第5课　中国古代官员的选拔与管理 知识提纲

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第5课　中国古代官员的选拔与管理
课标要求 素养解读
1.了解中国古代官员选拔方式的更迭过程和不同阶段的特征。2.知道中央集权体制下古代中国的官员考核和监察制度。 1.比较中国古代不同时期的选官制度、考核制度和监察制度，了解其特点和发展趋势。2.以唯物史观中“社会存在决定社会意识”等观点为指导，分析选官制度、考核制度和监察制度的影响及其时代价值。
一、秦汉至魏晋南北朝时期的官员选拔与管理
1．官员选拔制度
(1)汉朝之前的选官制度
西周至春秋 世官制是官位世袭的制度，贵族世代垄断高官 （血缘）
春秋战国时期 尚贤思想兴起，各国为争霸图强，纷纷鼓励举荐有才能的人为官，或依据军功大小授予官职 （举荐制、军功爵制）
秦统一后 官员选拔主要是“以法为教”“以吏为师”制度，即向官吏学习律令而为官
(2)汉朝的察举制
确立时间 汉武帝时期
内容 ①先考察而后推举，重点考察被举者在乡里的舆论评价和为官能力，然后推荐为官或提拔任用。②察举分常科和特科。常科为岁举，有人数规定，有具体标准，如孝廉、茂才等；特科有具体标准但无固定时间，如贤良方正、贤良文学、明经等
评价 察举制为两汉政权选拔了大批人才
(3)魏晋南北朝时期的九品中正制
①背景：东汉末年政治与社会秩序大乱，豪强大族控制了地方选人权。
②开始：220年，魏王曹丕推行此制。
③内容：在各州、郡设置大中正、中正，中正根据家世、道德和才能评定州、郡士人的资品，分为九等，写出评语（状）。获得资品的士人，由吏部授官。
④作用：将选官权收归中央，加强了中央集权。但后来逐渐形成“上品无寒门，下品无势族”的局面。
2．官员考核制度
(1)秦汉时期：秦汉官员的考核办法主要是上计制（每年县、侯国把户口垦田、钱谷入出、盗贼多少等汇集到郡国，制成计簿，中央御史审核），上计考核的结果是官员赏罚的依据。
(2)魏晋南北朝时期：大都流于形式。
3．监察制度
(1)中央：秦汉建立了以御史大夫为首的中央监察体系。
(2)地方：汉武帝为加强中央集权，澄清吏治，将全国划分为13个州部，每州设刺史一人。刺史品级不高，但权力很大，代表皇帝巡行郡国，依朝廷规定的监察法规纠举豪强和郡国守、相的不法行为。
西汉中期以后，刺史的职能发生了巨大的变化，除了监察工作，还承担地方的军事行政职责。这一时期，刺史改称州牧，职权进一步扩大，由监察官员变为地方军事行政长官。这时候的刺史相当于现在的省长兼军区司令，俨然就是封疆大吏，甚至到了东汉末年，成为一方诸侯，严重威胁汉朝中央政府的统治。
二、隋唐至两宋时期的官员选拔与管理
1．官员选拔制度——科举制
(1)背景
①南北朝以来，寒门庶族地主势力上升，他们希望打破门阀士族垄断政治的局面，积极要求参政。
②为适应这一社会阶级关系的变化，隋唐统治者将科举制作为官员选拔的新制度。
(2)措施
①科举以分科考试选拔人才为特点，分为制举（皇帝自设科目考试选人）和常举（每年举行，科目有秀才、明经、进士等几十种，其中明经和进士两科最受社会重视。）
②考试合格只是取得为官的资格，还需吏部选拔后方可正式任官。
(3)发展：两宋科举制度进一步发展完善，“取士不问家世”，科举成为选拔官员的主要途径。（锁院、糊名誊录）
2．官吏考核制度
隋唐 负责部门 尚书省吏部
方式 ①隋朝九品以上官员每年要考核，地方官每年要派员向中央报告，或由皇帝遣使到州县巡行考察。②唐朝以品德和才能为标准考核官员，分为九等，依据考核结果确定官员升降
宋朝 制定了严格的标准考核官员
3．官员监察制度
(1)隋唐时期
①中央：御史台为最高监察机构，其长官为御史大夫。
②地方：唐太宗将全国分为十道监察区，委派监察官定期或不定期巡回监察。
(2)宋朝：承唐制设御史台，地方划分路作为监察区设四监司、（州设通判监察知州）。宋朝监察制度的重要变化是台谏合一，御史拥有了谏官的议事权，谏官拥有了御史的监察权。
监察制度和谏议制度的区别(1)从对象上看：前者是君对臣、中央对地方的监督；后者是臣对君的监督。(2)从所处的地位上看：前者的机构、制度越来越完善，地位越来越重要；后者的作用越来越小，直至被取消。出现这种区别的关键在于中国封建社会专制皇权的不断强化，其他机构和制度都是为加强皇权服务的。
三、元明清时期的官员选拔与管理
1．官员选拔制度
(1)元朝的官员选拔制度
①部分保留了蒙古传统方式。
②恢复科举制
背景 上层统治者汉文化素养不断提高
恢复时间 元朝在1313年颁科举诏，宣布次年开考，恢复了科举制
评价 元朝科举录取人数不多，科举出身者在官员队伍中的人数比例也不高
(2)明清时期的科举制
①形式：分为乡试、会试与殿试三级。②内容：考试从四书五经中命题。
③程序：乡试每三年在各省省城举行，会试于乡试次年春天举行，殿试在会试后举行，考中者分别称“举人”“贡士”“进士”。
2．官员考核制度
(1)明朝：考核有考满（官员任现职满3年称“初考”，6年称“再考”，9年称“通考”。）和考察（外地官员三年一次的朝觐考察和京官六年一次的京察）。考核结果是决定官员正常升迁或降、调的依据。考察重在查处官员的贪、酷和不作为。
(2)清朝：考课制度包括三年一次的京察（京官）和大计（外省官）。
3．官员监察制度
(1)元朝：中央设有御史台，地方设有行御史台、肃政廉访司。
(2)明朝：都察院监察御史不仅负责纠察内外百官，还代皇帝巡按各省。六科给事中负责皇帝制敕与大臣奏疏的封还驳正，稽查六部百司之事。
(3)清朝：将六科并入都察院（科道合一），停止了派御史巡按各省的做法（奏折），但都察院监察百官的职能没有改变。
[深化认知]
1.汉代察举制的影响
(1)进步性
①采用选拔与考试相结合的方式，为被举荐者提供了公平竞争的舞台，使真正的人才有脱颖而出的机会。
②科目多，涵盖了国家所需的各种人才，选拔的范围也较广，为有才干的士人提供了较多晋身仕途的机会。
③创立初期，对举荐者和被举荐者均有赏罚，减少了滥竽充数的情况。
(2)局限性
①察举制广泛推行，地方乡闾因此有了评议之风，“清议”名士好品评人物，不重实际，空发议论。此风气留给了后世，在魏晋时尤为明显。
②在其后期，弊端日益显现。到东汉中后期，地方选举权被少数公卿大臣、名门望族所控制，依据门第而不是学问、品行选官，任人唯亲、徇私舞弊的行为屡有发生。
2.科举制的影响
积极影响 社会整合功能 打破了历史上的特权垄断，促进了社会阶层转化，加速了社会流动，具有公开、平等、竞争、择优的合理性内核和价值理念
推动儒学发展 以儒家学说为主要考试内容，推动了儒家思想和文化的传承与繁衍
巩固国家统一 适应了中央集权制度下“大一统”意识形态的需要，促进了中华民族的大交融，巩固了封建国家的统一和社会的稳定
推动世界文明 早在唐朝时，科举制就被“东亚文化圈”国家所采用，并成为这些国家政治制度的重要组成部分，后来还被西方国家所吸收，对西方近代文官考试制度产生了较大影响
消极影响 重才轻品 在选拔人才方面，过于侧重学问标准，忽视了对品德的考察，造成一些官员道德素质低下
官本位思想 直接促进了官本位社会观的发展
禁锢思想 强化了儒学正统地位，禁锢了人们的思想；抑制了新知识、新学科的渗透和发展；压抑了科学技术的进步
3.中国古代监察制度的特点
(1)皇帝握有最高监察权。在专制制度下，最高监察权归于皇帝，整个监察过程，从纠参到议复，从核实到复劾都必须请旨进行，最后由皇帝裁决。监察效果有赖于皇帝的贤明，监察官有赖于皇帝的保护。
(2)监察机构独立，自上而下垂直监察。自魏晋御史台脱离少府后，中央监察主体机构与行政机关分离，组成独立的监察机关。地方监察机构和监察机关一般也不隶属于地方衙门。这种监察体制有利于监察机构独立行使监察权，排除同级或上级行政长官的干扰。
(3)重视监察官的选任。历代统治者都非常注重监察官的遴选。既要求监察官有刚正不阿的品质，又要求监察官有丰富的为官经验和优异的治绩，还要求监察官有较高的文化素质。
(4)凭实绩黜陟，严格考核监察官。中国封建统治者根据实绩对监察官进行考核，并采取了一些定量化的方法，这样就可以促使监察官尽职尽责、积极上进，减少察与不察一个样的虚监现象。
4.中国古代官员的选拔制度
朝代 制度 途径 标准
西周 世官制 世袭（世卿世禄） 血缘
春秋战国 荐举功劳制 举荐、通过战争获得军功 才能、军功
秦 “以法为教”“以吏为师” 向官员学习律令而为官 明习法律
两汉 察举制 先考察后推举，分常科和特科 品德、才能
魏晋 九品中正制 中正定品，吏部授官 家世、道德、才能（后期只看家世）
隋唐 科举制 分科考试，分为制举和常举 考试成绩（才能）
两宋 科举制 “取士不问家世” 才能
元 蒙古传统和科举制 世袭、军功、科举比例小 血缘、军功、才学
明清 科举制 从学校参加科举，分三级考试 才能
5.中国古代官员的考核制度
朝代 考核制度或归属部门 时间 对象 结果
秦汉 上计制 每年岁末 地方行政长官 赏罚依据
隋唐两宋 尚书省吏部 每年 九品以上官员 升降依据
明 考满 3年、6年、9年 任职期满的官员 分三等，是决定官员升降的依据
考察 3年 外地官员 查处官员贪、酷和作为
6年 京官
清 京察 3年 京官 官员奖惩的依据
大计 外省官
6.中国古代官员的监察制度
朝代 中央 地方
秦 御史大夫 监御史
汉 御史大夫 十三州部（刺史）
隋唐 御史台（御史大夫） 唐太宗将全国分为10道监察区，派监察官巡回监察
两宋 御史台、台谏合一 地方划分路为监察区（四监司）、通判
元 御史台 御史台、肃政廉访司
明 都察院、六科给事中 御史巡按各省
清 都察院（科道合一）
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