第6课 西方的文官制度 学案(含答案)

高二历史《国家制度与社会治理》学案
课题：第6课 西方的文官制度
课时：1 编号：(6)
【学习目标】
1、能运用生产力和生产关系、经济基础和上层建筑的原理说明西方文官制度的出现。
2、能中外关联、古今关联说明中国科举制度与英国文官制度、英国文官制度与西方文官制度之间的关系。
3、能利用史料并在特定的时空条件下概括西方近代文官制度的特点以及影响。
【时空定位】
【概念解析】
文官：仅指在法律上有“国家工作人员”身份的内政和外交的行政部门的工作人员。
——1977年英国内阁对文官概念的解释
文官：也称公务员，一般是指经过公开考试被政府择优录用，在中央及地方行政机构中长期固定地担任文职工作并具有一定等级的工作人员。
文官制度：是指国家关于各级文官的考试、任用、管理、权利和义务以及退休等一整套的制度和体制。是以其特定的内容与形式构成的关于文官进、管、出的法律制度。
【问题导学】
一、西方文官制度出现的背景
材料1 由于“恩赐制”的影响，英国文官系统相当紊乱……多年来，文官管理缺少统一有效的管理监督，升迁、使用、奖惩和任免缺少常规章法，人员调配不当，工作时间长短不一。有的部门每日仅工作5—6小时，众人懒散，浮游度日。 ——摘编自阎照祥《英国政治制度史》
恩赐制：君主和贵族将官职赏赐给下属的任官制度。它是封建君主制度下普遍存在的一种任官现象。
材料2 19世纪中期英国政府部分部级机构建立时间表
部门名称 建立时间
济贫部 1847年
公务部 1852年
殖民地事务部 1854年
材料3 在联合体中，每个联合者及其自身的权利都转让给了联合体，联合体又给予个体约定的权利……联合体中的成员是平等的，享有同样的权利。 ——卢梭《社会契约论》
材料4 当我接受联合国的邀请来中国向诸位讲文官制度的时候，我是深感惊讶的。因为在我们西方所有的政治学教科书中，当谈及文官制度时，都把它的创始者归于中国。 ——（美）艾伦·坎贝尔
1、结合课本第一目内容和第二目部分内容，从历史因素、经济、思想、外来因素及直接原因等方面，总结西方文官制度出现的背景，并由此谈谈你的认识。
背景：①历史因素：恩赐制度、个人徇私制和政党分肥制存在严重弊端。
〈恩赐制度本身特点导致政治乱象频发；政党分肥制造成腐败泛滥；影响政府工作的连续性和稳定性，降低行政效率（消亡于19世纪中叶）；但政党分肥制客观上打破政府的贵族化传统，为更多平民进入政府任职创造条件。〉
②经济因素：工业革命的推动。
工业革命后，生产力水平大大提高，社会分工复杂，国家管理职能急剧扩展，亟须建立能够迅速处理日常事务的职业官僚体系。民众受教育程度提高，工业资产阶级提出政治诉求，改革官员制度呼声日益高涨。（体现经济基础决定上层建筑）
③思想因素：启蒙思想的影响。启蒙思想中崇尚理性，反对等级制度和封建特权，追求自由竞争和机会均等等主张使人们平等参与政府工作的愿望强烈。
④外来因素：中国古代科举制度的借鉴。
⑤直接因素：1854年，克里米亚战争暴露了英国政府机构和官员的问题。
认识：西方文官制度是随着资本主义政治、经济不断发展而逐步建立和发展起来的， 是工业社会发展到一定阶段的产物。任何制度的产生都是一定时代的产物。
二、西方文官制度的建立
2、阅读课本第二目内容，梳理英国文官制度的建立过程及其扩展，完成下表。从中能得出什么认识？
时间 背景 文官制度建立历程
18世纪初 ⑴《权利法案》颁布后，英国国王权力受到议会限制，但仍拥有较大权力； ⑵为了防止国王通过任命官员干预议会活动 英国规定除了大臣以外，官员不得当选为下院议员
1702年 《王位继承法》规定了王位继承原则。君主的王位世代相袭，儿子优先于女儿，而女儿又优先于侄子或者侄女。这样国王没有儿子只有女儿，那么就会出现女王。另外，如果男嗣死亡或者放弃王位，而且他也没有其他继承人，那么也由君主的女儿出任国王。 英国剑桥大学三一学院首次使用试卷对 学生进行考试。后来，牛津大学也开始实行书面考试。 1853年，英国东印度公司在 职员任用方面也采用了书面考试录用的方法。
19世纪初 ⑴18世纪以来，英国两党政治形成和发展； ⑵（目的）为了保证政府工作不受政党更替的影响 英国的一些政府部门开始设立常务次官的职位（这样，英国政府的官员分为两类：一类是政务官，另一类是事务官）
1853年 英国财政部两名官员撰写了《关于建立英国常任文官制度 的报告》，对当时英国官吏制度存在的种种弊端进行了尖锐批评，提出了各项改革建议。虽然当时这份报告递交议 会讨论后，因遭到反对而被迫撤回，但它奠定了后来英国文官制度的基础。
1855年 1854年，英国在与俄国的克里米亚战争中，由于政府机构混乱，官员昏庸无能，导致英军因后勤供应问题伤亡惨重，人们对政府官员的管理能力强烈不满 英国颁布法令，建立不受党派干涉的文官委员会，对被推荐的候选人进行考试
1870年 ⑴工业革命开展，工业资产阶级力量增强； ⑵1867年，英国第二次议会改革确立了工业资产阶级在议会中的主宰地位，工业资产阶级要求建立一个廉洁、高效的政府，从政治上促进本国经济的发展 英国颁布法令，规定多数重要文官职位必须通过公开竞争考试择优录用，文官委员会有权独立决定被录用文官的基本条件，对录用文官的制度进行完善，最终确立了文官制度
19世纪末至20世纪早期 ⑴19世纪末20世纪初，英国逐步建立了文官退休制度； ⑵20世纪早期英国建立了统一的文官等级制度
认识：英国文官制度的发展经历了一个由浅入深、由简单到复杂、由低级到高级的不断完善的过程；制度的改革具有渐进性、长期性、艰巨性以及连续性，任何一个制度在形成过程中都有继承、都有创新。
3、阅读课本第二目最后一段，列举西方文官制度扩展的表现。
表现：1883年，美国国会通过《美国文官法》，建立了文官制度。第二次世界大战后，法国、德国和日本等国的文官制度也最终建立起来。
三、西方文官制度的特点和影响
4、根据课本第三目内容及P36“历史纵横”“史料阅读”，分析西方文官制度的特点和影响。
特点：选用方面，公开考试，则有录用。凡是符合相关法律规定的公民，都可以参加文官考试，成绩优异者得到录用。
遵循原则，政治中立。文官要在资产阶级各政党之间严格保持中立，不得公开参与政治活动。文官必须为所有可能执政的资产阶级政党服务。
职责方面，工作隐名。文官必须忠实执行国家政策，在政务官的领导下完成本职工作，但不对政策的对错负责。
权利方面，职务常任。文官只要没有严重过错便可任职到退休，也能够获得相对优厚的退休保障。
管理方面，论绩升黜。文官根据工作成绩得到晋升或惩罚。
影响：积极：
（1）规范了西方国家政府行政部门事务官的选用和管理；
（2）实现了政治和管理的分离，有利于政府工作的稳定性和持续性；
（3）促进了国家治理水平的提高，巩固了资产阶级的统治。
（4）为世界其他各国文官制度的建立提供了借鉴。
消极：
（1）容易滋生官僚习气和僵化现象；
（2）文官人数增多，加大国家财政负担；
（3）官员层次增加，影响政府工作效率。
【小组合作探究】
材料5 工业革命带来的生产力水平的大提高导致政府管理职能的膨胀，政府面临着许多新课题：除了维护社会治安、国防、财政、税收等传统事务，还要担负起经济、文化、科技等新的社会事务的管理，以发挥政权的杠杆作用。经济基础的变化必然要求上层建筑做出调整。工业资产阶级经济实力的猛增使其政治要求增加。他们要求参与行政管理，要求清除旧制度的弊端，要求社会公职向社会开放，要求机会平等、自由竞争，建立一个廉洁而高效的政府，更大程度地维护他们的既得利益。从政治上促进英国经济的发展，提高国民生活水平。 ——鲍红信《英国近代文官制度的建立》
5、结合材料及前面所学，分析为什么工业革命推动了文官制度的建立？
①工业革命后，英国等生产力水平大大提高，国家管理职能急剧扩展，管理的事务也越来越复杂。
②工业资产阶级经济实力的猛增使其政治要求增加，人们要求平等参与政府工作的愿望日益强烈。于是，向社会开放政府公职、改革官员录用制度以建立廉洁高效政府的呼声日益高涨。
材料6 中国科举制考试内容最初为综合性考试，虽着重强调儒家经典著作，但也包括其他科目，如法律、教学和政治时事等。渐渐地，这些考试集中于文体和儒家正统观念。
西方文官制度考试内容分为必考科目和选考科目两种：必考科目有作文、英语、现代或基础经济、普通科学、辅助文字等5门；选考科目有文学、历史、哲学、经济、法律、政治、数学和自然科学等11门，任选6门。
6、根据材料6及所学知识，分析西方的文官制度在哪些方面借鉴了科举制度？与科举制有哪些区别？
同：①考试的某些原则：科举制倡导的“公开竞争”“多级考试”“择优录用”等原则与西方资本主义国家倡导的“自由”“平等”等观念不谋而合，西方各国的文官制度几乎都规定了政府官员须经公开竞考，择优录用。
②考绩奖惩制度：科举制度实行严格的官吏考核制度，对官员的政绩加以考核，并将其与职位的晋升挂钩，现代西方各国普遍实行的功绩制即借鉴了这一原则。
③考试科目与报考标准：西方各国的文官制度和科举制度一样 基本都规定了统一的考试科目，有着严格的报考标准。
异：①经济基础不同：中国科举制是封建小农经济的产物；西方文官制是资本主义经济发展的产物。
②社会环境和政治立场不同：中国科举制产生于封建专制社会，受国家最高统治者直接干预，服从于君主专制中央集权；西方文官制产生于近代民主社会，不受国王、内阁控制，实行“政治中立”原则。
③考试内容不同：中国科举制受儒家思想影响，考试内容趋于单一，缺乏对官员职业技能及专业知识的考察，逐渐僵化严重束缚了人们的思想及创新思维；西方文官制受启蒙思想影响，考试内容综合多样，更重视官员的知识及专业水平。
【思维导图】
【达标检测】见同步导学方案
【知识拓展】
1、：1883年，美国国会通过了由议员彭德尔顿提出的文官制度改革法案（史称《彭德尔顿法》），建立了美国的文官制度。
2、1946年，法国颁布了统一的公务员法，开始将文官的管理纳入法治化轨道。
3、1947年，日本通过了《国家公务员法》，其主要内容有文官实行公开考试，择优录取，实行功绩制等。
4、1949年，联邦德国制定了《德意志联邦共和国基本法》，对帝国官制进行了一系列改革，1950年又颁布了《德意志联邦共和国公务员法》，形成比较完整的现代文官制度。
5、 从历史渊源上讲，现时代的公务员制度早在中国古代就已经有了发展雏形，但是由于受到政治体制和历史发展阶段的局限，这一体现“公平，公正”原则的选拔人才制度在为中国封建王朝选拔大量优秀人才的同时却日趋没落，弊端丛生，并不得不在清末光绪年间走完自己数千年的历程，退出历史舞台，与之相反，大洋彼岸的欧美各国却在吸收中国科举制精华内核的基础之上以制度法令的形式得以确立，并伴随时代的发展不断革新和完善。
现如今，中国的公务员制度也在吸收中国传统人事制度合理成分和借鉴西方文官制度的基础上得以基本确立，并于2005年颁布《公务员法》，反观我国现行的公务员制度，不仅具有与西方接轨的共性一面，还具有自身不同于西方的个性之处。
——杨延昭《中国公务员制度与西方文官制度比较研究》