚分开）的选拔任命，还包括对官员的考核，奖惩等内容
制度 封建专制主义中央集权制 资产阶级民主制
阶级 封建地主阶级 资产阶级
思想 儒家思想 启蒙思想
价值取向 万般皆下品惟有读书高；学而优则仕 自由、平等、博爱；公平和效益
联系 中国科举制体现的“机会均等”原则为西方文官制度提供借鉴 西方近代的文官制度与中国科举制对比
【启示】
人才是国家宝贵财富，要重视人才培养，公平公正地选拔高素质人才。
切实加强对公务员的监督考核，打造廉洁高效政府。
坚定文化自信，传承中华优秀传统文化。
任何制度构建都不能一劳永逸，必须立足国情、与时俱进。
1.下列关于英国文官制度的说法正确的是（　　）
A.政务官实行常任制
B.政务官与内阁共进退
C.事务官实行常任制，政务官与政党共进退
D.事务官与政党共进退
【解析】选B。19世纪初，在英国文官制度下，英国政府的官员分为两类：一类是政务官，他们随内阁共进退;另一类是事务官，负责具体事务，不受党派影响，长期任职。故A、C、D说法错误，B正确。
『典题练习』
2.1883年，美国国会通过了《彭德尔顿文官法》，规定在文官制度中实行功绩制，以择优录用和考核晋升为基础，并对试用制度、严禁考试作弊作出规定，以保证功绩制的贯彻执行。据此可知这一法案的最大成果是 （　　）
A.打破了政党分肥格局，确立了平等原则
B.使美国文官制走向成熟
C.提高了政府的行政效率
D.维护了美国联邦的统一
【解析】选A。根据材料信息“功绩制”“择优录用”说明了这一法案打破了政党分肥格局，体现了公平、平等原则，故选A。