人教版2019高中历史选择性必修一第6课 西方的文官制度（共35张PPT）

(共35张PPT)
近代西方人则认为： “科举制度为所有西方国家以考试录用人员的文官考试制度提供了一个遥远的榜样”。
第6课 西方的文官制度
选择性必修1 国家制度与社会治理 第二单元 官员的选拔与管理
学习目标
素养考向 概念聚焦
1．通过学习西方文官制度的历史变革进程，让学生能够对此有整体时空观念的认识 2．分析西方文官制度变革的历史背景，及其与中国科举制度的渊源；认识政治、经济、文化等时代因素对选官制度的影响，树立学生唯物史观的核心素养 3．从史料实证的角度进一步探讨西方文官制度的特点和影响 “政党分肥制”、英国文官制度的建立、西方文官制度的共同特点
一
西方文官制度出现的背景
概念解析 文官与文官制度
文官：也称公务员，一般是指经过公开考试被政府择优录用，在中央及地方行政机构中长期固定地担任文职工作并具有一定等级的工作人员。
文官制度：又称“公务员制度”是指国家关于各级文官的考试、任用、管理、权利和义务以及退休等一整套的制度和体制。是以其特定的内容与形式构成的关于文官进、管、出的法律制度。
第6课 西方的文官制度
传统选官用人制度的弊端
恩赐制度导致政治乱象频发
A.恩赐官爵制（14-17世纪）
（1）原因：国王权力扩大，需要处理的事务越来越多。
（2）选拔方式：国王挑选自己的亲信，并赐予他们官职，官员只为国王和权贵服务，类似于仆从。
（17世纪以前）英国政府的高级职位大多掌握在贵族手里，政府行政官员的任用基本沿袭了封建制度中的“恩赐官爵制”。这一制度重门阀、家世、出身和社会地位等，把公职人员的职位划分严格的等级，彼此不能流动和晋升，并强调个人对当权者的绝对忠诚。当时，王室、枢密院、议会议员以及政府要员经常将政府职位授予自己的亲友、子女和党羽。
——袁晖、曹现强《当代西方行政管理体制》
B.个人赡徇制与政党分肥制（17-18世纪）
（1）个人赡徇（恩惠）制：资本主义制度建立后，少数人或集团掌握官员的任免权，他们将官职作为礼品或商品，私相授受。导致营私舞弊、卖官鬻爵等政治乱象频发‘
（2）政党分肥制：内阁制和政党政治形成后，出现“政党分肥制”。造成腐败泛滥，降低了行政效率。
一、西方文官制度出现的背景
阅读材料，近代文官制度确立前英国官员选拔有哪两种制度？这两种制度有何弊端？
一、西方文官制度出现的背景
1.历史因素：
材料一：17世纪中叶以前国家官吏由国王任命，官吏的选用和升迁凭门第出生和对国王的忠诚。（光荣革命后）执政的大地主贵族和大资产阶级也享有恩赐权，这些人往往利用手中的权力向求职者索取佣金。不学无术游手好闲之徒充斥官场宦海。 到19世纪，英国的两党制日益成熟，内阁开始由在竞选中获胜的政党组成。于是哪一个政党在竞选中获胜上台执政，就把各种官职作为胜利果实进行公开分赃，分给他们的支持者。所以每次执政党的更替和内阁的变迁，都要引起政府人员的大换班，使政府工作混乱。 ——摘编自鲍红信《英国近代文官制度的建立》
恩赐官职制
政党分肥制
（1）恩赐官职制度；政党分肥制（2）结构性腐败；周期性震荡
传统选官制度的弊端凸显（恩赐制和政党分肥制）。
西方文官制度出现的背景
2.经济因素：工业革命的推动
（1）行政需求：资本主义国家的生产水平大大提高，国家管理职能急剧扩展，亟须建立能迅速处理日常事务的职业官僚体系。
（2）思想变化：随着教育程度的提高，人们要求平等参与政府工作的愿望日益强烈，向社会开放政府公职、改革官员录用制度以建立廉洁高效政府的呼声日益高涨。
工业革命带来的生产力水平的大提高导致政府管理职能的膨胀，政府面临着许多新课题：除了维护社会治安、国防、财政、税收等传统事务，还要担负起经济、文化、科技等新的社会事务的管理，以发挥政权的杠杆作用。经济基础的变化必然要求上层建筑做出调整。工业资产阶级经济实力的猛增使其政治要求增加。他们要求参与行政管理，要求清除旧制度的弊端，要求社会公职向社会开放，要求机会平等、自由竞争，建立一个廉洁而高效的政府，更大程度地维护他们的既得利益。从政治上促进英国经济的发展，提高国民生活水平。
——鲍红信《英国近代文官制度的建立》
材料 17世纪80年代末期，英国资产阶级革命取得最后胜利，并确立了君主立宪制度。国王权力受到极大削弱，议会成为国家最高权力机关。随后建立了两党轮流执政的政治体制。在议会中占多数席位的党派掌握了对政府中重要官员的任免权。于是，在议会选举中取胜而上台的党派，便把政府官职看作是“战利品”，合法地、公开地进行论功行赏，加以分配，这就是所谓的“政党分肥制”。随着执政党的不断更替和内阁的频繁变迁，政府行政工作人员不断的大换班，引发政治周期性的震荡和资产阶级的重重矛盾，严重损害了资产阶级的整体利益。这一现实促使资产阶级下决心改革旧的官吏制度，探索新的人事行政制度。
3.政治因素：
资产阶级代议制民主政治逐渐建立与完善
4.思想上：教育的发展与启蒙思想的影响
材料：随着“天赋人权”、“人人生而平等”思想深入人心，人们要求平等参与政府工作的愿望日益强烈。于是，向社会开放政府公职、改革官员录用制度以建立廉洁高效政府的呼声日益高涨。
——《国家制度与社会治理》
材料：日本《明治时期教育普及率》
阅读材料思考，启蒙思想是如何影响近代文官制度的？
启蒙思想：自由竞争、机会均等的思想成为理论基础。
5.外部因素：中国科举制提供了借鉴
“当我接受联合国的邀请来中国讲授文官制度的时候，我深感惊讶。因为在我们西方所有的政治学教科书中，当谈及文官制度时，都把它的创始者归于中国。”
—1983，美国人事署长艾仑 坎贝尔
科举制：公开考试、择优任官成为制度建立的借鉴
总结——文官制度出现的背景
1.历史因素：西方传统选官制度的弊端凸显
2.经济因素：工业革命的推动（工业革命推动国家管理职能急剧扩展）
3.思想因素：教育发展与启蒙思想的影响
4.政治因素：资产阶级代议制民主政治逐渐建立与完善
5.外来因素：中国古代科举制提供借鉴
6.时代趋势：资本主义的发展呼唤新的职业官僚体系
根本原因
【思考】：通过西方文官制度确立的背景，谈一下你的认识
西方文官制度是随着资本主义政治、经济不断发展而逐步建立和发展起来的， 是工业社会发展到一定阶段的产物。任何制度的产生都是一定时代的产物。
【典例研析】 （2024·天津·高考真题）“光荣革命”后直到1832年议会改革前，在英国的一些选区，地方权贵通过人为操作确定议员，议会席位可以买卖，贿选行为屡见不鲜。这说明英国
A．最高权力归属仍未解决 B．普选权的推行弊端众多
C．专制独裁有了新的土壤 D．民主制度建设尚需完善
【答案】D【解析】由材料“议会席位可以买卖，贿选行为屡见不鲜”可知，英国的民主制度建设尚需完善，故选D。光荣革命后，通过《权利法案》《王位继承法》等法律的颁布，英国的最高权力归属于议会，议会是国家的权力中心，A项表述不符合史实，排除；普选权是选举权的延伸，就是对一个成年人来说，无论他的性别、年龄、种族、信仰、社会状况，都有参政选举的权利，结合所学可知此时的英国并未推行普选权，排除B；议会是民主政治的立法机构，尽管是国家的权力中心，但不能将其等同于专制独裁，排除C。
【典例研析】 （2024·河北衡水中学二模）1829年，安德鲁·杰克逊就任美国总统，在其任职的八年期间更换了五分之一的政府官员，当时的纽约州参议员声称：“在政治上要像在爱情上和战争上一样公平，肥缺属于胜利者所有。”上述现象
A．体现了文官政治的弊端 B．说明三权分立受到挑战
C．顺应了工业革命的需要 D．降低了政府的行政效率
【答案】D
【解析】据题意可知，材料中反映的现象属于政党分肥，并不是选贤任能，这明显会降低政府的行政效率，D项正确；材料中的现象体现的是政党政治的弊端，不是文官政治的弊端，排除A项；材料内容没有体现三权分立，和工业革命也没有必然联系，排除BC项。故选D项。
【典例研析】 （2024·天津河西·三模）1854年，英国国会两名议员根据广泛调查，提出改革文官制度的方案,建议设立常任文官制度，包括统一考核、管理制度。1870年，英国颁布确立文官制度的法令。这些方案和法令确立的主要原因是
A．英国内阁地位发生变化 B．社会经济结构持续变动
C．民众受教育程度的提高 D．保持政府工作持续稳定的需要
【答案】B
【解析】根据题干时间“1854年”并结合所学知识可知，此时英国刚刚完成第一次工业革命，生产力大大提高，而原有的文官制度无法适应迅速提高的生产力，因此对其改革，B项正确；英国内阁是一个包括多个由首相任命的政府部门的官方体制，材料无法体现内阁地位发生变化,排除A项；材料未涉及民众的受教育水平，排除C项；材料问的是原因，不是目的，排除D项。故选B项。
【典例研析】 （2024·全国·高二课时练习）如表是英国高级官员罗素和阿伯斯诺特对1854年关于重建文官制度的《诺斯科特--屈威廉报告》的看法。据表可知，两人都
A．强调文官改革措施破坏英国宪政基础 B．承认文官制度重建的紧迫性
C．认为文官改革政策加剧英国社会动荡 D．否定文官制度改革的必要性
人物 看法
罗素 “现在是女王任命大臣，大臣再任命他的下属，将来如果考试委员会代替女王，我们将坚决反对”
阿伯斯诺特 对报告中关于原有的文官选任制度的批判是“有失公允的责难”，给“地位尊崇者的心灵带来了惨痛的危害”
【答案】D
【解析】
通过阅读表格文字可知，对于《诺斯科特--屈威廉报告》，罗素不满其损害女王权力，打乱现有官员任命方式，阿伯斯诺特认为报告对原有文官选任制度的批判有失公允等，反映出两人都否定了文官制度改革的必要性，D项正确；两人均未指出改革文官有损宪政及民主，排除A项；两人都反对改革，并未承认改革具有紧迫性，排除B项；两人均未明确文官改革对社会稳定的危害，排除C项。故选D项。
二
西方文官制度的建立
事务官：即文官，包括常务次官直至以下的一般政府工作人员，负责具体事务，不受党派影响，长期任职。
政务官：包括大臣和政务次官或政务秘书，他们与内阁共进退。
限制官员当选为下院议员
（防止国王通过任命官员
干预议会活动）
设立常务次官
（保证政府工作不受政党更替的影响）
作用：实现了政治和管理的分离，既维持了代议制下政党轮流执政的特点， 又保证了政府工作的稳定性和持续性……
二.西方文官制度的建立
1.英国——最早建立文官制度的国家
建立文官委员会
（不受党派干涉）
最终确立
（必须通过
公开竞争考试
择优录用）
两官分途
《关于建立常任文官制度的报告》（奠定了后来英国文官制度的基础）
【探究】从“史料实证”角度认识西方文官制度的特点、评价
[史料一]18世纪末以来，英国政府的社会经济管理职能日趋重要，建立廉洁高效的行政管理体系成为当务之急。1854年，在工业资产阶级的强烈要求下《诺斯科特 屈维廉报告》发表，对文官的选拔、晋升等提出改革建议。根据此报告，英国于1855年和1870年两次颁布法令，确立了近代文官制度。它规定由独立于党派政治之外的文官委员会来主持文官考选事宜，引入公平竞争机制，优胜劣汰、选贤任能文官不受选举与执政党更选的影响，只要无过失就不受免职处分，可一直工作至退休。文官不得参加政治活动，不得兼任议员或政务官员，不得参加政党和营利性经济活动。有人称文官成为“从不更迭的幕后政府”。
——摘编自张延华《廉洁与效率：英国两次文官制度改革的共同价值取向》
根据史料一，指出近代英国文官制度的特点并简析其形成原因。
特点：通过立法确立；建立独立于党派的考试机关；文官政治中立。
原因：英国资产阶级革命后确立法治社会；英国资产阶级政党政治的影响；工业革命需要政府加强对社会经济的管理；建立廉洁高效行政管理体系的需要；工业资产阶级力量壮大推动资产阶级民主政治的发展。
从19世纪初英国文官任用制度的初步确立到20世纪中期的撒切尔夫人改革，英国文官任用制度经历了一系列进程。回顾英国文官任用制度的发展的整个历程，我们不难发现，它有着自己鲜明的特点，渐进性的特点。英国文官任用制度从产生之日起，就伴随着时代前进的步伐，在不断地发展、变化着。不同的时期，都有某些过时的旧制度退出历史舞台，也有某些适应形势需要的新制度产生出来。但这些变化都是徐缓渐进式的，这样，旧制度在消失之前，总有一段逐步萎缩、蜕化期，新的文官任用制度在诞生之前，也基本上都有一段逐步孕育和成长时期。这样的制度变迁，相对平稳，避免了很多不必要的社会动荡。
——范文超《英国文官任用制度变迁初探——以新制度经济学为视角》
【探究】通过英国文官制度确立及发展的进程，我们得出什么认识？
英国文官制度的发展经历了一个由浅入深、由简单到复杂、由低级到高级的不断完善的过程；制度的改革具有渐进性、长期性、艰巨性以及连续性，任何一个制度在形成过程中都有继承、都有创新。
2.文官制度的发展：
1883年，美国国会通过了由议员彭德尔顿提出的文官制度改革法案《美国文官法》（史称《彭德尔顿法》），建立了美国的文官制度。
1949年，联邦德国制定《德意志联邦共和国基本法》，对帝国官制进行改革，1950年又颁布公务员法，形成比较完整的现代文官制度。
1947年，日本通过《国家公务员法》，文官实行公开考试，择优录取，实行功绩制等。
1946年，法国颁布统一公务员法，开始将文官管理纳入法治化轨道。
【典例研析】 （2024·北京海淀·高三期末）1854年英国公布的《关于建立英国常任文官制度的报告》，要求成立文官事务委员会，确立公开竞争考试制度。其中高级文官考试内容，具体如下，据此判断，下列说法正确的是
A．考试内容借鉴了中国科举制 B．凸显了政务官的专业化要求
C．推动了英国政党政治的形成 D．高级文官侧重综合知识考查
必考科目 作文、英语、现代或基础经济、普通科学、辅助文字
选考科目（任选6门） 文学、历史、哲学、经济、法律、经典、梵语、外文、政治、数学和自然科学
【答案】D
三
西方文官制度的特点和影响
西方文官制度的特点和影响
叁
1.西方文官制度的共同特点
结合材料归纳总结现代文官制度的特点
特征一：公开考试和择优录用
材料1：各种录用考试都要以公告通知公开进行，公告必须写明招考的职务、责任、待遇、资格、 考试科目及时间地点，成绩张榜公布，并通知本人；所有公民不因民族、种族、性别、家庭出身、政治面貌、宗教信仰、婚姻状况等而受歧视，主要以“品行”和“考试成绩”作为衡量标准；文官的录用主要是按考试成绩，并参考个人资历、学历、品德和健康状况来鉴别优劣 , 择优录用。
—姚琦《略论西方主要国家文官考试制度 》
材料2：
5.任何公务人员不因此而承担向政治基金会捐款的义务，也不因此承担提供政治服务的义务。他们不因拒绝上述捐献和服务而受到歧视。
6.任何公务人员都没有权利利用职权或个人影响去强迫别人或别的团体采取政治行动
—《美国文官法》（1883年1月）
特征二：政治中立和工作隐名
叁
1.西方文官制度的共同特点
“无过失不受免职处分”
材料3：《彭德尔顿法》在美国历史上，第一次把联邦政府官员分成两个集团——职业文官与政治官员集团……划入职业文官行列的行政官员不再是由总统或是部门长官任命，也不再与政治家的选举或任命共进退,而是终身任职。
材料4:
2.成绩突出的公共服务人员可以得到晋升，能够胜任工作的人员，可以得到最高奖励，以此鼓励公共服务人员勤勉的工作态度和进取心。
—《关于建立常任文官制度的报告》
材料5： 文官一经录用，就实行“无过失不受免职处分”的规定。并依法享受较优厚的工资福利和退休金待遇。
特征四：官纪严明，职务常任
激励机制
特征三：职务常任和论功晋升
西方文官制度的特点和影响
材料一 英国文官制度的绝对专业化素养，使得政府能够在最低的差错和最高的效率的情况下运转自如。这个制度足以让采用不同制度的其他国家羡慕不已。
—［英］玛格丽特 撒切尔著，李宏强译《唐宁街岁月》
材料二 通过英国文官考试，女性可以通过公开竞争考试获得文官职位，有了固定收入，这就大大提高了女性的工作热情和家庭地位，为女权主义者的产生和发展奠定了基础。
—王铮《近年来英国公务员录用制度的改革和发展》
材料三 现如今，中国的公务员制度也在吸收中国传统人事制度合理成分和借鉴西方文官制度的基础上得以基本确立，并于2005年颁布《公务员法》，反观我国现行的公务员制度，不仅具有与西方接轨的共性一面，还具有自身不同于西方的个性之处。
——杨延昭《中国公务员制度与西方文官制度比较研究》
思考西方文官制度的积极影响
英国文官制度的问题主要存在于部门和部际磋商之间，为处理专门问题设立的部际委员会往往成为扯皮的场所，迄今还没有看到谁能提出有效的解决办法。但大量官僚主义的现象严重存在，似乎不在中央各部，而在庞大的管理社会福利的政府机构之中。这里人员众多，规章繁琐，行政开支浩大，工作差错最多，是英国行政管理上的一个老大难问题。
——冉隆勃《文官制度在英国政治中的特殊作用》
年份 1871 1891 1901 1914 1922 1939
文官人数 53847 79241 116413 180900 317721 387400
-----数据来源：赵竞：《英国文官制度改革研究（1853——1870）》
西方文官制度有何局限性？
①规范了事务官的选用和管理，实现了政治和管理的分离；
②有利于政府工作的稳定性和持续性，促进了国家治理水平的提高；对于女性地位的提高和女权运动的兴起起到了一定的促进作用
③吸引了大批高素质人才进入政府管理队伍；
④为世界其他各国文官制度的建立提供了范本和宝贵经验。
2.西方文官制度的影响
积极：
局限：
①容易滋生官僚习气和僵化现象；
②文官人数增多，加大国家财政负担；
③文官层次增加，影响政府工作效率。
西方文官制度与中国科举制的异同点
最初为综合性考试，虽着重强调儒家经典著作，但也包括其他科目，如法律、教学和政治时事等。渐渐地，这些考试集中于文体和儒家正统观念。
分为必考科目和选考科目两种：必考科目有作文、英语、现代或基础经济、普通科学、辅助文字等5门；选考科目有文学、历史、哲学、经济、法律、政治、数学和自然科学等11门，任选6门。
项目 西方文官制度 科举制
产生时期
权力情况
思想来源
考试内容
资本主义经济发展的产物
产生于近代民主社会
不受国王、内阁控制
受启蒙思想影响
考试内容综合多样
封建小农经济的产物
产生于封建专制社会
受国家最高统治者直接干预
受儒家思想影响
考试内容趋于单一
同：公开公平竞争、择优录取
国家重视，有严格法律保障
利于国家发展、社会稳定
他山之石可以攻玉
西方文官制度形成与发展之路带来什么启示？
人才是国家宝贵财富，要重视人才培养，公平公正地选拔高素质人才
切实加强对公务员的监督考核，打造廉洁高效政府
坚定文化自信，传承中华优秀传统文化（如科举制合理内核）
任何制度构建都不能一劳永逸，必须立足国情、善于学习、与时俱进，不断革新完善
14．（2022·全国·高二课时练习）治安法官是英国刑事审判制度的支柱。有学者对其演变进行考察，其发现如表所示。该表主要反映了英国
A．贵族政治与民主政治相结 B．民主泛滥减损了司法权威
C．政治民主化推动了议会改革 D．工业化促进国家治理分工
【答案】D
时期 来源 权责
13世纪初一18世纪中期 地方骑士.缙绅 刑事司法审判、部分民事案件审判、社会治安管理、监狱管理、公用事业管理、牌照颁发权和济贫法执法权
18世纪中期一19世纪中期 地方骑士、缙绅、工商业者 19世纪中期至今 地方士绅、工商业者、专业技术人员、熟练半熟练工人和工会官员 初级刑事司法审判、极少的民.事案件审判
【典例研析】 （2024·福建泉州·三模）19世纪以来，英国政府的官员分为两类：一类是政务官，包括大臣和政务次官或政务秘书。他们随内阁共进退；另一类是事务官，即文官，包括常务次官直至以下的一般政府工作人员，负责具体事务，不受党派影响，可以长期任职，这一做法
A．保障英国资本主义经济的发展 B．标志君主立宪制的成熟
C．防止官僚习气和僵化现象滋生 D．完善了代议制民主政治
【答案】D
【解析】英国的文官制度下，事务官不参与政党政治，不受党派的影响，这能够保证政府机构运转的连续性，是对代议制民主的完善，D项正确；这一做法主要是完善了代议制民主政治，而不是保障英国资本主义经济的发展，排除A项；责任内阁制的形成和发展标志着君主立宪制的成熟，排除B项；这一做法并不仅仅是为了防止官僚习气和僵化现象，排除C项。故选D项。
【典例研析】 （2022·河北·模拟预测）1893美国通过了《彭德尔顿法》，规定文官不从属于任何政党，并将文官固定化和职业化。改变了以往文官跟随本政党在政治上共进退的状况。这种变化
A．改变了美国民主制度的结构 B．强化了美国的三权分立体制
C．削弱了政党对国家政治影响 D．促进了国家管理水平的提高
【答案】D
【解析】文官不再与执政党共进退，有利于减少任人唯亲和贪污腐化的现象，保持政府工作的稳定性和持续性，促进了国家管理水平的提高，D项正确；这些变化并没有改变美国“三权分立”的民主共和体制，排除A项；文官不再属于任何政党，在一定程度上削弱了当选总统的文官任免权，进而弱化了“三权分立”的政治体制，排除B项；作为典型的两党制国家，美国民主与共和两党依旧牢牢掌控着白宫和国会，排除C项。故选D项。
【课堂小结】
本课小结
西方的文官制度
文官制度背景
西欧选官制度的变化
文官制度建立
文官制度的特点和影响
公开考试，择优录用
政治中立和工作隐名
职务常任和论功晋升
积极
消极
影响
特点
西欧文官制度出现的原因
英国建立文官制度的历程
文官制度的扩展
恩赐官爵制
个人赡徇制
政党分肥制
1.历史因素
2.经济因素（根源）
3.政治因素
4.思想教育
5.外来文化
6.催化剂