选择性必修1第6课 西方的文官制度 课件（30张PPT）

(共30张PPT)
第6课
西方的文官制度
【课程标准】了解中国科举制与西方近代文官制度渊源关系，知道西方近代文官制度的特点，以及对近现代中国公务员制度的影响。
《格列佛游记》(1726)是英国著名讽刺小说家斯威夫特的代表作。
小说《小人国》篇章中，国王用“绳上跳舞”的方法选拔官员：谁跳绳跳得越好、跳得越高，谁就越能得到国王的宠爱、越能当上大官。
作者以此抨击了18世纪前期英国国王高官的昏庸无能，揭露官场政治的黑暗腐败。
英国当时实行什么选官制度？
英国应如何解决选官难题呢？
所谓文官制度，就是指资本主义国家对各级文官的考试、录用、考核、奖惩、待遇、培训、晋升、调动、解职、退休、保障以及分类管理等做系统规定的规章制度和管理体制。
谈一谈西方议会的议员属于文官吗？西方总统、总理、首相是文官吗？理由是什么？
都不是。
理由：不论是议员还是政府首脑，都是选举产生的，不是考试录用。
事务官：即文官，包括常务次官直至一般政府工作人员，负责具体事务，不受党派影响，长期任职。
政务官：包括大臣和政务次官或政务秘书，他们与内阁共进退，有任期限制。
1.中古时期：“恩赐官爵制”
（1）中古前期
庄园法庭
主要依靠教士和封建领主
（2）中古后期
①背景：
②任用方式：
随着国王权力的扩大（13-15世纪），需处理的事务越来越多
国王和权贵常常凭个人喜好随意恩赐官职给身边的人，官员只是为国王和显贵服务，类似于仆从
特点：
时代性：政教合一
封闭性：统治阶级内部
等级性：贵族
随意性：缺乏制度化、随意恩赐官职
私人化
一、西方文官制度出现的背景
材料：17世纪中叶以前国家官吏由国王任命，官吏的选用和升迁凭门第出生和对国王的忠诚。光荣革命后执政的大地主贵族和大资产阶级也享有恩赐权，这些人往往利用手中的权力向求职者索取佣金。不学无术游手好闲之徒充斥官场宦海。到19世纪，英国的两党制日益成熟，内阁开始由竞选中获胜的政党组成。于是哪一个政党在竞选中获胜上台执政，就把各种官职作为胜利果实进行公开分赃，分给他们的支持者。所以每次执政党的更替和内阁的变迁，都要引起政府人员的大换班，使政府工作混乱
——鲍红信《英国近代文官制度的建立》
美国加菲尔德总统的任期正处于从政党分肥制时期，加菲尔德在赢得总统提名时，曾经引起与共和党格兰特派的分裂，他在上任半年后被一个谋官未成者暗杀而死
（2）政党分肥制：把公职当作某政党执政后的战利品进行瓜分。
在政党制度建立初期，在选举中获胜的执政党都把政府的官职作为战利品酬劳，对该党有功和对选举胜利作出贡献的人，而对其政治，经济文化水平，工作能力等考虑不多，甚至根本不加考虑，公开的进行“肥缺分赃”。
——古燕《西方政治的稳定器》
【思考】：政党分肥制带来的弊端？
腐败泛滥；
影响政府工作的连续性和稳定性，降低行政效率（消亡于19世纪中叶）
传统官制的弊端
中古时期
恩赐制
君主和贵族将官职赏赐给下属的任官制度。它是封建君主制度下普遍存在的一种任官现象
文官系统相当紊乱，缺少统一有效的管理监督，导致政治乱象频发
资本主义初期
个人赡徇制
政党分肥制
少数人或集团（君主、大贵族、掌权的议员、内阁大臣等）掌握着官员的任免权，他们将官职作为礼品或商品，私相授受，谋取利益，使得政府官职常常成为个人赡恩徇私、相互赠授的礼物
导致营私舞弊、卖官鬻爵等政治乱象频发
执政党上台后，往往会把政府的职位作为战利品分配给党内同僚，以犒赏他们在竞选时的努力或成绩，平民也可以进入政府任职
这种瓜分国家权力的做法不但造成腐败泛滥，还严重影响政府工作的连续性和稳定性，降低了行政效率
2.工业革命的推动
3.资本主义制度的建立
4.启蒙思想的影响
稳定、持续、廉洁、高效
亟须新的职业官僚体系
政党更换频繁
生产力提高
社会分工复杂
政府职能扩大
上层建筑
工业资产阶级提出政治诉求
工业革命
经济基础
教育程度提高
（4）总之，资本主义的发展需要公平高效的官员录用制度
思考点：为什么说工业革命推动了西方文官制度的建立？
（1）工业革命后，经济规模扩大，社会分工更为复杂→英国等资本主义国家政府管理的社会事务增多，国家管理职能急剧扩展，管理的事务也越来越复杂，亟须建立有能力、能迅速处理日常事务的职业官僚体系
（2）工业革命后，政党竞争更加激烈，政府（内阁）官员更换频繁，需要有能保证政府工作稳定性和持续性的（文职）管理队伍
（3）工业革命后，工业资产阶级逐渐掌握政权，要求建立廉洁高效的文官队伍
材料：“当我接受联合国的邀请来中国向诸位讲文官制度的时候，我是深感惊讶的。因为在我们西方所有的政治学教科书中，当谈及文官制度时，都把它的创始者归于中国。” —1983，美国人事署长艾仑 坎贝尔
1.历史因素：西方传统选官制度的弊端
2.经济因素：工业革命的推动
3.政治因素：资本主义制度的建立
4.理论依据：启蒙思想的影响
5.外来因素：科举制提供借鉴
6.时代趋势：资本主义的发展呼唤新的职业官僚体系
根本原因
1、西方文官制度是随着资本主义政治、经济不断发展而逐步建立和发展起来的， 是工业社会发展到一定阶段的产物。任何制度的产生都是一定时代的产物。
2、任何制度都会随着社会的变化而变化，任何一种制度都不是十全十美的。
3、不同国家和地区的制度，应当在坚持自身优秀传统的基础上，从社会实际状况出发，互相取长补短，臻于完善。
思考：通过西方文官制度确立的背景，谈一下你的认识。
除大臣外官员不得当选下院议员
设常务次官
设文官委员会
完善考试录用制度
18C初
19C初
1855
1870
1854
建议报告
文官退休等级制度
19C末-20C初
时
间
发展情况
阅读教材，梳理英国文官制度的形成过程：
奠基
最终确立
工业革命带来的生产力水平的大提高，导致政府管理职能的膨胀，政府面临着许多新课题……工业资产阶级要求参与行政管理，要求清除旧制度的弊端，要求政府公职向社会开放，要求机会平等、自由竞争，建立一个廉洁而高效的政府。——阎照祥《英国政治制度史》
（1）18世纪初，为了防止国王通过任命官员干预议会活动，英国规定除了大臣以外，官员不得当选为下院议员。
1、英国最早建立：
二、西方文官制度的建立
（2）政府官员分为政务官 和事务官两类：
政务官：包括大臣和政务次官或政务秘书，他们与内阁共进退。
事务官：即文官，包括常务次官直至一下的一般政府工作人员，负责具体事务，不受党派影响，长期任职。
政务官和事务官的出现对英国文官制度有何作用？
实现了政治和管理的区分，既维持了代议制下政党轮流执政的特点，又保证了政府工作的稳定性和持续性。
“两官分途”
（3）改革东印度公司职员任用制度
【思考】：东印度公司职员任用制度改革对英国文官制度确立的影响？
材料一：1765年，英国驻印度总督罗伯特·克拉夫着手改革英属印度的吏治。他一方面严禁东印度公司职员接受贿赂，另一方面，要求直接从伦敦考选官员到印度任职。 ——古燕 著《西方政治的稳定器》
材料二：1853年，英国东印度公司在职员运用方面采用了书面考试录用的方法，不久，英国政府也采用书面考试的办法录用文官。
东印度公司是英国政府组织的独占性贸易公司，成立于1600年，从18世纪初到19世纪中，成为英帝国主义在印度的代理人，由于东印度公司在印度享有特权，他的职员都捞取了大量财富，因此，达官贵人子弟和投机专营者趋之若鹜，公司职员中营私舞弊
在东印度公司的改革一定程度上推动了英国国内官制改革，确立了公开竞争考试制度，择优录用文官，为英国文官制度形成奠定基础。
（4）两次枢密院令的颁布
影响：
英国现代文官制度最终确立，也意味着世界上第一个常任文官制度的建立
导火线：
克里米亚战争中，政府机构混乱，效率低下，导致英军伤亡惨重。
1855年：帕麦斯顿内阁颁布了关于文官制度改革的第一个枢密院令，即《关于录用王国政府文官的枢密院令》
1870年：格莱斯顿内阁又颁布了关于文官制度改革的第二个枢密院令，明确规定除外交部，内政部以外其他各部官员均由公开竞争考试录用。
克里米亚战场上的英军营地
文官制度为什么首先在英国出现？
（1）18世纪初：初现
限制王权任免官吏
（2）19世纪初：两官分途
（3）1855年：文官委员会；书面考试制度
（4）1870年：最终确立
（1）经济：
（2）政治 ：
（3）思想：
（4）历史传统：
（5）催化剂：
工业革命在英国最早开展和完成，工业革命推动了文官制度的建立。
经过17世纪资产阶级革命，英国较早建立起民主制度。
启蒙运动兴起于英国，启蒙思想传播。
书面考试在英国较早出现。
克里米亚战争暴露政府诸多问题，国人不满
通过英国文官制度确立及发展的进程，我们得出什么认识？
从19世纪初英国文官任用制度的初步确立到20世纪中期的撒切尔夫人改革，英国文官任用制度经历了一系列进程。回顾英国文官任用制度的发展的整个历程，我们不难发现，它有着自己鲜明的特点，渐进性的特点。英国文官任用制度从产生之日起，就伴随着时代前进的步伐，在不断地发展、变化着。不同的时期，都有某些过时的旧制度退出历史舞台，也有某些适应形势需要的新制度产生出来。但这些变化都是徐缓渐进式的，这样，旧制度在消失之前，总有一段逐步萎缩、蜕化期，新的文官任用制度在诞生之前，也基本上都有一段逐步孕育和成长时期。这样的制度变迁，相对平稳，避免了很多不必要的社会动荡。
——范文超《英国文官任用制度变迁初探——以新制度经济学为视角》
英国文官制度的发展经历了一个由浅入深、由简单到复杂、由低级到高级的不断完善的过程；
制度的改革具有渐进性、长期性、艰巨性以及连续性，任何一个制度在形成过程中都有继承、都有创新。
政党分肥制：1881年，因分官不均，新任总统加菲尔德被刺杀。
文官制度：1883年，美国国会通过了由议员彭德尔顿提出的文官制度改革法案（史称《彭德尔顿法》），建立了美国的文官制度。
1946年，法国颁布了统一的公务员法，开始将文官的管理纳入法治化轨道。
1949年，联邦德国制定了《德意志联邦共和国基本法》，对帝国官制进行了一系列改革，1950年又颁布了《德意志联邦共和国公务员法》，形成比较完整的现代文官制度
1947年，日本通过了《国家公务员法》，其主要内容有文官实行公开考试，择优录取，实行功绩制等。
文官制度的扩展
西方文官制度的特点
材料1：
各种录用考试都要以公告通知公开进行，公告必须写明招考的职务、责任、待遇、资格、 考试科目及时间地点，成绩张榜公布，并通知本人；
所有公民不因民族、种族、性别、家庭出身、政治面貌、宗教信仰、婚姻状况等而受歧视，主要以“品行”和“考试成绩”作为衡量标准；
文官的录用主要是按考试成绩，并参考个人资历、学历、品德和健康状况来鉴别优劣 , 择优录用。
—姚琦《略论西方主要国家文官考试制度 》
特征一：公开考试和择优录用
材料2：
5.任何公务人员不因此而承担向政治基金会捐款的义务，也不因此承担提供政治服务的义务。他们不因拒绝上述捐献和服务而受到歧视。
6.任何公务人员都没有权利利用职权或个人影响去强迫别人或别的团体采取政治行动。
—《美国文官法》（1883年1月）
特征二：政治中立和工作隐名
西方文官制度的特点
材料3：
《彭德尔顿法》在美国历史上，第一次把联邦政府官员分成两个集团—职业文官与政治官员集团……划入职业文官行列的行政官员不再是由总统或是部门长官任命，也不再与政治家的选举或任命共进退,而是终身任职。
-Pendleton Act of 1883[R].Basic Documents of American Public Administration: 1776-1950 [M].
材料4:
2.成绩突出的公共服务人员可以得到晋升，能够胜任工作的人员，可以得到最高奖励，以此鼓励公共服务人员勤勉的工作态度和进取心。
—《关于建立常任文官制度的报告》
“无过失不受免职处分”
激励机制
特征三：职务常任和论功晋升
材料5：
文官一经录用，就实行“无过失不受免职处分”的规定。并依法享受较优厚的工资福利和退休金待遇。
特征四：官纪严明，职务常任
西方文官制度的特点
特征一：公开考试和择优录用
特征二：政治中立和工作隐名
特征三：职务常任和论功晋升
特征四：官纪严明，职务常任
【情景模拟】约翰是一名立志成为优秀高级文官的毕业大学生。在遵循文官制度的前提下，你有什么建议吗？为什么这么建议？
认真备考
阿谀奉承
公开支持A党
不站队不参与
咸鱼混日子
勤奋努力
高级文官
公开考试
择优录用
政治中立
工作隐名
职务常任
论功晋升
两官分途：政府官员分为政务官与事务官。政务官与内阁共进退；事务官（文官）负责具体事务，长期任职。文官有志进入政界，则必须辞去文官职务（常务次官为文官）。
小故事：首相帕麦斯顿荐举一个亲信参加文官考试，结果落选。英国文官委员会依法办事，不但拒绝了首相的“私下关照”，甚至不准其索取试卷回家查看。
材料一 英国文官制度的绝对专业化素养，使得政府能够在最低的差错和最高的效率的情况下运转自如。这个制度足以让采用不同制度的其他国家羡慕不已。
——［英］玛格丽特 撒切尔著，李宏强译《唐宁街岁月》
文官制度的建立，实现了政治与管理的分离，有利于政府工作的稳定性和持久性
材料二 资产阶级议会制的国家的全部历史表明，资产阶级立宪国家的历史也在相当大的程度上表明，更换部长意义极小，因为实际的管理工作掌握在一支庞大的官吏队伍手中。 这支官吏队伍浸透了反民主的意识，同地主和资产阶级有千丝万缕的联系，在各方面都依附他们。这支队伍被资产阶级关系的气氛所笼罩，他们呼吸的就是这种空气，他们凝固了，变硬了，僵化了，摆脱不了这种空气，他们的思想、感 情、行为不能不是老样子的。对上司毕恭毕敬的习气和某些 “公”务特权把他们拴住了，通过股票和银行，这支队伍的 上层分子完全成了金融资本的奴才，在某种程度上也是它的代理人，它的利益的代表者和影响的传播者。 ——《列宁全集》第三十二卷
文官制度的建立，也容易滋生官僚和僵化现象，一定程度上影响了政府的工作效率
西方文官制度的影响（1）积极影响
材料一：
英国文官制度的这种纯粹的职业性还是非常有理由值得其他不同制度的国家妒忌的——它能让政府在交替过程中产生的脱节减到最小并保持最高的效率。
—［英］玛格丽特 撒切尔著，李宏强译《唐宁街岁月》
材料二：通过英国文官考试，女性可以通过公开竞争考试获得文官职位，有了固定收入，这就大大提高了女性的工作热情和家庭地位，为女权主义者的产生和发展奠定了基础。
——曹永胜、王铮《近年来英国公务员录用制度的改革和发展》
材料三：现如今，中国的公务员制度也在吸收中国传统人事制度合理成分和借鉴西方文官制度的基础上得以基本确立，并于2005年颁布《公务员法》，反观我国现行的公务员制度，不仅具有与西方接轨的共性一面，还具有自身不同于西方的个性之处。
——杨延昭《中国公务员制度与西方文官制度比较研究》
①规范了西方国家政府行政部门事务官员的选用和管理，实现了政治和管理的分离。
②有利于政府工作的稳定性和持续性，促进了国家治理水平的提高。
③促进资本主义经济的发展。
④促进了教育文化事业的发展；
⑤对于女性地位的提高和女权运动的兴起，起到了一定的促进作用
⑥为世界其他各国文官制度的建立提供了借鉴
材料：……因为实际的管理工作掌握在一支庞大的官吏队伍手中。 这支官吏队伍浸透了反民主的意识，同地主和资产阶级有千丝万缕的联系，在各方面都依附他们。这支队伍被资产阶级关系的气氛所笼罩，他们呼吸的就是这种空气，他们凝固了，变硬了，僵化了，摆脱不了这种空气，他们的思想、感情、行为不能不是老样子的。对上司毕恭毕敬的习气和某些 “公”务特权把他们拴住了，通过股票和银行，这支队伍的上层分子完全成了金融资本的奴才，在某种程度上也是它的代理人，它的利益的代表者和影响的传播者。
——列宁《革命的一个根本问题》
（2）消极影响
①容易滋生官僚习气和僵化现象；
②文官人数急剧膨胀，大大增加了国家财政负担；
③文官的层次也越来越多，一定程度上影响了政府的工作效率。
本质：为资产阶级服务
合作探究：西方的文官制度在哪些方面借鉴了科举制度。
（1）考试的某些原则：
（2）考绩奖惩制度：
（3）考试科目与报考标准：
科举制倡导的“公开竞争”“多级考试”“择优录用”等原则与西方资本主义国家倡导的“自由”“平等”等观念不谋而合，西方各国的文官制度几乎都规定了政府官员须经公开竞考，择优录用。
科举制度实行严格的官吏考核制度，对官员的政绩加以考核，并将其与职位的晋升挂钩，现代西方各国普遍实行的功绩制即借鉴了这一原则。
西方各国的文官制度和科举制度一样 基本都规定了统一的考试科目，有着严格的报考标准。
公开公平竞争、择优录取
国家重视，有严格法律保障
利于国家发展、社会稳定
中国科举制考试内容 最初为综合性考试，虽着重强调儒家经典著作，但也包括其他科目，如法律、教学和政治时事等。渐渐地，这些考试集中于文体和儒家正统观念。
西方文官制度考试内容 分为必考科目和选考科目两种：必考科目有作文、英语、现代或基础经济、普通科学、辅助文字等5门；选考科目有文学、历史、哲学、经济、法律、政治、数学和自然科学等11门，任选6门。
同
封建小农经济的产物
产生于封建专制社会，受国家最高统治者直接干预
受儒家思想影响，考试内容趋于单一
资本主义经济发展的产物
产生于近代民主社会，不受国王、内阁控制
受启蒙思想影响，考试内容综合多样
中
西
异
与中国古代科举制的异同点
西方的文官制度
西方文官制度出现的背景
西方文官制度的建立
西方文官制度的特点和影响
新兴的资产阶级与封建贵族争夺统治权的胜利
资产阶级吸取了“政党分肥制”的教训，在政治实践中形成
工业革命的推动，顺应资本主义发展的要求
中国古代文官制度及其对西方的影响
英国文官制度的建立
美国文官制度的建立
其他国家文官制度的建立
西方文官制度的特点
面向各个阶层，公开考试，择优录用
政治中立
官纪严明，职务常任
西方文官制度的影响
有利于政府工作的稳定性和持久性
容易滋生官僚和僵化现象，影响政府的工作效率
启示：人才是国家宝贵财富，要重视人才培养，公平公正地选拔高素质人才，切实加强对公务员的监督考核，打造廉洁高效政府
坚定文化自信，传承中华优秀传统文化，任何制度构建都不能一劳永逸，必须立足国情、与时俱进。