第5课　中国古代官员的选拔与管理 学案（含解析） 2024-2025学年高二历史部编版（2019）选择性必修第一册

第二单元　官员的选拔与管理
第5课　中国古代官员的选拔与管理
课标要求
1.了解中国古代官员选拔方式的更迭过程和不同阶段的特征。(时空观念、历史解释、史料实证)
2.知道中央集权体制下古代中国的官员考核和监察制度。(历史解释、史料实证)
时空定位
学习任务一　秦汉至魏晋南北朝时期的官员选拔与管理
1.官员选拔
(1)西周至春秋：实行世官制，官位世袭，贵族世代垄断高官。
(2)春秋战国：鼓励举荐有才能的人为官，或依据军功大小授予官职。
(3)秦统一后：“以法为教”“以吏为师”制度，即向官吏学习律令而为官。
(4)汉朝时期
察举制 内容 ①先考察而后推举，重点考察被举者在乡里的舆论评价和为官能力，然后推荐为官或提拔任用 ②分常科和特科。常科为岁举，有人数规定，有具体标准；特科有具体标准但无固定时间
评价 为两汉政权选拔了大批人才
积功劳为官和征辟 两汉官员选拔制度的重要补充
(5)魏晋南北朝
①背景：东汉末年政治和社会秩序大乱，豪强大族控制了地方选人权。
②实施：220年，魏王曹丕推行九品中正制。
③内容：在各州、郡设置大中正、中正，由本籍在中央任高官的人担任。中正根据家世、道德和才能将州、郡士人分为九等，写出评语，称为“状”。获得资品的士人，由吏部授官。
④影响：九品中正制将选官权收归中央，加强了中央集权。后来逐渐形成“上品无寒门，下品无势族”的局面。
2.官员考核
(1)秦汉：上计制
①内容：每年岁末，各县、侯国将一年的户口垦田、钱谷入出、盗贼多少等情况汇集到郡国，再由郡国汇总，制成计簿，上报中央。
②意义：上计考核的结果是官员赏罚的依据。
(2)魏晋南北朝：门阀士族势力强大，战乱频仍，考核法规大都流于形式。
3.官员监察
(1)中央：秦汉建立以御史大夫为首的中央监察体系。
(2)地方：汉武帝为加强中央集权，实行刺史制度，刺史代表皇帝巡行郡国，依朝廷规定的监察法规纠举豪强和郡国守、相的不法行为。
微思考
阅读教材P30“史料阅读”：指出该选官制度的标准和弊端。
提示　标准：以家世门第作为标准。
弊端：世家大族垄断仕途，形成门阀政治。在西晋成为维护门阀士族政治的工具。
助学助考
1.概念阐释——世官制
世官制即贵族世代为官的制度，贵族都具有世袭官职的特权，是先秦时期在选官用人方面所实行的一项重要的政治制度。春秋战国时期，世官制逐步走向衰亡，选贤任能的官吏选任制逐步确立。
2.概念阐释——察举制与征辟制
汉代选官实行察举制和征辟制。察举制是自下而上选拔人才，征辟则是一种自上而下选拔官吏的制度，主要有皇帝征聘与公府、州郡辟除两种方式。
3.易错辨析——世官制与察举制
世官制是官职世袭的制度，这一制度决定了公门有公、卿门有卿的现象，官职被限定在贵族范围内，这一制度主要在战国之前实行。察举制是选官要先经官吏察访，然后推荐给中央予以任用，举荐的标准主要看德行和才能。这一制度自汉代实行，隋唐时期被科举制所取代。
4.深化理解——察举制
西汉的察举制是地方推举孝廉到中央，中央经过考核最终完成选官用官的选拔方式，是一种门阀士族垄断的制度，没有将选官权力收归中央，因此不利于中央集权。
5.思维点拨——刺史职能的转变
西汉中期以后刺史改称州牧，职权进一步扩大，由监察官员变为地方行政长官。东汉末年，刺史成为一方诸侯，严重威胁中央政府的统治。
学习任务二　隋唐至两宋时期的官员选拔与管理
1.选官制度
(1)背景：南北朝以来，寒门庶族地主势力上升，希望打破门阀士族垄断政治的局面，积极要求参政。
(2)特点：分科考试选拔人才。
(3)内容
①分为制举和常举。制举是皇帝自设科目考试选人；常举每年举行，科目有秀才、明经、进士等，其中明经和进士最受社会重视。
②考试合格，经吏部选拔后方可正式任官。
(4)发展：两宋科举制度进一步发展完善，成为选拔官员的主要途径。
2.考核制度
(1)隋唐：官员考核归属尚书省吏部。
(2)唐朝：以品德和才能为标准，分为九等，依据考核结果确定官员升降。
(3)宋朝：制定严格的标准考核官员。
3.监察制度
时期 表现
隋唐 中央 御史台为最高监察机构，其长官为御史大夫
地方 全国分为十道监察区，委派监察官定期或不定期巡回监察(唐太宗)
宋朝 中央 承唐制设御史台
地方 划分路作为监察区
变化 台谏合一，御史拥有谏官的议事权，谏官拥有御史的监察权
微思考
1.阅读教材P31“思考点”：为什么说科举制是一种更完善的选官制度？
提示　科举制实行自由报名，分科考试，以考试成绩选拔人才，程序严密，体现了公开、公平、客观的原则。官员选拔的社会基础更加广泛，官员的选拔权收归中央，加强了中央集权。
2.阅读教材P32“学思之窗”：阅读材料，谈谈隋唐时期地方官员任用上的变化对中央集权有什么样的影响。
提示　隋唐各级长官的僚属皆由吏部任命和考核，对吏的管理更加严格，大大加强了中央集权。
助学助考
概念阐释——台谏合一
台谏合一是宋代监察制度中的一项重要措施，即将御史台和谏院的职权合二为一，表现在台官具有言事权、赋予谏官以弹劾权以及台谏官可以互相兼领。宋代实行台谏合一的措施，使得谏官和御史两支监察队伍共同监督包括宰相在内的百官，进一步强化了皇权。
学习任务三　元明清时期的官员选拔与管理
1.官员选拔
(1)元朝：部分保留了蒙古传统方式。1314年恢复科举制，但时断时续。
(2)明清
①形式：分为乡试、会试与殿试三级。
②内容：从四书五经中命题。
③程序：乡试每三年在各省省城举行，会试于乡试次年春天举行，殿试在会试后举行，考中者分别称“举人”“贡士”“进士”。
2.官员考核
明朝 考满 对官员任职期满的考核，是决定官员正常升迁或降、调的依据
考察 包括外地官员三年一次的朝觐考察和京官六年一次的京察，重在查处官员的贪、酷和不作为
清朝 考课 包括三年一次的京察和大计，分别考察京官和外省文官
3.官员监察
(1)元朝：中央设御史台，地方设行御史台、肃政廉访司。
(2)明朝：都察院监察御史不仅负责纠察内外百官，还代皇帝巡按各省。六科给事中负责皇帝制敕与大臣奏疏的封还驳正，稽查六部百司之事。
(3)清朝：将六科并入都察院，停止派御史巡按各省，都察院的监察职能没有改变。
微思考
明朝从1427年起，在会试中实行南北卷制度。(摘自教材P32)这一做法的直接目的是什么？
提示　保证科举能选拔出不同地域的优秀人才。
助学助考
1.易错警示——“考满”和“考察”
“考满”有固定的时间，主要是考察任期已满的官员，通过考察结果来决定他们的去留。而“考察”并没有具体的时间，不定期进行，主要就是纠察贪墨败度的官员，及时查处。标准也不同，“考察”有八种标准，而“考满”只有称职、平常、不称职三种标准。
2.思维导图——古代官员的选拔与管理
重点难点
1.重点：各主要历史时期官员选拔与管理的核心内容。
2.难点：官员选拔与管理制度演变的原因。
主题一　中国古代官员的选拔制度
任务1　名家说史——察举制的特点
史料　汉武帝元光元年(前134年)“初令郡国举孝廉各一人”，举后直接授官，充分适应了君子贤人任官以“轨德立化”的思想。自东汉光武帝始，察举实施中“授试以职”，举主对秀才、孝廉先委以一定职务，以此检验其是否“便习官事”，合格者方举至中央。
——摘编自阎步克《察举制度变迁史稿》
【研讨交流】 根据史料概括西汉察举制的选官原则，并简述东汉察举制发展的表现。
【成果展示】 原则：以德取人。
表现：注重官员的吏治能力，举荐与考试相结合。
任务2　学者观点——九品中正制的影响
史料　魏晋南北朝时的“九品中正制”将举官察吏的标准定在品行情操上，而衡量其高下的唯一尺度是儒学的仁义忠孝。于是，“家训”“家诫”的家学教育便适时而兴盛起来。它们在私学教育的家族化、社会化方面将道德品质的修养贯穿于文化教育之中，不知不觉地对社会产生了十分广泛的影响。
——摘编自吴霓《论魏晋九品中正制与私学的关系》等
【研讨交流】 根据史料并结合所学分析九品中正制对当时社会的影响。
【成果展示】 早期为曹魏政权选拔了大量的人才；后来以家世出身作为品评的唯一标准，成为巩固门阀政治的工具，严重打击和摧残了下层士人学习的积极性；对魏晋南北朝时的家学教育起了促进作用，推动了儒家思想传播。
任务3　史料证史——科举制的特点和影响
史料　唐人沈既济说：“故太平君子，唯门调户选，征文射策，以取禄位，此行已立身之美者也。父教其子，兄教其弟，无所易业，大者登台阁，小者任郡县，资身奉家，各得其足，五尺童子，耻不言文墨焉。是以进士为士林华选，四方观听，希其风采。每岁得第之人，不浃辰而周闻天下，故忠贤隽彦韫才毓行者，咸出于是。” ——韩国磐《隋唐五代史论集》
【研讨交流】 根据史料，概括科举制的影响。
【成果展示】 科举制使出身社会中下层的读书人通过相对公平的考试参与政权，扩大了统治基础，提高了官员的文化素质，加强了中央集权。
中国古代选官制度的演变趋势及影响
(1)趋势
①选官标准：由家世门第、财产等级等演变为学识、才能。
②选官方式：由血缘、推荐、地方评论及品评演变为考试。
③选官原则：逐渐走向制度化，体现相对的公平、公开。
④选官主体：由地方豪强、世家大族转到中央政府手中。
⑤选官基础：日益扩大，普通平民获得参选资格，官员素质不断提升。
(2)影响
①有利于维持中国古代政治体制的正常运转，有利于维护国家的大一统局面。
②有利于国家选拔出真正适合统治需要的人才。
③提高了官员的素质，有利于文化教育事业的发展，推动了社会的进步与发展。主题二　中国古代官员的监察与考核
任务1　史料证史——古代监察制度的特点及完善
史料　唐宋时期的中央监察制度由御史、谏官、封驳官三大体系组成。唐朝前期，御史掌“纠绳不法”，监察百官；谏官掌“侍从赞相，规谏讽喻”，规谏皇帝；门下省掌审议、驳奏，监督决策。正如唐太宗所说：“国家本置中书、门下以相检察，中书诏敕或有差失，则门下当行驳正。”
宋初曾仿唐设谏官，如谏议大夫、司谏、正言。那时谏官多出外任职，用以消弭藩镇。至真宗天禧元年(1017年)时，设专门机构置谏官六员，并规定三年内不得差出，并使之有专言事的责任。谏官的职务得以确定，使谏院初具规模，仁宗明道元年将门下省的旧址改建成谏院，谏院开始有了相对的独立性。宋王朝分散监察权，在中央和地方上设各级监察机构，实行层层监督。
——摘编自贾玉英《中国古代监察制度发展史》
【研讨交流】 根据史料并结合所学知识，与唐朝相比，宋朝的监察制度出现了哪些变化？分析出现变化的原因。
【成果展示】 变化：宋朝的监察范围进一步扩大，对地方的监察力度进一步加强；对监察官员的要求日益严格，监察官员日趋专业化；监察权具有一定的独立性，监察制度日益完善。
原因：吸取唐朝藩镇割据的教训；加强专制主义中央集权的需要。
任务2　问题探史——古代官吏考核制度的特点及影响
史料　历代统治者都把农林开垦、赋役征发、人口增加、社会治安等作为主要的考核指标，重视官吏的道德、品行、才干、能力、潜质等。而自唐朝开始，中央和地方官吏不论职位和出身门第高低，都要经过考核。对于考核指标，唐制规定以“四善二十七最”为标准。唐以前的官吏考核一般由行政首脑兼行其职，唐代出现了最早的专门考核机构——吏部考功司。唐代还开始设给事中、中书舍人，分别监督京官考、外官考，考核结果当众宣读，公开议其优劣。
——摘编自岳海鹰、杨瑞梅《中国古代官吏考核制度之评介与借鉴》
【研讨交流】 根据史料概括中国古代官吏考核制度的特点，并结合所学对其进行评价。
【成果展示】 特点：①考核的内容全面：在考核经济和社会管理能力的同时，也注重对官吏道德才能的评判。②考核的对象合理分类：包括中央官吏和地方官吏。③考核机构趋向专业化：由唐以前的行政长官兼职到唐代出现了专门的考核机构。④考核的程序公开公正：有效地防止了考核过程中徇私舞弊和排除异己等情况的出现。
评价：①积极方面：有利于加强中央集权；在一定程度上保障官员清正廉洁；有利于提高行政效率。②消极方面：无法从根本上杜绝腐败、低效现象；服务于君主专制。
1.古代官员考核制度的特点
(1)内容较全面：既考察显性的经济和社会指标，也注重对官吏道德才能的评判。农林开垦、赋役征收、人口增加、社会治安等成为主要的考核指标，以督促官吏励精图治，推动社会进步和生产力的发展。
(2)对象合理分类：不仅对中央朝廷的官吏进行考核，而且对地方官和京官采用了不同的考核体系。
(3)机构专业化：唐代出现最早的专门考核机构——吏部考功司，宋代设审官院、考课院和监司负责不同类别官吏的考核，明代由吏部尚书和御史台都御史会同有关部门行使京察和外察之职。
(4)过程公开公正：宋代对京官的考核叫磨勘，意为检查复核，以防止申报不实或奖惩升降不妥。
2.古代监察制度的特点和影响
(1)特点
皇帝握有最高监察权 在专制制度下最高监察权归于皇帝，御史是皇权的御用工具
重视监察官员的选任 历代统治者都注重监察官的遴选，对监察官的考核也有特定的制度和规定
机构独立，垂直监察 中央监察主体机构与行政机关分离，组成独立的监察机关
以轻制重，以弱制强 对监官采用秩卑、权重、厚赏、重罚的政策，给级别低的监官以监察级别高的官吏权力
(2)评价
①积极性：有助于加强皇权，促进了专制主义中央集权制度的建立和巩固；加强决策的科学性，在一定程度上减少决策的盲目性和随意性，有助于形成科学的决策；有助于澄清吏治，提高官员素质。
②消极性：专制制度决定了监察制度效能有限。
随堂演练
1.(据选择性必修1教材P30“史料阅读”改编)《晋书·段灼传》记载：“今台阁选举，涂塞耳目，九品访人，唯问中正。故据上品者，非公侯之子孙，则当涂之昆弟也。”由此可知，九品中正制(　　)
A.已成为维护世家大族特权的工具
B.选拔官员非常重视品德与才能
C.将选官权收归中央，加强中央集权
D.强化并完善了官员的考核制度
答案　A
解析　由“故据上品者，非公侯之子孙，则当涂之昆弟也”可知，在九品中正制下，世家大族的子弟把持着高官职位，因而它已经沦为维护世家大族特权的工具，故选A项；由“据上品者，非公侯之子孙，则当涂之昆弟也”可知，九品中正制实际上是把门第作为选拔官员的主要标准，而不是重视品德和才能，排除B项；C项与题目主旨不符，排除；九品中正制属于选官制度，与官员的考核制度不属于同一范畴，排除D项。
2.(据选择性必修1教材P32“学思之窗”改编)据《隋书》记载：隋唐以前，中央只任命州、郡、县的主要官员，“其所具僚，则长官自辟，受诏赴任……今则不然，大小之官，悉由吏部，纤介之迹，皆属考功”。这一记载反映出当时(　　)
A.中央加强了对官吏的管理
B.坚持德才兼备的考核原则
C.科举制扩大了用人的范围
D.巡视监察制度正不断完善
答案　A
解析　据材料“隋唐以前，中央只任命州、郡、县的主要官员，‘其所具僚，则长官自辟，受诏赴任……今则不然，大小之官，悉由吏部’”可知，隋朝以前中央只任命地方上的主要官员，而其幕僚的任用权掌握在其自己手中。隋朝以后中央、地方大小官员均由吏部任命，体现了中央加强了对官吏的管理，故选A项。
3.(2023·湖南高考，4)宋仁宗下诏废郭皇后。御史中丞孔道辅、谏官范仲淹等以“后无过不可废”，跪求奏对。仁宗遣宰相吕夷简告知他们皇后应废的理由。事后，孔道辅等遭贬黜，朝廷诏令御史、谏官不得“相率请对”。这反映了宋代(　　)
A.皇帝家事不容外朝官员置疑
B.士大夫政治降低了皇帝权威
C.御史与谏官职能有混通趋势
D.宰相已沦为君主专制的工具
答案　C
解析　材料中宋仁宗废后遭到御史和谏官的反对，最后御史和谏官受到了惩罚，并且皇帝对御史和谏官的职能进行了限制，不允许他们“相率请对”，结合所学知识可知，宋朝监察制度的一个重要变化是台谏合一，即材料反映了宋代御史与谏官职能的混通趋势，故选C项；皇帝并不是因为御史和谏官置疑家事而对其加以贬黜，排除A项；材料中皇帝有绝对的权威，B项无从体现，排除；材料并未涉及宰相职能的变化，且“已沦为”的说法过于绝对，排除D项。
4.(据选择性必修1教材P34“问题探究”改编)司马光说：“才者，德之资也；德者，才之帅也。”朱元璋要求选拔官吏“以德行为本，而文艺次之”。康熙帝说：“朕观人必先心术，次才学。心术不善，纵有才学何用？”这说明中国古代官员选拔(　　)
A.重视德才兼备，以德为先
B.不重视官员的文化素质
C.重视官员队伍的结构
D.知人善任，唯才是举
答案　A
解析　据题干“德者，才之帅也”“以德行为本”“必先心术”等可知，中国古代官员选拔将德行放在首位，据“才者，德之资也”“文艺次之”“次才学”等可知，中国古代官员选拔也重视才能，故选A项；“不重视”不合史实，排除B项；题干未提及官员的年龄、学识等，排除C项；题干“才者，德之资也”“文艺次之”“次才学”等可知，才学处于次要地位，排除D项。
5.(据选择性必修1教材P32“历史纵横”改编)明朝自1427年起，在会试中实行南北卷制度。会试录取100人，其中南方60人，北方40人。后来南北卷演变为南北中卷，录取比例也逐渐稳定，南卷、北卷和中卷的录取人数分别占会试录取总人数的55%、35%和10%。南北卷制度(　　)
A.凸显了维护政治稳定意图
B.保证了官员选拔的公平性
C.革除了八股取士的局限性
D.满足了政府对人才的需求
答案　A
解析　据材料并结合所学可知，南北卷制度在一定程度上完善了科举制度，平衡了不同地区的利益，在巩固国家稳定和统一方面发挥了重要作用，对后世影响深远，故选A项；南北卷制度有利于选拔不同地区的优秀人才，但无法保证选拔的公平性，排除B项；南北卷制度主要涉及如何分配录取名额，并未涉及考试内容改革，无法革除八股取士的局限性，排除C项；南北卷制度有利于选拔各地的优秀人才，但无法确定能否满足政府对人才的需求，排除D项。
6.(据选择性必修1教材P34“学习拓展”改编)张居正曾说：“盖天下之事，不难于立法，而难于法之必行；不难于听言，而难于言之必效。若询事而不考其终，兴事而不加屡省，上无综核之明，人怀苟且之念，虽使尧舜为君，禹皋为佐，恐亦难以底绩而有成也。”针对此现象，明代(　　)
A.对地方官每年进行巡行考察
B.对官员按照上计考核结果赏罚
C.对任职期满的官员进行考满
D.对外省文官按照考课制度大计
答案　C
解析　据材料“若询事而不考其终……恐亦难以底绩而有成也”体现了考核官员的重要性，对任职期满的官员进行考核，是明代考核官员的制度，故选C项；对地方官每年进行巡行考察为隋朝对地方州县官员的考核，排除A项；对官员按照上计考核结果赏罚为秦朝考核官员的上计制，排除B项；对外省文官按照考课制度大计为清朝考核官员的考课制度，排除D项。