第17课 中国古代的户籍制度与社会治理 教学设计 2023-2024学年高二上学期历史统编版（2019）选择性必修1

中国古代的户籍制度与社会治理
课程标准：①了解中国古代以赋役征发为首要目的的户籍制度，以及有代表性的基层管理组织；②知道中国古代王朝在社会救济和优抚方面采取的重要措施；
【重点难点】
重点：认识中国古代户籍制度的变化及原因；
难点：理解中国古代户籍制度变化的特点。
【新课导入】今天的户籍制度主要登记个人基本信息、家庭构成、住址，古代的户籍制度登记哪些信息？不同时期户籍制度有何变化？变化背后的原因是什么？第17课上承第五单元赋税制度，是第六单元基层治理与社会保障的第一课，分为三个部分： 户籍制度、基层组织与社会救济。这三者之间有什么联系呢？户籍制度可以说是制度基石。基层组织则是连接中央与地方的纽带。当遇到天灾人祸，就需要社会救济为民众提供一定的生活保障。这三者相辅相成共同构成基层治理，最终实现国家治理。
保证赋役征发——历代户籍制度演变
1.战国时期：开始：国家大规模编排民户，制定户籍。
讲述：里耶秦简·户籍簿 登记了一户东成五夫的人家家庭情况，《商君书·境内》（无论男女，都在政府的簿籍上登记。）也有记载户籍制度，此乃二重证据法，说明我国户籍制度确实起源于战国时期。
讲述：里耶在哪里？偏远的湘西地区都有详细的信息登记，国家对地方掌控力较强，因为国家统一，中央集权加强。这一时期政府加强人口信息登记，一个重要的目的是征收赋役。秦朝田税三分之二，非常重。思考：结合材料和所学知识，为什么战国时期形成了中国古代户籍制度？
这一时期生产力水平提高，铁犁牛耕推广，土地私有进一步发展，小农经济发展。
诸侯争霸兼并，户籍是赋役征发的依据，服务于富国强兵；
官僚政治取代贵族政治，户籍制有利于加强中央集权，维护社会稳定；
法家学派的推动；
秦朝：分类登记制度：一般百姓的户籍、宗室籍、宦籍、市籍等（等级性）维护不平等的等级制度
汉承秦制：
管理：丞相主管全国户籍工作，各级地方政府也均有专门人员主管。
登记：百姓编户入籍后，便成了国家的“编户齐民”。
维护：为掌握人口数，定期进行人口调查。
讲述：编户齐民的纳入国家管理和保护的“良民”，除此之外还有大量“贱民”，包括奴婢、商人和世家大族的依附民等，以及特权户即贵族。
问题：为什么东汉末年户籍散乱？
战事频繁，人口流动加剧
豪强地主与国家争夺人口。（豪强大地主势力的经济基础是他们的大田庄。田庄这种生产结构在西汉末年就已经形成。田庄里有耕地300余顷（66666.7平方米），还放牧养鱼，经营丝麻手工业，自制各种器物，所需皆能自备。田庄内部“闭门成市”，基本生活所需在一定程度上可以不必仰赖田庄外面的市场。）
东晋户籍制度变化的原因：北方战乱（永嘉之乱，衣冠南渡），北人南迁，临时管理
西晋：“黄籍”（以黄纸登记户主姓名、年龄、家庭情况，称为“黄籍”）
东晋：“黄籍”（南方土著） “白籍”（北方侨居，不征赋役）
讲述：东晋政府为何实行白籍制度，给予白籍特权？（吸引人口。经济上北民南迁，带来劳动力和技术，江南得到开发。此时北方多战乱，汉族在南方建立士族政权。）
白籍制度的实施，可能会带来什么影响？（吸引北方人口，江南地区开发；引起黄籍不满，激化社会矛盾。）
东晋后期与南朝：“土断”（白籍人口土著化，承担赋役）
讲述：从东晋政府对户籍制度的调整，我们可以发现户籍制度变化有什么特点？
（户籍制度的调整基于当时的政治经济现实。）
5.隋朝：大索貌阅：将人口体貌与户籍登记相比较，重新核定户籍，严防不实。
6.唐承隋制：管理更严，户籍三年一造。政府会通过人口核查将逃避登记的人口搜查出来，称为“刮户”。
讲述：将人们按年龄分为黄小中丁老。这说明户籍与什么有关？赋役制度。
这一时期赋役制度是什么？租调制。21—59岁服徭役，因此需要准确登记人口信息。
租：谷物。调：布帛。谷物布帛哪里来？土地。百姓有土地吗？有，均田制，国家按照一定的标准授田：永业田和口分田。口分田死后归还，需要更加频繁核对人口，更新人口信息。
由此我们可以看出，户籍制度与赋役制度、土地制度什么关系？
户籍制度一个重要目的就是征发赋役，赋役制度的基础就是土地制度。户籍、土地、赋役三位一体管理。
宋朝：主户（拥有土地、缴纳赋税的税户）和客户（没有土地的佃户）
讲述：客户往往得不到法律的保护，也不在国家的赋税征收之列，且时有“滋扰乡里”甚至“啸聚山林”之患。宋政府对户籍制度进行了改革，将客户与主户均列为国家的编户齐民，给予独立的户籍。
信息：①户籍按土地有无划分为主户和客户，主客户总数增加；②主户占比增加（客户占比减少)
理由：①北宋延续了两税法以资产为主的征税标准，实行“不抑兼并”的土地政策，土地买卖频繁，租佃关系发达。
②宋朝将客户与主户均列为国家的编户齐民，客户人身依附关系减轻，一定条件下向主户转变，主户比例上升，有利于赋役征发。
讲述：宋代“不立田制”商品经济发展，土地兼并严重，按人头纳税易致赋税不均，故纳税根据土地来算，相应的户籍制度与土地融合，适应了土地私有的社会发展要求。
讲述：为什么宋代以土地为划分标准？（两税法以资产为主，不以人丁为主。）
这体现宋代相比于前朝，在户籍制度与赋役制度关系方面有什么变化？
（户籍制度控制人口，赋役以人丁为主转变为以财产为主，户籍制度与赋役制度逐渐脱离。）
这体现出宋代户籍制度变化有什么特点？
（以前户籍与赋役是紧密结合，现在脱离，体现出不一样的变化趋势，变异。）
为什么宋代户籍制度会出现变异？根据表格提取两项有关宋代户籍变化的信息，并予以说明。
（政府掌握户籍人口增加：局部统一，中央集权加强；商品经济发展。
政府掌握的客户先减少后增加：有变动，客户减少。有可能开垦荒地，体现生产力水平提高，商品经济发展；有可能购买土地，不抑兼并的土地政策。可以买，人身依附关系弱，租佃契约盛行。两个节点有较大变化，庆历二年和元丰元年：范仲淹改革与王安石变法，户籍制度与政治变革有关。
8.元朝：诸色户计：按职业分为军户、民户、匠户、站户等（职业世袭性）
特点：职业划分、世代相袭、不得变动。划分标准包括民族、职业、社会地位等，带有民族压迫色彩
9.明朝：户帖制度：军民匠灶（国家对百姓的控制加强，说明明朝中央集权加强，国家治理能力提高）；编订户帖；“黄册”制：以里甲制为基础，每里一册，详列各户人口、田土、房屋。关系：黄册与鱼鳞图册互为补充，征发赋役
讲述：通过保存至今的户帖，我们可以发现明初实行户帖制度。户帖上登记的信息相对较为简单。随着社会发展，朱元璋设计出黄册制度。黄册分为旧管、新收、开除、实在四个部分，每个部分都对人口、田地、房屋及赋役有详细规定。将全国黄册在南京玄武湖集中管理，玄武湖重兵把守，没有命令不得靠近，岛上的人也不能轻易离开。这体现明朝户籍管理有什么变化趋势？（严格）
讲述：户籍制度与保甲制结合为户籍管理增添了社会治安功能，成为政府加强其统治基础、维护政权统治的重要措施。
但是清军攻入南京，翻阅玄武湖黄册发现，已经登记了七年之后的人口房屋等信息。这反应出明朝后期户籍管理有什么变化？（逐渐松弛）
为什么明朝户籍管理会先变紧，再变松？
（中央集权加强；一条鞭法，白银流入、商品经济发展）。
清朝：清初普通民户基本沿袭明朝。乾隆年间，永停编审。
户籍与税收逐渐分离，在朝廷财政收入中的作用日益下降，赋役越来越多向土地摊派。
意义：政府对百姓的人身束缚进一步减弱。
问题1：为什么历代高度重视户籍的编制与管理？
讲述：传统户籍制度是与土地直接联系的，以家庭为本位的人口管理方式。户籍制度是专制王权对编户齐民进行控制的最重要手段，户籍制度的核心是对人口的占有与支配。户籍制度主要包括两方面内容：一是登记制度，二是管理制度。它是统治者征调赋役、落实行政管理、执行法律的主要依据，也是国家实行道德教化、经济剥削、人身控制的重要途径。
问题2：中国古代户籍制度的功能。
统计人丁；征发民力；控制人民；收赋税、徭役。
【综合探究】中国古代户籍制度的演变趋势（特点）
①历史悠久，不断发展完善；②户籍制度与赋役、行政管理、社会治安相结合；③对人口流动控制严格。④带有宗法伦理色彩。⑤等级特权色彩浓厚。⑥一定程度上适应了当时社会经济发展，也加深了传统小农经济社会的闭塞性和封闭性。
趋势：历史悠久，由复杂到简单；户籍制度下人身依附关系逐渐减弱；与土地和赋税制度逐渐分离；明清传统户籍制度逐渐被废除
讲述：户籍制度变化与赋役制度密切相关，体现出适应经济发展的时代潮流。户籍制度的主动调整是基于当时的政治、经济等历史环境，因时而变。户籍制度的被动变化，与中央集权强弱、社会经济变化密切相关。中国古代户籍制度因时而变，而这个变，是基于政治变革、经济发展，通过适应经济发展、政治变革的调整，完善基层治理，最终服务于国家治理的需要。
皇权下县——历代基层组织与社会治理
皇权下县：从秦汉到明清，县是最基层的行政机构，下设直接管理民众的基层组织。
任务：征发赋役、维护稳定。
秦汉：乡里制（地缘组织逐渐取代了血缘性的宗族主体）
讲述：秦统一后对县以下乡里制度进行了调整，乡里组织最基层是什伍组织，五户为“伍”，十家为“什”，分别设什长、伍长，各负其责。百家为里，设里魁（正）。十里为一亭，设亭长、主求（主治安）。十亭为一乡，乡置三老、有秩、啬夫、游徼。（赋役征发和治安治理二者结合）而这些人是由当地的地主和绅士或者退休的官员、考中秀才的知识分子等组成，（本地有产业，有德行的人担任）不属于官僚系统，没有太多政治上的权力，但拥有某些普通民众没有的权力，如三老（教化），相当于是政府和基层之间连接的桥梁，“治民之基”
是户籍制度的补充，使王朝实现了对乡村的控制并纳入统治体系。
【拓展】：魏晋南北朝时期：村坞制度
讲述：魏晋南北朝时期还首次出现了 “村” 的名称，由于战乱频仍、社会动 荡 不 安，不少百姓背井离乡，聚集开发新的地方，形成了有别于原来的“里”的村落。村坞开始逐渐取代里伍，成为乡治的基本组织形式，它们不是国家行政系统的正式组成部分，而是在豪族庄园、聚坞的基础上自发形成的，其内部的社会结构和外部与国家的关系， 均与乡里制度大相径庭。
唐朝：乡里制：以百户为里，设里正，五里为乡；城乡分开：城内设坊，郊外设村，设坊正、村正。
讲述：唐朝，随着社会经济的发展，基层组织已有城乡之分，农村以村为单位，城邑以坊为单位。“两京及州县之郭内分为坊，郊外为村”。乡有乡长，里有里正，村有村正，并有严密的邻保组织相互纠举不法。另据《通典》卷三三《职官·乡官》：大唐凡百户为一里，里置里正，五里为一乡，乡置耆老一人，亦曰“父老”。
【补充】北宋王安石保甲法：保甲法规定，乡村住户，每十家组一保，五保为一大保，十大保为一都保。以住户中最富有者担任保长、大保长、都保长。用以防止农民的反抗，并节省军费。
明朝：实行里甲制，里甲制，十户为一甲，一百一十户为一里，设甲长、里长。
清朝：由里甲制到保甲制，十户为牌，设牌长；十牌为甲，设甲长；十甲为保，设保长。
作用：①乡里制保甲制合一，既可清查户口，又可维护社会治安；
②实现专制皇权对乡里基层社会的渗透，有利于维护稳定，征发赋役。
【合作探究】根据材料概括古代基层治理的发展趋势及原因
趋势：由乡里制向保甲制；由乡官制向职役制（官府无偿差派民夫充任衙门胥吏和基层行政人员的统称）转变；国家对乡村治理的干预和控制逐步增强，乡村自治功能逐步减弱。历代政府注重建立基层民众的自我管理与相互监督机制。
原因：国家统一，君主专制的强化；维护小农经济发展和社会稳定的需要。
【归纳总结】
特点：自我管理与相互监督；地方自治色彩鲜明；宗法关系扮演了重要角色；
官员治理与士绅管理相结合。
意义：有效治理基层地方；稳定基层社会秩序；一定程度上推动基层经济发展。
三、古代社会保障：历代社会救济与优抚政策
1.产生原因
（1）经济：自然灾害频发，小农经济脆弱，人民生活缺少保障。
讲述：中国古代最大的一次瘟疫发生于东汉末年。当时中原地区流行瘟疫。当时正值黄巾起义，又恰逢瘟疫肆虐！中原地区陷入极恐怖的状态，一个关于当时户口比较的数字可以说明瘟疫的严重程度。恒帝永寿二年（公元156年）全国户数是1607万多户，人口是5006万多口。到三国末年合计户数只有149万多户，人口剩下560万零200多口，仅存十分之一。
（2）政治：保证人口繁衍和正常生产活动，缓和社会矛盾，维护统治。
（3）文化：儒家民本观念，仁政思想的影响。
讲述：在一场战争中，老百姓的表现如何，是平时掌国者为政如何的试金石。这个故事说明要赢得百姓的支持，赢得战争的胜利，就必须时时关心爱护百姓。（仁政）
2.仓储制度
（1）汉朝：常平仓制度：积谷备仓，调节粮价。
（2）隋唐：官仓：官方储备，置仓积谷，救大灾。
义仓：民间自置，造仓积蓄，防小灾。
3.民间救济
（1）宋朝——宗族救济：兴起：北宋范仲淹在族内创设义田，赈济族人。（受到理学的影响，更加注重家族）
救济对象：族中贫困者；
救济来源：宗族设立义田、义学、义宅、义冢等族产；
救济内容：衣食、住行、婚娶、蒙养、丧葬等。
明清——慈善组织：出现善堂、善会等慈善机构
4.优抚政策
①秦汉时期，皇帝有时会赐给高龄老人手杖——鸠杖，以示尊重。
②从唐朝开始，政府设收容贫老、孤儿和乞讨流浪人员的专门机构，如唐朝的养病坊、宋朝的福田院、元朝的众济院、明清的养济院。
【思考】阅读教材并结合所学，分析古代政府和社会力量救济的不同点
（1）地位不同：政府占主体地位，民间组织处于辅助地位
（2）侧重点不同：政府重点在救灾，核心在于保证粮食供应；社会力量的救济侧重于日常生活的赈济
（3）前者出于巩固统治的目的，后者具有自发性
中国古代社会救济与优抚政策的特点
（1）形成较早，源远流长，政府介入程度深。
（2）国家救济与民间社会救济相结合，政府主体，民间辅助。
（3）国家立法保障并设专门机构予以实施。
（4）针对不同对象采取不同救济措施。
（5）具有丰富的思想基础和鲜明的伦理特色。