第6课 西方的文官制度 课件(共29张PPT)--2022-2023学年高中历史统编版2019选择性必修1 国家制度与社会治理

(共29张PPT)
课堂导入
《格列佛游记》(1726)是英国著名讽刺小说家斯威夫特的代表作。
小说《小人国》篇章中，国王用“绳上跳舞”的方法选拔官员：谁跳绳跳得越好、跳得越高，谁就越能得到国王的宠爱、越能当上大官。
作者以此抨击了18世纪前期英国国王高官的昏庸无能，揭露官场政治的黑暗腐败。
英国当时实行什么选官制度？
英国应如何解决选官难题呢？
第6课 西方的文官制度
现在各国的考试制度差不多都是学英国的，穷源溯流，英国的考试制度，原来还是从我们中国学过去的。——孙中山
【课程标准】了解中国科举制与西方近代文官制度渊源关系，知道西方近代文官制度的特点，以及对近现代中国公务员制度的影响。
西方的文官制度
西方文官制度出现的背景
西方文官制度的建立
西方文官制度的特点和影响
新兴的资产阶级与封建贵族争夺统治权的胜利
资产阶级吸取了“政党分肥制”的教训，在政治实践中形成
工业革命的推动，顺应资本主义发展的要求
中国古代文官制度及其对西方的影响
英国文官制度的建立
美国文官制度的建立
其他国家文官制度的建立
西方文官制度的特点
面向各个阶层，公开考试，择优录用
政治中立
官纪严明，职务常任
西方文官制度的影响
有利于政府工作的稳定性和持久性
容易滋生官僚和僵化现象，影响政府的工作效率
文官与文官制度
文官：也称公务员，一般是指经过公开考试被政府择优录用，在中央及地方行政机构中长期固定地担任文职工作并具有一定等级的工作人员。
文官制度：是指国家关于各级文官的考试、任用、管理、权利和义务以及退休等一整套的制度和体制。是以其特定的内容与形式构成的关于文官进、管、出的法律制度。
一、西方文官制度出现的背景
1、旧的选官制度（恩赐制和政党分肥制）导致政治腐败和效率低下
（1）中古时期—恩赐官爵制
1）中古前期
庄园法庭
主要依靠教士和封建领主
2）中古后期
①背景：
②任用方式：
随着国王权力的扩大（13-15世纪），需处理的事务越来越多
国王和权贵常常凭个人喜好随意恩赐官职给身边的人，官员只是为国王和显贵服务，类似于仆从
特点：
时代性：政教合一
封闭性：统治阶级内部
等级性：贵族
随意性：缺乏制度化、随意恩赐官职
私人化
一、西方文官制度出现的背景
1.旧的选官制度（恩赐制和政党分肥制）导致政治腐败和效率低下
（2）17～18世纪
1）背景：欧美国家逐渐建立起资本主义制度，官员的选拔体制存在问题
2）任用方式及问题
材料一：到18世纪末，由于“恩赐制”的影响，英国文官系统相当紊乱。文官录用权主要依靠国王、宫廷权贵和各部长官直接行使……多年来，文官管理缺少统一有效的管理监督，升迁、使用、奖惩和任免缺少常规章法，人员调配不当，工作时间长短不一。有的部门每日仅工作5—6小时，众人懒散，浮游度日。部门之间同类文官年薪差别大略在15%—50%之间。
—阎照祥《英国政治制度史》
任用方式 内容 问题
“个人赡shàn 徇制” 少数人或集团掌握着官员的任免权，他们将官职作为礼品或商品私相授受 营私舞弊卖官鬻爵等政治乱象频发
材料二：在政党制度建立初期，在选举中获胜的执政党都把政府的官职作为战利品酬劳，对该党有功和对选举胜利作出贡献的人，而对其政治，经济文化水平，工作能力等考虑不多，甚至根本不加考虑，公开的进行“肥缺分赃”。
——古燕：《西方政治的稳定器》
“政党分肥制” 内阁制和政党政治形成后，“政党分肥制”下执政党和政府官员瓜分国家权力 不但造成腐败泛滥，还严重影响政府工作的连续性和稳定性，降低了行政效率
传统官制的弊端
中古时期
恩赐制
君主和贵族将官职赏赐给下属的任官制度。它是封建君主制度下普遍存在的一种任官现象
文官系统相当紊乱，缺少统一有效的管理监督，导致政治乱象频发
资本主义初期
个人赡徇制
政党分肥制
少数人或集团（君主、大贵族、掌权的议员、内阁大臣等）掌握着官员的任免权，他们将官职作为礼品或商品，私相授受，谋取利益，使得政府官职常常成为个人赡恩徇私、相互赠授的礼物
导致营私舞弊、卖官鬻爵等政治乱象频发
执政党上台后，往往会把政府的职位作为战利品分配给党内同僚，以犒赏他们在竞选时的努力或成绩，平民也可以进入政府任职
这种瓜分国家权力的做法不但造成腐败泛滥，还严重影响政府工作的连续性和稳定性，降低了行政效率
2.工业革命的推动
表现：工业革命后资本主义国家生产力水平大大提高，国家管理职能急剧扩展，亟须建立能迅速处理日常事务的职业官僚体系。（现代无产阶级作为独立的政治力量登上了历史舞台，对资产阶级的统治构成了威胁。）
稳定、持续、廉洁、高效
亟须新的职业官僚体系
政党更换频繁
生产力提高
社会分工复杂
政府职能扩大
上层建筑
工业资产阶级提出政治诉求
工业革命
经济基础
一、西方文官制度出现的背景
3.随着教育程度的提高和“天赋人权”、“人人生而平等”深入人心，人们要求平等参与政府工作的愿望日益强烈。
（教育逐渐普及，为建立科学的官员考任和管理制度提供了文化基础，资产阶级可以在更广泛的范围内挑选人才。）
一、西方文官制度出现的背景
一、西方文官制度出现的背景
还有什么原因推动文官制度的建立？
法国启蒙学者伏尔泰和孟德斯鸠在他们的著作中也曾对中国文官制度进行过介绍和评论。
它（科举制）的突出特征令人钦佩, 这一制度在成千年中缓慢演进 …… 当今在英国、法国和美国正在取得进展的文官考试制度, 是从中国的经验中借鉴而来的。”
—1896出版丁韪良《中国环行记》
4.外来文化：科举制的影响
材料：“当我接受联合国的邀请来中国向诸位讲文官制度的时候，我是深感惊讶的。因为在我们西方所有的政治学教科书中，当谈及文官制度时，都把它的创始者归于中国。” —1983，美国人事署长艾仑 坎贝尔
西方文官制度的建立与完善
1、西方文官制度是随着资本主义政治、经济不断发展而逐步建立和发展起来的， 是工业社会发展到一定阶段的产物。任何制度的产生都是一定时代的产物。
2、任何制度都会随着社会的变化而变化，任何一种制度都不是十全十美的。
3、不同国家和地区的制度，应当在坚持自身优秀传统的基础上，从社会实际状况出发，互相取长补短，臻于完善。
思考：通过西方文官制度确立的背景，谈一下你的认识。
（1）18世纪初，为了防止国王通过任命官员干预议会活动，英国规定除了大臣以外，官员不得当选为下院议员。
1、英国最早建立：
二、西方文官制度的建立
（2）政府官员分为政务官 和事务官两类：
政务官：包括大臣和政务次官或政务秘书，他们与内阁共进退。
事务官：即文官，包括常务次官直至一下的一般政府工作人员，负责具体事务，不受党派影响，长期任职。
政务官和事务官的出现对英国文官制度有何作用？
实现了政治和管理的区分，既维持了代议制下政党轮流执政的特点，又保证了政府工作的稳定性和持续性。
“两官分途”
（3）改革东印度公司职员任用制度
【思考】：东印度公司职员任用制度改革对英国文官制度确立的影响？
材料一：1765年，英国驻印度总督罗伯特·克拉夫着手改革英属印度的吏治。他一方面严禁东印度公司职员接受贿赂，另一方面，要求直接从伦敦考选官员到印度任职。 ——古燕 著《西方政治的稳定器》
材料二：1853年，英国东印度公司在职员运用方面采用了书面考试录用的方法，不久，英国政府也采用书面考试的办法录用文官。
东印度公司是英国政府组织的独占性贸易公司，成立于1600年，从18世纪初到19世纪中，成为英帝国主义在印度的代理人，由于东印度公司在印度享有特权，他的职员都捞取了大量财富，因此，达官贵人子弟和投机专营者趋之若鹜，公司职员中营私舞弊
在东印度公司的改革一定程度上推动了英国国内官制改革，确立了公开竞争考试制度，择优录用文官，为英国文官制度形成奠定基础。
1、英国最早建立：
二、西方文官制度的建立
（4）两次枢密院令的颁布
影响：
英国现代文官制度最终确立，也意味着世界上第一个常任文官制度的建立
导火线：
克里米亚战争中，政府机构混乱，效率低下，导致英军伤亡惨重。
1855年：帕麦斯顿内阁颁布了关于文官制度改革的第一个枢密院令，即《关于录用王国政府文官的枢密院令》
1870年：格莱斯顿内阁又颁布了关于文官制度改革的第二个枢密院令，明确规定除外交部，内政部以外其他各部官员均由公开竞争考试录用。
克里米亚战场上的英军营地
1、英国最早建立：
二、西方文官制度的建立
文官制度为什么首先在英国出现？
（1）经济：
（2）政治 ：
（3）思想：
（4）历史传统：
（5）催化剂：
工业革命在英国最早开展和完成，工业革命推动了文官制度的建立。
经过17世纪资产阶级革命，英国较早建立起民主制度。
启蒙运动兴起于英国，启蒙思想传播。
书面考试在英国较早出现。
克里米亚战争暴露政府诸多问题，国人不满
1、英国最早建立：
二、西方文官制度的建立
（1）18世纪初：初现
限制王权任免官吏
（2）19世纪初：两官分途
凡受国王的任命及取得国王年金，皆不能当选为下院议员……各部门大臣可以同时是下院议员。
——《王位继承法》
官员类型 职能
政务官 包括大臣和政务次官或者政务秘书，随内阁共进退
事务官（文官） 包括常务次官直至以下的一般政府工作人员，负责具体事物，不受党派影响，长期任职
1、英国最早建立：
二、西方文官制度的建立
（3）1855年：文官委员会；书面考试制度
克里米亚战争失败的一个重要原因是政府腐败无能。三万五千名英军士兵围攻塞瓦斯托波尔要塞，却只有不到半数能够回国。士兵们忍受严冬的暴雨，却得不到像样的补给和医疗救助，竟有一万六千多人死于后勤的短缺。这使得全国人民极其愤慨，并在议员们的强烈攻击下，使得当时的内阁被迫辞职。
英国政府接受《关于建立常任文官制度的报告》的建议，颁布法令，建立不受党派干涉的文官委员会，对被推荐候选人进行考试
（4）1870年：最终确立
◎格拉斯顿
1870 年6月4 日，格拉斯顿颁布了第二个关于文官体制改革的枢密院命令。它规定∶
①通过公开竞争考试录用文官（少数最高级文官除外）;
②将文官分为高低两级，高级文官负责执行政策，低级文官负责办理日常事务;
③考试合格者，一经培训后按成绩高低分配到相应的部门工作。
通过英国文官制度确立及发展的进程，我们得出什么认识？
从19世纪初英国文官任用制度的初步确立到20世纪中期的撒切尔夫人改革，英国文官任用制度经历了一系列进程。回顾英国文官任用制度的发展的整个历程，我们不难发现，它有着自己鲜明的特点，渐进性的特点。英国文官任用制度从产生之日起，就伴随着时代前进的步伐，在不断地发展、变化着。不同的时期，都有某些过时的旧制度退出历史舞台，也有某些适应形势需要的新制度产生出来。但这些变化都是徐缓渐进式的，这样，旧制度在消失之前，总有一段逐步萎缩、蜕化期，新的文官任用制度在诞生之前，也基本上都有一段逐步孕育和成长时期。这样的制度变迁，相对平稳，避免了很多不必要的社会动荡。
——范文超《英国文官任用制度变迁初探——以新制度经济学为视角》
1、英国文官制度的发展经历了一个由浅入深、由简单到复杂、由低级到高级的不断完善的过程；
2、制度的改革具有渐进性、长期性、艰巨性以及连续性，任何一个制度在形成过程中都有继承、都有创新。
2、文官制度的推广
（1）1883年，美国
政党分肥制时期（1729-1833）
总统经参议院同意，可以任命高级官员，还可以在国家授权下任命中下级官员。
——《美国1787年宪法》
文官制度完善（1833-至今）
1883年议员彭德尔顿提出以英国文官制度为蓝本，结合美国自身特点的文官制度法案，打破了政党分肥原则，逐步形成了以考绩制为基础的文官任用原则，1883年国会通过《美国文官法》，标志着美国文官制度的正式建立。
两党竞选获胜后都将政府官职分给自己的亲信。
1881年因分官不均美国总统加菲尔徳被杀
2、文官制度的推广
（2）第二次世界大战后
1946
年
法国
颁布统一公务员法，开始将文官管理纳入法治化轨道。
1947
年
1949
年
日本
《国家公务员法》
文官实行公开考试，择优录取，实行功绩制等。
德国
制定《德意志联邦共和国基本法》，对帝国官制进行改革，1950年又颁布公务员法，形成比较完整的现代文官制度。
英国文官制度的确立和改革对其他资本主义国家进行官制改革，起了典型示范和巨大推动作用。自此以后，欧洲各国以及美、日等发达的资本主义国家，甚至一些经济落后国家都效仿英国建立文官制度。当然各国建立文官制度的时间有先后，其内容和形式也有差异，但不管怎样，各国文官制度的基本精神都与英国基本相同。
—孙刚《西方文官制度浅析》
1.西方文官制度的特点
三、西方文官制度的特点和影响
材料：
各种录用考试都要以公告通知公开进行，公告必须写明招考的职务、责任、待遇、资格、 考试科目及时间地点，成绩张榜公布，并通知本人；
文官的录用主要是按考试成绩，并参考个人资历、学历、品德和健康状况来鉴别优劣 , 择优录用。
—姚琦《略论西方主要国家文官考试制度 》
（1）公开考试和平等择优
1.西方文官制度的特点
三、西方文官制度的特点和影响
材料：
5.任何公务人员不因此而承担向政治基金会捐款的义务，也不因此承担提供政治服务的义务。他们不因拒绝上述捐献和服务而受到歧视。
6.任何公务人员都没有权利利用职权或个人影响去强迫别人或别的团体采取政治行动。
—《美国文官法》（1883年1月）
（2）政治中立和工作隐名
1.西方文官制度的特点
三、西方文官制度的特点和影响
材料：
《彭德尔顿法》在美国历史上，第一次把联邦政府官员分成两个集团—职业文官与政治官员集团……划入职业文官行列的行政官员不再是由总统或是部门长官任命，也不再与政治家的选举或任命共进退,而是终身任职。
-Pendleton Act of 1883[R].Basic Documents of American Public Administration: 1776-1950 [M].
材料:
2.成绩突出的公共服务人员可以得到晋升，能够胜任工作的人员，可以得到最高奖励，以此鼓励公共服务人员勤勉的工作态度和进取心。
—《关于建立常任文官制度的报告》
（3）职务常任和论功晋升
“无过失不受免职处分”
激励机制
2.西方文官制度的影响
三、西方文官制度的特点和影响
材料一：
英国文官制度的这种纯粹的职业性还是非常有理由值得其他不同制度的国家妒忌的——它能让政府在交替过程中产生的脱节减到最小并保持最高的效率。
—［英］玛格丽特 撒切尔著，李宏强译《唐宁街岁月》
材料二：通过英国文官考试，女性可以通过公开竞争考试获得文官职位，有了固定收入，这就大大提高了女性的工作热情和家庭地位，为女权主义者的产生和发展奠定了基础。
——曹永胜、王铮《近年来英国公务员录用制度的改革和发展》
材料三：现如今，中国的公务员制度也在吸收中国传统人事制度合理成分和借鉴西方文官制度的基础上得以基本确立，并于2005年颁布《公务员法》，反观我国现行的公务员制度，不仅具有与西方接轨的共性一面，还具有自身不同于西方的个性之处。
——杨延昭《中国公务员制度与西方文官制度比较研究》
①规范了西方国家政府行政部门事务官员的选用和管理，实现了政治和管理的分离。
④促进了教育文化事业的发展；
⑥为世界其他各国文官制度的建立提供了借鉴
（1）积极影响
③促进资本主义经济的发展。
②有利于政府工作的稳定性和持续性，促进了国家治理水平的提高。
⑤对于女性地位的提高和女权运动的兴起，起到了一定的促进作用
2.西方文官制度的影响
材料：……因为实际的管理工作掌握在一支庞大的官吏队伍手中。 这支官吏队伍浸透了反民主的意识，同地主和资产阶级有千丝万缕的联系，在各方面都依附他们。这支队伍被资产阶级关系的气氛所笼罩，他们呼吸的就是这种空气，他们凝固了，变硬了，僵化了，摆脱不了这种空气，他们的思想、感情、行为不能不是老样子的。对上司毕恭毕敬的习气和某些 “公”务特权把他们拴住了，通过股票和银行，这支队伍的上层分子完全成了金融资本的奴才，在某种程度上也是它的代理人，它的利益的代表者和影响的传播者。
——列宁《革命的一个根本问题》
①容易滋生官僚习气和僵化现象；
②文官人数急剧膨胀，大大增加了国家财政负担；
③文官的层次也越来越多，一定程度上影响了政府的工作效率。
（2）消极影响
合作探究：西方的文官制度在哪些方面借鉴了科举制度。
（1）考试的某些原则：
（2）考绩奖惩制度：
（3）考试科目与报考标准：
科举制倡导的“公开竞争”“多级考试”“择优录用”等原则与西方资本主义国家倡导的“自由”“平等”等观念不谋而合，西方各国的文官制度几乎都规定了政府官员须经公开竞考，择优录用。
科举制度实行严格的官吏考核制度，对官员的政绩加以考核，并将其与职位的晋升挂钩，现代西方各国普遍实行的功绩制即借鉴了这一原则。
西方各国的文官制度和科举制度一样 基本都规定了统一的考试科目，有着严格的报考标准。
中国科举制考试内容 最初为综合性考试，虽着重强调儒家经典著作，但也包括其他科目，如法律、教学和政治时事等。渐渐地，这些考试集中于文体和儒家正统观念。
西方文官制度考试内容 分为必考科目和选考科目两种：必考科目有作文、英语、现代或基础经济、普通科学、辅助文字等5门；选考科目有文学、历史、哲学、经济、法律、政治、数学和自然科学等11门，任选6门。
与中国古代科举制的异同点：
角度 科举制 文官制度
相同 含义 官员选拔考试制度、政治组织制度的范畴 方式 公开报考、公平竞争、择优录取 标准 才能和品德 趋势 规范化、制度化、体系化 影响 追求公平与效益；促使社会流动；有利于社会稳定和发展；都反应了统治阶级的利益和要求；而且容易滋生官僚习气和僵化现象。 不同 根源 封建小农经济的产物 资本主义经济发展的产物
技术 人才的选拔考试制度,它既包括对文官（政治官员）的选拔,也包括对武官的选拔(如武举) 人事组织制度,它不仅包括官员（政客和官僚分开）的选拔任命,还包括对官员的考核,奖惩等内容.
制度 封建专制主义中央集权制 资产阶级民主制
阶级 封建地主阶级 资产阶级
思想 儒家思想 启蒙思想
价值取向 万般皆下品惟有读书高；学而优则仕 自由、平等、博爱；公平和效益
联系 中国科举制体现的“机会均等”原则为西方文官制度提供借鉴 西方近代的文官制度与中国科举制对比
启示：人才是国家宝贵财富，要重视人才培养，公平公正地选拔高素质人才，切实加强对公务员的监督考核，打造廉洁高效政府
坚定文化自信，传承中华优秀传统文化，任何制度构建都不能一劳永逸，必须立足国情、与时俱进。