第6课 西方的文官制度 课件(共19张PPT)高中历史统编版（部编版）选择性必修1 国家制度与社会治理

(共19张PPT)
第6课 西方的文官制度
课堂导入
《格列佛游记》(1726)是英国著名讽刺小说家斯威夫特的代表作。
小说《小人国》篇章中，国王用“绳上跳舞”的方法选拔官员：谁跳绳跳得越好、跳得越高，谁就越能得到国王的宠爱、越能当上大官。
作者以此抨击了18世纪前期英国国王高官的昏庸无能，揭露官场政治的黑暗腐败。
英国当时实行什么选官制度？
英国应如何解决选官难题呢？
文官指在法律上有“国家工作人员”身份的内政和外交的行政部门的工作人员。
——1977年英国内阁对文官概念的解释
壹
西方文官制度出现的背景
无专门
政府官员
5-13世纪
庄园是基本治理单位，管理主要依靠教士和封建领主，封建主直接统治人民。
在现代意义上的文官及文官制度形成之前 , 西方国家文职官员的演进大体上都经历了三个阶段 , 即君主专制的恩赐制时期 , 早期西方资产阶级权贵的个人恩惠制时期 , 资产阶级政党政治的政党分肥制时期 。以后 , 随着社会环境功能发生的新变化 , 文职官员阶层也发生了巨大的变化 。19世纪中期以后 , 在西方各国才陆续形成了现代意义的文官系统 。 ——孙刚《西方文官制度浅析》
恩赐官爵制
14-17世纪
国家管理职能增加，国王任命亲信担任政府官员，文官制度的萌芽。
君主专制时代
个人赡徇（恩惠）制
17-18世纪
重要官员由议会任免，一般官员由国王和贵族控制的枢密院任免
早期资产阶级革命
政党分肥制
19世纪后
资产阶级政党制度日益成熟，执政党把政府职位分配给党内同僚
工业革命后
官员主要选取标准是效忠国王。类似于国王的家臣、仆从，官职、薪俸依赖国王的恩赐。
君主、贵族、掌权议员任用亲信，买卖官爵，谋取私利，使官职成为个人赡恩徇私、相互赠受的礼品。
个人赡徇制与政党分肥制（17-18世纪）
（1）个人赡徇（恩惠）制：资本主义制度建立后，少数人或集团掌握官员的任免权，他们将官职作为礼品或商品，私相授受。
（2）政党分肥制：内阁制和政党政治形成后，出现“政党分肥制”。
入主白宫后，杰克逊做了一件破天荒的事情：他强制要求联邦党官员、以及一些旧官员必须辞职，让出职位给那些曾经帮助他当上总统的人。
一个国家设置官员的目的是为了公众的利益，没有任何人具有与生俱来获得公职的特权……共和主义的领导原则就是促进轮换任职，这样可以使我们的政府体系更加健康。
——杰克逊总统就职演（1829年）
杰克逊的拥护者、纽约州参议员威廉·马西说：“在政治上要像在爱情和战争上一样公平，肥缺属于胜利者所有。”
美国第七任总统杰克逊
弊端：导致营私舞弊、卖官鬻爵等政治乱象频发
弊端：造成腐败泛滥，降低了行政效率。
壹
西方文官制度出现的背景
壹
西方文官制度出现的背景
在英国，某党派一旦掌权，极力安排本党骨干分子占据要害职位，另一政党上台后如法炮制，并有意更改前任政策。
美国总统杰克逊任职期间，陆军长官乔治·克劳福德层串通司法部门官员贪污数量巨大的美元。
政党分肥制改变了君主赐官和资产阶级政党领袖赡徇的以个人为中心的官职任免方式，实行以政党为中心的官职任免方式。以党派划分来决定官职任免，体现了资产阶级的“党治主义”。
变化：在选官标准上由忠于政党代替忠于个人
进步性：客观上打破了政府的贵族化传统，为更多平民进入政府任职创造了条件
弊端：1.周期性的政局动荡，影响政府工作的连续性和稳定性；
2.官员整体素质不高，降低了行政效率；
3.导致官场腐败。
为防止国王干预议会，规定国王任命的官员除各部大臣不得成为议会下院议员
18世纪初
为保证不受政党交替影响，开始设立常务次官，出现政务官和事务官分别
19世纪初
政务官：包括大臣和政务次官或政务秘书，他们与内阁共进退。
事务官：即文官，包括常务次官直至一下的一般政府工作人员，负责具体事务，不受党派影响，长期任职。
工业革命
“政党分肥制”弊端
文官制度建立
恩赐官职制
官僚制度
文官制度发展过程
17世纪
国王任命亲信担任政府官员
政治特点
忠于个人
忠于政党
文官职责独立
壹
西方文官制度出现的背景
优点：实现了政治和管理的区分，既维持了代议制下政党轮流执政的特点，又保证了政府工作的稳定性和持续性。
工业革命带来的生产力水平的大提高导致政府管理职能的膨胀，政府面临着许多新课题：除了维护社会治安、国防、财政、税收等传统事务，还要担负起经济、文化、科技等新的社会事务的管理，以发挥政权的杠杆作用。经济基础的变化必然要求上层建筑做出调整。工业资产阶级经济实力的猛增使其政治要求增加。他们要求参与行政管理，要求清除旧制度的弊端，要求社会公职向社会开放，要求机会平等、自由竞争，建立一个廉洁而高效的政府，更大程度地维护他们的既得利益。从政治上促进英国经济的发展，提高国民生活水平。
——鲍红信《英国近代文官制度的建立》
2.经济因素：工业革命的推动
（1）行政需求：资本主义国家的生产水平大大提高，国家管理职能急剧扩展，亟须建立能迅速处理日常事务的职业官僚体系。
（2）思想变化：随着教育程度的提高，人们要求平等参与政府工作的愿望日益强烈，向社会开放政府公职、改革官员录用制度以建立廉洁高效政府的呼声日益高涨。
壹
西方文官制度出现的背景
总结——文官制度出现的背景
1.历史因素：西方传统选官制度的弊端
2.经济因素：工业革命的推动
3.思想因素：启蒙思想的影响
4.外来因素：中国古代科举制提供借鉴
5.时代趋势：资本主义的发展呼唤新的职业官僚体系
根本原因
【思考】：中国的科举制与法国思想和西方文官制度的关系？
中国的科举制为文官制度的形成提供经验借鉴；法国启蒙运动的民主平等思想为文官制度的建立奠定了理论基础。
1、改革东印度公司职员任用制度
【思考】：东印度公司职员任用制度改革对英国文官制度确立的影响？
材料一：1765年，英国驻印度总督罗伯特·克拉夫着手改革英属印度的吏治。他一方面严禁东印度公司职员接受贿赂，另一方面，要求直接从伦敦考选官员到印度任职。
——古燕 《西方政治的稳定器》
材料二：1853年，英国东印度公司在职员运用方面采用了书面考试录用的方法，不久，英国政府也采用书面考试的办法录用文官。
东印度公司是英国政府组织的独占性贸易公司，成立于1600年，从18世纪初到19世纪中，成为英帝国主义在印度的代理人，由于东印度公司在印度享有特权，他的职员都捞取了大量财富，因此，达官贵人子弟和投机专营者趋之若鹜，公司职员中营私舞弊
在东印度公司的改革一定程度上推动了英国国内官制改革，确立了公开竞争考试制度，择优录用文官，为英国文官制度形成奠定基础。
二
西方文官制度的建立
3、两次枢密院令的颁布
影响：英国现代文官制度最终确立，意味着世界上第一个常任文官制度的建立
2、导火线：克里米亚战争，暴露政府机构混乱效率低下，使英军伤亡惨重
1855年：帕麦斯顿内阁颁布了关于文官制度改革的第一个枢密院令，即《关于录用王国政府文官的枢密院令》。建立不受党派干涉的文官委员会，对推荐候选人进行考试。
1870年：内阁又颁布了关于文官制度改革的第二个枢密院令，明确规定除外交部，内政部以外其他各部官员均由公开竞争考试择优录用，文官委员会有独立决定录用条件的权利。
二
西方文官制度的建立
克里米亚战场上的英军营地
1883年，美国国会通过《美国文官法》，着手建立文官制度。
二战后，法、德、日等国也相继建立了文官制度。
4、通过英国文官制度确立及发展的进程，我们得出什么认识？
从19世纪初英国文官任用制度的初步确立到20世纪中期的撒切尔夫人改革，英国文官任用制度经历了一系列进程。回顾英国文官任用制度的发展的整个历程，我们不难发现，它有着自己鲜明的特点，渐进性的特点。英国文官任用制度从产生之日起，就伴随着时代前进的步伐，在不断地发展、变化着。不同的时期，都有某些过时的旧制度退出历史舞台，也有某些适应形势需要的新制度产生出来。但这些变化都是徐缓渐进式的，这样，旧制度在消失之前，总有一段逐步萎缩、蜕化期，新的文官任用制度在诞生之前，也基本上都有一段逐步孕育和成长时期。这样的制度变迁，相对平稳，避免了很多不必要的社会动荡。
——范文超《英国文官任用制度变迁初探——以新制度经济学为视角》
英国文官制度的发展经历了一个由浅入深、由简单到复杂、由低级到高级的不断完善的过程；
制度的改革具有渐进性、长期性、艰巨性以及连续性，任何一个制度在形成过程中都有继承、都有创新。
阿谀奉承
咸鱼混日子
公开支持A党
光荣退休
认真备考
公开考试
择优录用
不站队不参与
政治中立
官纪严明
小故事：首相帕麦斯顿荐举一个亲信参加文官考试，结果落选。英国文官委员会依法办事，不但拒绝了首相的“私下关照”，甚至不准其索取试卷回家查看。
二、西方文官制度的特点影响
勤奋努力
职务常任
论功晋升
入职期
任职期
晋升期
1、入职期
科目 总分 前6名平均得分
算数 300 262
拼写 100 93
语法 100 73
英文写作 100 69
地理 100 48
数学 300 150
其他科目 250 155
1860年12月德文港文官考试科目和前六名平均分数
——英国文官考试委员会
特点：公开选拔，择优录用
1.通过建立适当的考试系统，选拔能干的人才从事公共服务。
2.成绩突出的公共服务人员可以得到晋升，能够胜任工作的人员可以得到最高奖励，以此鼓励公服务人员勤勉的工作态度和进取心。
——《关于建立常任文官制度的报告》(1854年）
影响：规范了文官的选用与管理，为国家治理提供了人才
材料：任何公务人员不因此而承担向政治基金会捐款的义务，也不因此承担提供政治服务的义务。他们不因拒绝上述捐款和服务而受到歧视。
任何公务人员都没有权利利用职权或个人影响去强迫别人或别的团体采取政治行动。
——《美国文官法》（1883年1月）
阅读材料，思考美国文官制的核心原则是什么？
2、任职期
保持中立，不得公开参与政治活动
忠实执行政策，在政务官领导下完成本职工作
政治中立
职务常任
特伦德曾言：他（内阁秘书长）可不是首相的私人仆从......这个人需要相对超脱：不能在部门的斗争中选边站，要确保每个部门的立场都能获得平等关注。他还得应对无穷无尽工作中的波折，竭尽全力让工作回到正轨。
——《内阁办公厅：现代政府的诞生》
影响：保证政府工作的稳定性和连续性
材料一：英国文官制度建立之初，按照文官受教育程度的不同，将文官分为高级文官与低级文官，低层级的文官永远不能升为高层级的文官。
——摘编自杨百揆等著《西方文官系统》
材料二：1968年英国尝试对文官制度进行改革，力图建立一个统一的等级结构，各个职位对所有具备资格的人开放，打通低层级文官与高层级文官的晋升通道。
——摘编自李治国《富尔顿文官改革述论》
3、晋升期
特点：打通晋升渠道，变封闭结构为开放结构
作用：有利于调动文官工作积极性，促进国家治理水平的提高
4、退休期
材料一：19世纪末20世纪初，英国逐步建立文官退休制度，解除了文官的后顾之忧。
材料二：强迫退休:到达法定最高年龄必须停止工作，办理退休手续。
命令退休:未达到退休年龄但不称职，则由行政部门责令退休。
残废退休:因伤残或疾病而完全丧失工作能力。
自愿退休:达到一定年龄或工龄，有资格提出自愿退休的申请。
——摘编自杨百揆等著《西方文官系统》
思考：为什么西方国家设置如此全面的退休规定？
实现文官队伍的更新换代，提升工作效率
西方文官制度的特点与影响 生涯 类别 特点 影响
入职 录用方式人才要求 公开选拔 择优录用 规范文官的选用与管理，为国家治理提供了优秀人才
任职 工作原则 政治中立 职务常任 保证政府工作的稳定性和连续性
晋升退休 保障机制 完善的晋升退休制度 保证了文官忠于职守的工作积极性，提升工作效率
5、总结
本质：维护资产阶级利益的工具
材料：英国文官制度的问题主要存在于部门和部际磋商之间，为处理专门问题设立的部际委员会往往成为扯皮的场所，迄今还没有看到谁能提出有效的解决办法。但大量官僚主义的现象严重存在，似乎不在中央各部，而在庞大的管理社会福利的政府和政府机构之中，这里人员众多，规章繁琐，行政开支浩大，工作差错最多，是英国行政管理的一个老大难问题。
——冉隆勃《革命的一个根本问题》
滋生官僚习气和僵化现象；
文官人数增多，加大国家财政负担；
推诿扯皮、争权夺利，一定程度上影响政府工作效率。
思考：西方文官制度有何局限性？
年份 1871 1891 1901 1914 1922 1939
文官人数 53847 79241 116413 180900 317721 387400
数据来源：赵竞《英国文官制度改革研究（1853——1870）》
课堂检测
1．英国是世界上最早实行文官制度的国家之一。19世纪30年代，英国政府对文官制度进行了重大改革，于1853年制订了一套行使至今的制度。近代英国文官制度建立的主要原因是(　　)
A．传统选官制度的弊端 B．英国政府的推动
C．工业革命的影响 D．中国科举制的影响
2．有人认为西方国家的文官制度是：“老板经常变化，干具体活的人基本不变！”这体现了文官制度的特点是(　　)
A．文官职务常任原则 B．考核公平公正原则
C．可以终身任职原则 D．人人生而平等原则
C
A
克里米亚战争
①②