高中历史统编版（2019）选择性必修一第17课中国古代的户籍制度与社会治理（共28张ppt）

(共28张PPT)
你知道现当今政府是如何掌握人口情况的吗？
人口普查
户口簿
身份证
说一说
那么，古代中国政府又是如何掌握人口情况的呢？
第17课 中国古代的户籍制度与社会治理
【课标要求】
（1）了解中国古代以赋役征发为首要目的的户籍制度，以及有代表性的基层管理组织；
（2）知道中国古代王朝在社会救济和优抚方面采取的重要措施。
▲ 南京玄武湖黄册库示意图
一、历代户籍制度演变：从编户齐民到永停编审
1.战国时期——制定户籍
国家大规模编排民户，制定户籍，始于战国时期。公元前375年，秦献公“为户籍相伍”，即以五家为“伍”的办法编排户口。
令民为什伍，而相牧司连坐。不告奸者腰斩，告奸者与斩敌首同赏，匿奸者与降敌同罚。
——《史记·商君列传》
将民户以五家为基层单位编著在册，使其相保，以便政府管理和征派徭役。
2.秦朝——分类登记
秦朝建立后，户籍实行分类登记制度、除一般百姓的户籍外，还有宗亲贵族的宗室籍、官吏的宦籍、商贾的市籍等。
（赵）高有大罪，秦王令蒙毅治之，毅不敢阿法，当高罪死，除其宦籍。
——《史记 蒙恬列传》
里耶秦户籍简
秦户籍简
出土于湖南里耶。“东成户人士五夫，妻大女子沙，子小女子泽若，子小女子伤。”“大、小”为课役身份的标志，是征发赋役的依据。
3.两汉——编户齐民
东汉末年
户籍散乱
战事频繁，人口流动加剧，豪强地主与国家争夺人口。
(1)丞相主管全国户籍，各级地方政府也均有专门人员主管户籍。
(2)户是政府征派赋役的单位。百姓编户入籍后，便成了封建国家的“编户齐民”。
(3)政府为掌握人口数，也定期进行人口调查。
“汉王所以具知天下隘塞，户口多少，强弱之处，民所疾苦也，以何具得秦图书也”
——《史记·萧相国世家》
材料 汉代继承了秦朝的全民户口登记制度，将全国的地主、自耕农、雇农、佣工、商人，全部编入国家的户籍，这叫做“编户齐民”……所有编入户籍的大汉居民，具有平等的权利与义务。其中最重要的义务是向国家提供赋税与徭役……“编户齐民”的出现，可以看成是时代的进步，因为编户齐民意味着将国民从隶属于贵族的人身依附状态中释放出来。 ——吴钩 《户籍上的中国》
4.东晋——“黄籍”和“白籍”
材料 西晋短暂统一中国，以黄纸登记户主姓名、年龄、家庭情况，装订成册，称为“黄籍”。东晋政府对南方土著居民仍然以黄籍进行登记，对从北方南渡而来侨居的州、郡、县人口以“白籍”进行登记，不向白籍人口征发赋役。东晋后期和南朝，政府为增加赋役，不时将侨居户口编入所居郡县户籍，称作“土断”，使白籍人口土著化，承担赋役。
变化：为了区分本地土生土长的居民和外来流民，东晋时期分别用黄籍和白籍登记户籍加以区分。后政府为了增加赋税进行“土断”。
思考：根据材料（【历史纵横】P100）说一说东晋户籍制度发生了什么变化？为什么会发生变化？
原因：
（1）社会动乱和人口流动打破了原有的户籍管理制度，封建政府无法掌握人口、田亩等信息。
（2）封建土地私有制的发展，导致部分人口失去土地成为地主阶级的依附阶层。
（3）为保障赋役征发，封建政府不得不适应变化了的社会现实，重新制定新型户籍分类标准。
5.隋朝——“大索貌阅”
材料一 “机巧奸伪，避役惰游者十六七。四方疲人，或诈老诈小，规免租赋。
——《隋书·食货志》
材料二 开皇三年，隋文帝下令在全国彻底清查户口，根据户籍簿上登记的年龄与本人的体貌进行核对，从中检查隐漏户口，以解决诈老诈小的行为，即为“大索貌阅”……通过这一措施，新增成定人数44.3万，新附人口164万。
——宁欣《中国古代史（下册）》
【想一想】隋初遇到什么问题？隋文帝采取了什么措施？取得了怎样的效果？
提示：百姓想尽办法逃避赋税；“大索貌阅”（“阅其相貌以验老小之实”）；增加
男丁44万多，增加人口164万多。
隋文帝
(541—604)
拓展：输籍定样又称“输籍法”,是隋朝制定各户等级和纳税标准的办法。政府利用这一手段搜括隐藏户口，以防止人民逃税和抑制士族、豪强占有劳动人口，从而确保政府收入，加强中央集权。
6.唐朝——承隋制，管理更严，户籍三年一造
材料一 每岁一造计账，三年一造户籍。县以籍成于州，州成于省，户部总而领焉。
——《唐六典》卷三《尚书户部》
材料二 由于唐政权强力推行了籍账制度，从而借此检括出大批隐漏人口，复核出人丁的实际年龄，大大防止了虚报年岁以规避税役的弊端，达到了维护社会秩序、最大限度搜刮租调征发力役的目的。
——周秀女《从敦煌户籍残卷看唐代籍账制度》
手实：亦称“首实”、“手实状”、“手状”。唐宋时在基层官吏监督下居民自报户内人口、田亩以及本户赋役承担情况的登记表册。在唐代，它是制定籍帐与户籍的主要依据，每年填报一次。
唐代西州高昌县手实
7.宋朝——主户与客户
材料二 乡墅有不占田之民，借人之牛，受人之土，庸而耕者，谓之客户。
——（宋）石介《徂徕石先生全集》
（1）主户：拥有土地、缴纳赋税的税户
材料一 主户作为宋代户口的基础，占全国总户数的65%左右，是宋代赋税的主要承担者。
——张斌《宋代的户口管理探究》
（2）客户：没有土地的佃户
材料 宋初，统治者因势利导采取“不抑兼并”“不立田制”的政策，“有钱则买，无钱则卖”使土地的流转空前加快。与此相适应，编户规则也发生了变化，宋政府根据常产的多少和是否直接承担国家赋税将全部居民划分为主户和客户，客户与地主的契约关系，使其对地主的人身依附关系较之前代有所放松……这样，大量的佃农亦可涌入城市。
——摘编自曹端波：《唐宋户籍制度的变革与社会转型》，载《安顺学院学报》
户籍制度征税派役的功能开始分化
材料 客户（失去了独立的户籍，流亡他乡的人）在唐代已普遍存在，宋代因“田制坏”而进一步增多。客户往往得不到法律的保护，也不在国家的赋税征收之列，且时有“滋扰乡里”甚至“啸聚山林”之患。宋政府对户籍制度进行了改革，将客户与主户（有田地、家产，并承担国家赋税的有产户）均列为国家的编户齐民，给予独立的户籍。宋代在主户和客户外还设置了特殊户籍。宋真宗年间将坊郭户作为正式户种，包括商贾、手工业者和城内其他的居民家庭，开创了封建城市人口管理的新方式。此外，户籍中还有兵籍。宋代规定：“凡天下兵籍，武官选授，……悉归枢密院。”
——摘编自姜婷婷《宋代户籍制度探析》
★问题探究：阅读材料并根据所学，概括宋代户籍制度改革的背景。
①城市化与商品经济发展迅猛，商业税收远超农业税
②征收赋税渐以田亩为主
③ “不抑兼并”土地私有制进一步发展
④王安石变法，增加税收
8.元朝——诸色户计
元朝的户口类型复杂，按照职业分为军户、民户、匠户、站户等，统称为“诸色户计”，一旦定籍，世代相袭，不得变动。
（元朝）将其全部人户，以职业、民族、宗教的不同，而划分为多达数十种“户计”……民户户计数量最多，占全国总户数的80%左右，是元朝诸色户计中最基本的户计，是元朝赋役的主要承担者。
——高树林《元朝民户研究》
元湖州路户籍文书第二册叶三“吴万三”户
9.明朝——黄册和鱼鳞图册互为补充
（1）明朝继承了元朝以职业定户籍的做法，户籍分为民籍、军籍、匠籍等；
（2）明朝户籍册称“黄册”，以里甲制为基础，每里一册，详列各户人口、田土、房屋。
（3）黄册和鱼鳞图册互为补充。
材料一 洪武十四年诏天下编赋役黄册，以一百一十户为一里，推丁粮多者十户为长，余百户为十甲，甲凡十人……十年攒造黄册、以定赋役，核隐漏，清逃亡，法例甚详，具列于后。
——《大明会典》卷二十
材料二 人民之丁产事业,官府必有册;土田之鳞次栉比,乡里必有图。按图以稽荒熟,为某人见业则不可隐;按册以稽某家某户占田若干、坐落某处,则税不可逋。
——顾炎武 《天下郡国利病书》
明代记载每家每户赋税缴纳和徭役执行情况的黄册
明代鱼鳞图册
10.清朝——永停编审
知识链接
“滋生人丁，永不加赋”：1712年，康熙帝规定以前一年的丁银作为定额，不再增加；
“摊丁入亩”：雍正帝即位后，将这笔丁银分摊到田亩中，从此，在中国历史上存在了2000多年的人头税彻底废除，国家对百姓的人身束缚进一步减弱。
今丁银既皆摊入地粮，而滋生人户，又钦遵康熙五十二年皇祖恩旨，永不加赋。则五年编审，不过沿袭虚文，无裨实政……嗣后编审之例,著永行停止。
——乾隆三十七年(1772年)上谕
清朝普通户籍基本沿袭明制，但由于政府赋役越来越倾向于向土地摊派，户籍管理相对松弛。到清前期赋役实行固定丁银、摊丁入亩后，户籍的作用大为削弱。乾隆年间，朝廷谕令户籍永停编审，此后政府只是按照一定的组织制度登记人口数量。
【合作探究】依据材料，分析中国古代户籍制度的主要功能及其演变特点？
户籍制度萌芽于商朝，据殷商墟卜辞中记载商朝已经有了征派民力共耕公田的籍田之制。战国时期，商鞅将户籍制度发展为“什伍连坐”法。两汉时期，口赋和算赋（人头税）是国家财政收入的一项主要来源，兵役与徭役则是国家要求每个丁男承担的重负，为此，两汉政权一直实行编户齐民制度。编户齐民制度的形成与完善，使大量的人丁民户时时处在封建国家政权的直接控制之下。唐安史之乱后，土地兼并风行，政府的财政收入与徭役来源日枯竭，为了解决危机，唐政府改革征税制度，不以户籍及其登记内容而以土地和财产的多寡为征税依据。明洪武年间，政府进行了全国范围的土地清丈和地籍整理运动，编制鱼鳞图册，地籍与户籍彼此独立。万历年间，张居正推行一条鞭法，使身丁税与户籍相分离。从此，地籍便成为统治者征收赋税的主要依据，而户籍的作用则退居其次了。清政府下令彻底废除人丁编审，户籍管理制度正式退出历史舞台。
——《中国户籍制度的历史考》
功能：征发民力；控制人民；征收赋税、徭役；统计人丁。
特点：历史悠久，由复杂到简单；户籍制度下人身依附关系逐渐减弱；与土地和赋税制度逐渐分离。
演变的原因:专制主义中央集权制度的不断发展；生产力的发展，人身关系的松弛；政府的改革，如土地制度与赋税制度的变化
二、历代基层组织与社会治理
1.历代基层组织形态
（1）目的：征发赋役、维护社会稳定；
（2）特点：从秦汉到明清，县是最基层的行政机构，下设直接管理民众的基层组织。
（3）发展概况：
朝代 基层组织
秦汉 ①县下设乡和里，乡里之外有亭。
②乡设三老，掌教化，设啬夫，掌讼狱、赋税；设游缴，掌捕盗。里设里正。乡、里之外有亭，亭设亭长，负责传递政令和维护治安。
③乡官、里正、亭长都由本地有产业，有德行的人担任。
唐朝 以百户为里，五里为乡，城内设坊，郊外设村，设里正、坊正、村正。
明朝 实行里甲制，十户一甲，一百一十户为一里，设甲长、里长。
2.历代基层社会治理
历代政府注重建立基层民众的自我管理与相互监督机制。
（1）秦汉
什伍组织
（2）唐朝
（3）北宋
（4）明朝
（5）清朝
以五家为伍，十家为什，百家为里，互相监督。
邻保制度
以四家为邻，五邻为保，彼此之间相互监督
保甲制
王安石推行保甲制度，源于唐朝的邻保制度
十家牌法
王守仁推行十家牌法，要求十家总编为一牌，开列各户姓名，轮流收掌，每日沿门按牌察看动静，发现面生可疑之人，向官府举报
保甲制
十户为牌，设牌长；十牌为甲，设甲长；十甲为保，设保长
兼具区划和户籍管理性质的乡里制与旨在维护社会治安的保甲制合一
提示：（1）组织严密（层级分明）；（2）职责清晰；（3）乡绅发挥较大作用（公举有名望的乡绅出任“三长”）；（4）“三长”（基层管理人员）定期更换；（5）乡里制与保甲制合一。
（乾隆）二十二年（1757年）更定保甲之法：一、顺天府五城所属村庄暨直省各州县乡村，每户岁给门牌。十户为牌（奇零散处，通融编列），立牌长；十牌为甲，立甲长；三年更代。十甲为保，立保长，一年更代。士民公举诚实识字及有身家之人报官点充。……凡甲内有盗窃、邪教、赌博……聚会等事，及面生可疑、形迹诡秘之徒，责令专司查报。户口迁移登耗，责令随时报明，于门牌内改换填给。
——《清朝文献通考》卷十九《户口一》
根据材料，概括清代基层治理的特点。
【合作探究】根据材料概括古代乡村治理变革的基本趋势？
古代中国在数千年的历史中，乡村治理模式屡经变迁，经历了几个较为明显的历史阶段。战国时期，郡县制在各国推行后，乡、里成为基层组织，秦汉时期乡里制度则逐步成熟，它既发挥基层政权的作用，又带有半自治的性质。隋唐两宋时期，处于由乡里制到保甲制、乡官制到职役制的转折时期，乡的基层官吏的人员数量比此前大为减少，乡官权力也在逐步弱化。这一阶段乡和里的地位逐渐沦落，乡里自治功能逐步弱化，官方的控制与统治逐步增强。第三阶段是从王安石变法至清代，乡里制度转变为职役制，治权所代表的官治体制从乡镇退缩到县一级，县为基层行政组织，县以下实行以代表皇权的保甲制度为载体，保甲对乡里的控制更加严密，乡村自治的色彩越来越弱。
——摘编自唐鸣、刘志鹏《中国古代乡村治理的基本模式及其历史变迁》
趋势：由乡里制向保甲制、由乡官制向职役制转变；
国家对乡村治理的干预和控制逐步增强，乡村自治功能逐步减弱。
原因：国家的统一，封建专制的强化；维护小农经济发展，社会稳定的需要。
三、历代社会救济与优抚政策
1.社会救济的原因
国无九年之蓄，曰不足；无六年之蓄，曰急；无三年之蓄，曰国非其国也。
——《礼记 王制》
仓无备粟，不可以待凶饥。
——《墨子 七患》
古代社会生产力水平低，每逢自然灾害发生时，人民生活缺少保障，这就需要国家和社会提供必要的、及时的救助。
遗人掌邦之委积，以待施惠；乡里之委积，以恤民之艰厄；门关之委积，以养老孤；郊里之委积，以待宾客；野鄙之委积，以待羁旅；县都之委积，以待凶荒。
——《周礼·地官·遗人》
2.社会救济的实施及作用
（1）政府救济
①历代社会救济的主体是掌握大量资源的政府，民间组织处于辅助地位。
②汉朝建立常平仓制度，积谷备仓，调节粮价。
③隋唐时期，政府既重视官方储备，也大力提倡民间积储。隋文帝置仓积谷，还鼓励民间自置义仓。官仓救大灾，义仓防小灾。
寿昌遂白令边郡皆筑仓，谷贱时则增其贾而籴，以利农，谷贵时减贾而粜，名曰常平仓。
――《汉书·食货志上》
洛阳含嘉仓160号仓窖遗址
作用：为民众提供一定的生活保障，保证人口繁衍和正常生产活动的进行，有利于维护统治
2.社会救济的实施及作用
（2）社会力量救济
①宗族内部的救助活动逐渐兴起。
代表：北宋范仲淹在族内创设义田，赈济族人，影响深远。
作用：宗族通过设立族产，在衣食、住行、婚娶、蒙养，丧葬等方面资助族中
贫困者。
范文正公，苏人也。平生好施与，择其亲而贫、疏而贤者，咸施之。方贵显时，置负郭常稔之田千亩，号曰义田，以养济群族之人。日有食，岁有衣，嫁娶凶葬，皆有赡。择族之长而贤者主其计，而时共出纳焉……以其所入，给其所聚，沛然有余而无穷。仕而家居俟代者与焉，仕而居官者罢其给。
――钱公辅《义田记》
南宋朱熹创建的社仓
②明清时期，慈善组织开始兴起，出现了善堂、善会等慈善机构。
实施者 地位 举措
政府 主体 汉朝 常平仓制度
隋唐 既重视官方储备，也大力提倡民间积储（义仓、社仓）
宗族 辅助，宋朝兴起
慈善组织 辅助，明清兴起
设立义田、义学、义宅、义冢等族产
善堂、善会
政府救济的重点在于救灾，核心在于保证粮食供应，或直接实施赈济，或鼓励各地余粮向灾区流通，同时还会疏导和安置流民，鼓励民间富户救济灾民。
社会力量的救济活动侧重于日常生活的赈济，如收养弃婴和孤儿、接济贫民等。
【知识小结】
3.优抚政策
中国古代一直有优抚老弱贫苦等弱势群体的传统。
(1)秦汉时期，皇帝有时会赐给高龄老人手杖——鸠杖，以示尊重。明初朝廷令各地有司优抚高年平民。
(2)从唐朝开始，政府设有收容贫老、孤儿和乞讨流浪人员的专门机构，如唐朝的养病坊、宋朝的福田院、元朝的众济院、明清的养济院。
安济院也作“养济院”。在《武林旧事》中记载，“贫而无依者，则有养济院”。指贫困无依靠的老人，可以进养济院，如同现在的养老院。
东汉彩绘木鸠杖,
体现汉朝政府对
老人的优抚制度
【合作探究】根据材料一二，概括中国明清时期救济制度和英国近代济贫制度实施的共同目的，并指出其救济方式的异同。
材料一 社会救济是中国古代历朝实施“仁政”的重要内容，主要依赖于政府财政。明初设养济院收孤苦无靠者，按月发口粮。明律规定：凡鳏寡孤独及笃废之人，贫穷无亲属依靠，不能自存，所在官司应收养而不收养者，杖六十。”这是正律中首次纳入社会救济保障条款。清代的法律也有关于社会救济的规定，主要有灾荒救济，高龄老人赡养，设栖流所以收养流浪贫民，孝子节妇贫苦者救济，贫苦读书人救济等。
——摘编自邓云特《中国救荒史》等
材料二 英国圈地运动开始后，偷盗者、乞讨者等日益增多，社会不安定因素急剧增加。1601年，英国颁布济贫法。救济办法因类而异，凡年老及丧失劳动者，在家接受济贫；贫穷儿童则在指定的人家寄养，长到一定年龄时送去做学徒：流浪者被关进监狱或送入教养院。1834年，新济贫法规定，有劳动能力的失业者必须进“贫民习艺所”，才能得到救济，而那里的条件比最低工资收入的自由劳动者还要恶劣得多。
——摘编自陈晓律《英国福利制度的由来与发展》
相同点：目的都是救济弱势群体；维护社会稳定；促进政权认同。
都是政府主导；设置救济机构；立法保障；因类而异。
不同点：英国的救济对有劳动能力的贫民带有惩戒性质；中国救济制度体现了中国传统文化。
【合作探究】
材料：荀悦所言：“天下国家一体也，君为元首，臣为股肱，民为手足。”基于此种认识，中国古代一切社会生活都被吸纳进以王权为核心格局内，……在古代统治者心目中，民众既是政治社群中必须由贤者统治和教化的群体，他们天然地处于政治结构和社会结构中的最底端，同时，精明的统治者们也没有把民众改变自身命运的通道完全关闭，通过构建起一套较为完备的文官选拔、考核及奖惩制度实现了社会阶层之间的有效流动。除此之外，以士人为主体的乡绅阶层成为连接统治者与普通民众之间的桥梁。于是，朝廷政令止于府、县而又不失之于民众的管理方式成为中国古代政治图景的一大奇特象。……当儒学话语成为官方意识形态后，外儒内法、兼及百家的治国形态在两千余年的政治实践中逐渐走向成熟、德主刑辅、宽严相济的治国策略被统治者们运用得炉火纯青。
——摘编自王光《中国传统国家治理及其近代变革》
★结合材料与所学，说明中国古代国家治理对当今的启示？
①“以民为本”——坚持以人民为中心
②促进阶层流动，扩大中间阶层——注重国家治理的系统性、整体性、协调性；
③强调教化——充分发挥政府和社会组织的作用，救助与教育相结合，扶贫先扶志；
④一定的基层自治——坚持和完善基层群众自治制度，调动群众直接参与管理国家和社会事务、直接行使民主权利。
⑤“为政以德”“德主刑辅、宽严相济”——坚持在以德治国的同时，健全社会治理的法律体系；
【总结提升】
朝代 户籍制度 基层组织 社会治理 社会救济 优抚政策
秦
汉
隋
唐
宋
元
明
清
分类登记制度
编户齐民
大索貌阅
户籍三年一造
主户与客户
诸色户计
户帖、黄册
永停编审
乡里制度
百户为里，五里为乡
里甲制
编制严密的保甲制
十家牌法
保甲制
邻保制度
什伍组织
常平仓制度
置仓积谷，义仓、社仓
宗族内部的救助活动兴起
慈善组织兴起
养济院
众济院
福田院
养病坊
鸠杖
乡里制与保甲制逐步合一
政府对百姓的人身束缚逐渐减弱
宗族、慈善组织的作用逐渐增大
“要从最困难的群体入手，从最突出的问题着眼，从最具体的工作抓起，通堵点、疏痛点、消盲点，全面解决好同老百姓生活息息相关的教育、就业、社保、医疗、住房、环保、社会治安等问题，集中全力做好普惠性、基础性、兜底性民生建设。”
聚焦精准扶贫
共建小康社会