第6课 西方的文官制度课件(共35张PPT)

(共35张PPT)
杰克逊 第7任美国总统
（1829—1837年）
入主白宫后，杰克逊做了一件破天荒的事情：他强制要求联邦党官员、以及一些旧官员必须辞职，让出职位给那些曾经帮助他当上总统的人。
——《美国的政治分赃制度怎么来的？这是美国第七任总统做的“好事”》
威廉·亨利·哈里森 美国第九任总统
（1841年3月4日--1841年4月4日）
1841年，哈里森当选美国总统，一个月后便因忙于职位分配劳累而死；
1861年，林肯当选总统，分官使他精疲力尽，他形容说“如果前院起火，我都无法去救”。
1881年，因分官不均，导致加菲尔德总统被刺杀。
——《西方文官制度》
政党分肥制
第6课
西方的文官制度
第二单元《官员选拔与管理》
教学目标：
学习西方文官制度的历史变革进程，分析西方文官制度变革的历史背景，及其与中国科举制度的渊源关系，认识政治、经济、文化等时代因素对选官制度的影响，探讨西方文官制度的特点和影响。
概念界定
文官与文官制度
文官也称公务员，一般特指经过公开考试被政府择优录用在中央及地方行政机构中长期固定地担任文职工作并具有一定等级的工作人员。
文官制度又称公务员制度,西方国家对文官权利义务、选拔考核、奖惩监督等方面进行规范管理的制度，为文官制度。
19世纪中后期，英国首先建立了文官制度。
阅读材料，思考：英国旧有两大选官方式分别是什么？会带来什么样的弊端？
1.政治：
（1）恩赐制度与政党分肥制（传统选官制度）存在严重弊端
材料一：17世纪中叶以前国家官吏由国王任命，官吏的选用和升迁凭门第出生和对国王的忠诚。（光荣革命后）执政的大地主贵族和大资产阶级也享有恩赐权，这些人往往利用手中的权力向求职者索取佣金。不学无术游手好闲之徒充斥官场宦海。到19世纪，英国的两党制日益成熟，内阁开始由在竞选中获胜的政党组成。于是哪一个政党在竞选中获胜上台执政，就把各种官职作为胜利果实进行公开分赃，分给他们的支持者。所以每次执政党的更替和内阁的变迁，都要引起政府人员的大换班，使政府工作混乱。
——摘编自鲍红信《英国近代文官制度的建立》
恩赐官职制
政党分肥制
一、西方文官制度出现的背景
传统选官制度带来腐败、低效；影响政府工作的连续性和稳定性。
时期 社会特征 选官方式 特点或弊端
中古时期
17世纪
18世纪以来
封君封臣、王权与教权并立
恩赐制
官员只是为国王和权贵服务，类似于仆从
逐渐建立起资本主义制度
个人恩惠制
导致营私舞弊、卖官鬻爵等政治乱象频发
西方内阁制和政党政治形成
政党分肥制
腐败泛滥，影响政府工作的连续性和稳定性，降低了行政效率。
传统选官制度的弊端:
5-18世纪的西欧官员任用制度的演变
5-13世纪
14世纪后
17世纪
官员选用方式
政治发展特征
封建制度
民族国家发展
资本主义
制度建立
无需职业官员
国王挑选亲信恩赐官职
少数人或集团掌握官员任免权
忠于个人
18世纪
政党政治
发展
“政党分肥制”
忠于政党
恩赐官职制
政党分肥制
趋势：从忠于个人到忠于政党；从贵族化渐趋平民化。
材料二：17世纪80年代末期，英国资产阶级革命取得最后胜利，并确立了君主立宪制度。国王权力受到极大削弱，议会成为国家最高权力机关。随后建立了两党轮流执政的政治体制。在议会中占多数席位的党派掌握了对政府中重要官员的任免权。
（2）代议制民主政治逐渐建立与完善
2.经济（根本原因） ：工业革命导致政府职能迅速扩展，人们要求平等参与政府工作。
材料：（19世纪前期）生产力水平的大提高导致政府管理职能的膨胀，政府面临着许多新课题。工业资产阶级要求参与行政管理，建立一个廉洁而高效的政府，更大程度地维护他们的既得利益。
——摘编自鲍红信《英国近代文官制度的建立》
根据材料，思考：19世纪英国社会有何发展？人们希望建立什么样的政府？
社会化大生产对于官员数量及官员素质的要求进一步提升。
稳定、持续、廉洁、高效
亟须新的职业官僚体系
政党更换频繁
生产力提高
社会分工复杂
政府职能扩大
上层建筑
工业资产阶级提出政治诉求
工业革命
经济基础
经济基础指一定社会的经济制度(或生产方式)，即社会的生产关系的总和。
上层建筑指建立在一定经济基础上的社会意识形态以及与之相适应的政治法律制度和设施等的总和。它包括阶级关系（基础关系）、维护这种关系的国家机器、社会意识形态以及相应政治法律制度、组织和设施等。
上层建筑与经济基础对立统一。建立在经济基础之上的政治、法律制度和与经济基础相适应的社会意识形态。是人们在一定的经济关系基础上形成的包括政权、法制、军队、警察、法院、党派团体的组织活动等全部国家机器和政治机构以及政治、法权、道德、哲学、艺术、宗教等方面的观点在内的一个庞大社会体系。
启蒙思想的传播和教育程度的提高，导致人们平等参与政府工作的愿望强烈。于是向社会开放政府公职、改革官员录用制度以及建立廉洁高效政府的呼声日益高涨
随着“天赋人权”、“人人生而平等”思想深入人心，于是在联合体中，每个联合者及其自身的权利都转让给了联合体，联合体又给予个体约定的权利……联合体中的成员是平等的，享有同样的权利。 ——卢梭《社会契约论》
3.思想：启蒙思想的影响和教育程度的提高
4.导火线：克里米亚战争暴露政府机构和官员问题
材料：不料，一场多国战争成了文官制度改革的催化剂。这时，俄罗斯抢夺奥斯曼帝国“遗产”的战争已有一年，英国为控制地中海和加强在东方的殖民统治，正式对俄国宣战，参加克里米亚战争。战争使政府问题暴露无遗……呼吁建立廉洁高效的文官制度。
——阎照祥 《英国史》
结合上述材料及所学知识思考：理解西方文官制度出现的背景。
19 世纪英国的古次纳夫在《开发的中国》( 伦敦,1838 年版)提到:“ 这个伟大的帝国几乎没有一项制度是如此伟大的创始人的荣誉，这就是有规律的考试选官制的建立，即以最聪明的年轻人中选拔政府官员这个原则是神圣的，并且是完全值得其他国家采纳。” ……所以在倍受“恩赐官职制”和“ 政党分肥制”之苦的资产阶级眼中，公开考试、择优任官的中国科举制无疑是一剂良药 。于是，考试犹如一门重炮轰开了政府的大门。毫无疑问中国的科举制对英国近代文官制度的建立起了借鉴作用。
资产阶级兴起之时就提出的天赋人权、人人平等、主权在民的思想经过几百年的发展，已经深入人心。人们开始崇尚理性，反对等级制度和封建特权，追求自由竞争和机会均等。……这些主张和要求正好反映了人们要求建立廉洁、高效政府的愿望,因而成为文官制度改革的理论基础。
——摘编自鲍红信《英国近代文官制度的建立》
阅读材料思考，中国科举制度如何影响近代英国文官制度的？
科举：公开考试、择优任官成为制度建立的借鉴。
5.外部：中国科举制度的影响
材料 当我接受联合国的邀请来中国向诸位讲文官制度的时候，我是深感惊讶的。因为在我们西方所有的政治学教科书中，当谈及文官制度时，都把它的创始者归于中国。 ——（美）艾伦·坎贝尔
结合上述材料及所学知识思考：理解西方文官制度出现的背景。
西方文官制度是随着资本主义政治、经济不断发展而逐步建立和发展起来的， 是工业社会发展到一定阶段的产物。任何制度的产生都是一定时代的产物。
除大臣外官员不得当选下院议员
设常务次官
18C初
19C初
1855
1870
1854
19C末-20C初
时
间
发展情况
二、西方文官制度的建立
议会开始限制国王任命官员权力。
将政府官员按政务官与事务官进行分类。
政务官
包括大臣和政务次官或政务秘书，他们随内阁共进退。
事务官
即文官，包括常务次官至以下的一般政府工作人员，负责具体事务，不受党派影响，长期任职。
1.英国文官制度的建立（19C中后期）
改革东印度公司职员任用制度
【思考】：东印度公司职员任用制度改革对英国文官制度确立的影响？
材料一：1765年，英国驻印度总督罗伯特·克拉夫着手改革英属印度的吏治。他一方面严禁东印度公司职员接受贿赂，另一方面，要求直接从伦敦考选官员到印度任职。 ——古燕 著《西方政治的稳定器》
材料二：1853年，英国东印度公司在职员运用方面采用了书面考试录用的方法，不久，英国政府也采用书面考试的办法录用文官。
东印度公司是英国政府组织的独占性贸易公司，成立于1600年，从18世纪初到19世纪中，成为英帝国主义在印度的代理人，由于东印度公司在印度享有特权，他的职员都捞取了大量财富，因此，达官贵人子弟和投机专营者趋之若鹜，公司职员中营私舞弊
在东印度公司的改革一定程度上推动了英国国内官制改革，确立了公开竞争考试制度，择优录用文官，为英国文官制度形成奠定基础。
除大臣外官员不得当选下院议员
设常务次官
设文官委员会
完善考试录用制度
18C初
19C初
1855
1870
1854
建议报告
文官退休等级制度
19C末-20C初
时
间
发展情况
初步形成
最终确立
议会开始限制国王任命官员权力。
将政府官员按政务官与事务官进行分类。
材料：
1、通过建立适当的考试系统，选拔能干的人才从事公共服务。
2、成绩突出的公共服务人员可以得到晋升，能够胜任工作的人员可以得到最高奖励，以此鼓励公共服务人员勤勉的工作态度和进取心。
——《关于建立常任文官制度的报告》
阅读教材，想一想：这份报告的核心思想是什么？
颁布法令
再次颁布法令
奠基
二、西方文官制度的建立
1.英国文官制度的建立（19C中后期）
它是英国近代文官制度最终确立的标志，使上层建筑适应了工业资产阶级的要求和工业化社会的需要。
世界上第一个完整的文官制度最先在英国确立。
材料：英国文官任用制度从产生之日起，就伴随着时代前进的步伐，在不断地发展、变化着。不同的时期，都有某些过时的旧制度退出历史舞台，也有某些适应形势需要的新制度产生出来。但这些变化都是徐缓渐进式的，这样，旧制度在消失之前，总有一段逐步萎缩、蜕化期，新的文官任用制度在诞生之前，也基本上都有一段逐步孕育和成长时期。这样的制度变迁，相对平稳，避免了很多不必要的社会动荡。
——范文超《英国文官任用制度变迁初探——以新制度经济学为视角》
★历史理解：通过英国文官制度确立及发展的进程，谈谈对制度改革的认识？
1.英国文官制度的确立，经历了不断发展变化、完善的渐进、长期的过程；
2.制度的改革具有渐进性、长期性、艰巨性以及连续性，任何一种制度在形成过程中都既有继承、又有创新。
政党分肥制：1881年，因分官不均，新任总统加菲尔德被刺杀。
文官制度：1883年，美国国会通过了由议员彭德尔顿提出的文官制度改革法案（史称《彭德尔顿法》），建立了美国的文官制度。
1946年，法国颁布了统一的公务员法，开始将文官的管理纳入法治化轨道。
1947年，日本通过了《国家公务员法》，其主要内容有文官实行公开考试，择优录取，实行功绩制等。
1949年，联邦德国制定了《德意志联邦共和国基本法》进行改革，1950年又颁布了《德意志联邦共和国公务员法》，形成比较完整的现代文官制度。
2.文官制度的推广
认真备考
阿谀奉承
公开支持A党
不站队不参与
咸鱼混日子
勤奋努力
高级文官
公开考试
择优录用
政治中立
官纪严明
职务常任
小故事：首相帕麦斯顿荐举一个亲信参加文官考试，结果落选。英国文官委员会依法办事，不但拒绝了首相的“私下关照”，甚至不准其索取试卷回家查看。
论功晋升
【情景模拟】约翰是一名立志成为优秀高级文官的毕业大学生。在遵循文官制度的前提下，你有什么建议吗？为什么这么建议？
三、西方文官制度的特点和影响
1.西方文官制度的特点
材料1：
各种录用考试都要以公告通知公开进行，公告必须写明招考的职务、责任、待遇、资格、 考试科目及时间地点，成绩张榜公布，并通知本人；所有公民不因民族、种族、性别、家庭出身、政治面貌、宗教信仰、婚姻状况等而受歧视，主要以“品行”和“考试成绩”作为衡量标准；文官的录用主要是按考试成绩，并参考个人资历、学历、品德和健康状况来鉴别优劣 , 择优录用。
—姚琦《略论西方主要国家文官考试制度 》
材料2：
5.任何公务人员不因此而承担向政治基金会捐款的义务，也不因此承担提供政治服务的义务。他们不因拒绝上述捐献和服务而受到歧视。
6.任何公务人员都没有权利利用职权或个人影响去强迫别人或别的团体采取政治行动。
—《美国文官法》（1883年1月）
（1）公开考试和择优录用
（2）政治中立和工作隐名
1.西方文官制度的特点
材料3：
《彭德尔顿法》在美国历史上，第一次把联邦政府官员分成两个集团—职业文官与政治官员集团……划入职业文官行列的行政官员不再是由总统或是部门长官任命，也不再与政治家的选举或任命共进退,而是终身任职。
-Pendleton Act of 1883[R].Basic Documents of American Public Administration: 1776-1950 [M].
材料4:
2.成绩突出的公共服务人员可以得到晋升，能够胜任工作的人员，可以得到最高奖励，以此鼓励公共服务人员勤勉的工作态度和进取心。
—《关于建立常任文官制度的报告》
“无过失不受免职处分”
激励机制
（3）职务常任和论功晋升
材料5：
文官一经录用，就实行“无过失不受免职处分”的规定。并依法享受较优厚的工资福利和退休金待遇。
（4）官纪严明，职务常任
西方文官制度的特点
完整性
在长期的实践中，西方国家在文官的选用、职责、 晋升及退休等各个方面，形成了一套相对完整的制度。
奖惩性
文官根据工作成绩得到晋升或惩罚。
终身性
和政务官的任期制不同，文官只要没有严重过错，便可任职到退休。
普遍性
凡是符合相关法律规定的公民，都可以参加文官考试，成绩优异者得到录用。
中立性
文官要在资产阶级各政党之间严格保持中立，不得公开参与政治活动。
忠实性
在西方国家政府中，政府部长等政务官负责制定政策，对政策的正确与否负政治责任，文官必须忠实执行政策，在政务官的领导下完成自己的本职工作。
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共同特点
合作探究：西方的文官制度在哪些方面借鉴了科举制度。
（1）考试的某些原则：
（2）考绩奖惩制度：
（3）考试科目与报考标准：
科举制倡导的“公开竞争”“多级考试”“择优录用”等原则与西方资本主义国家倡导的“自由”“平等”等观念不谋而合，西方各国的文官制度几乎都规定了政府官员须经公开竞考，择优录用。
科举制度实行严格的官吏考核制度，对官员的政绩加以考核，并将其与职位的晋升挂钩，现代西方各国普遍实行的功绩制即借鉴了这一原则。
西方各国的文官制度和科举制度一样 基本都规定了统一的考试科目，有着严格的报考标准。
2.西方文官制度的影响
英国文官制度的绝对专业化素养，使得政府能够在最低的差错和最高的效率的情况下运转自如。这个制度足以让采用不同制度的其他国家羡慕不已。
—［英］玛格丽特 撒切尔著，李宏强译《唐宁街岁月》
阅读上述材料，结合所学谈谈你对西方文官制度的看法？
积极：
（1）规范了西方国家政府行政部门事务官的选用和管理；
（2）实现了政治和管理的分离，有利于政府工作的稳定性和持续性；
（3）促进了国家治理水平的提高。
（4）为世界其他各国文官制度的建立提供了借鉴
材料：英国文官制度的问题主要存在于部门和部际磋商之间，为处理专门问题设立的部际委员会往往成为扯皮的场所，迄今还没有看到谁能提出有效的解决办法。但大量官僚主义的现象严重存在，似乎不在中央各部，而在庞大的管理社会福利的政府和政府机构之中，这里人员众多，规章繁琐，行政开支浩大，工作差错最多，是英国行政管理的一个老大难问题。
——冉隆勃《革命的一个根本问题》
局限：
文官制度并没能触碰资本主义基本制度，容易滋生官僚习气和僵化现象；
文官人数增多，加大国家财政负担；官员层次增加，影响政府工作效率。
思考：西方文官制度有何局限性？
年份 1871 1891 1901 1914 1922 1939
文官人数 53847 79241 116413 180900 317721 387400
数据来源：赵竞《英国文官制度改革研究（1853——1870）》
消极：未能触碰资本主义基本制度
（1）容易滋生官僚习气和僵化现象；
（2）文官人数增多，加大国家财政负担；
（3）官员层次增加，影响政府工作效率。
1、公开公平竞争、择优录取
2、国家重视，有严格法律保障
利于国家发展、社会稳定
中国科举制考试内容 最初为综合性考试，虽着重强调儒家经典著作，但也包括其他科目，如法律、教学和政治时事等。渐渐地，这些考试集中于文体和儒家正统观念。
西方文官制度考试内容 分为必考科目和选考科目两种：必考科目有作文、英语、现代或基础经济、普通科学、辅助文字等5门；选考科目有文学、历史、哲学、经济、法律、政治、数学和自然科学等11门，任选6门。
同
1、封建小农经济的产物
2、产生于封建专制社会，受国家最高统治者直接干预
3、受儒家思想影响，考试内容趋于单一
1、资本主义经济发展的产物
2、产生于近代民主社会，不受国王、内阁控制
3、受启蒙思想影响，考试内容综合多样
中
西
异
创新是进步不竭动力
西方文官制与中国古代科举制的异同点
拓展延伸：公务员制度
从历史渊源上讲，现时代的公务员制度早在中国古代就已经有了发展雏形，但是由于受到政治体制和历史发展阶段的局限，这一体现“公平，公正”原则的选拔人才制度在为中国封建王朝选拔大量优秀人才的同时却日趋没落，弊端丛生，并不得不在清末光绪年间走完自己数千年的历程，退出历史舞台，与之相反，大洋彼岸的欧美各国却在吸收中国科举制精华内核的基础之上以制度法令的形式得以确立，并伴随时代的发展不断革新和完善。
现如今，中国的公务员制度也在吸收中国传统人事制度合理成分和借鉴西方文官制度的基础上得以基本确立，并于2005年颁布《公务员法》，反观我国现行的公务员制度，不仅具有与西方接轨的共性一面，还具有自身不同于西方的个性之处。
——杨延昭《中国公务员制度与西方文官制度比较研究》
现在各国的考试制度，差不多都是学英国的。穷流溯源，英国
的考试制度，原来还是从我们中国学过去的。
—孙中山《五权宪法》
文化自信
制度自信
交融互鉴
传承创新
小结
文官制度背景
文官制度的建立
制度的特点及影响
西方的文官制度
英国文官制度的建立
资本主义其他国家的效仿
特点
影响
进步性
局限性
公开考试，择优录取；
政治中立和工作隐名；
职务常任和论功晋升
恩赐制度、政党分肥制度的弊端
资本主义代议制的确立与发展
工业革命的推动
启蒙运动与科举制度的影响
【课堂练习】
1、英国自1870年建立文官制度以来，考核以工作能力与表现为标准，考核结果作为奖励和晋升的依据。进入20世纪60年代以后，英国官员考核制度更贴近于专业化管理和专业化分工的需要，逐渐废除了“通才”的考核标准。这一变化表明
A．科学技术的迅猛发展 B．国家干预力度的加强
C．工业革命的率先进行 D．议会制度的不断完善
2、19世纪中叶以前英国的官员任免制度实行的是“政党分肥制”，上台的执政党会大批更换政府的工作人员。后来英国采用了新型的文官常任制度，通过严格的考试录用文官，一旦录用，其任职终身化不受党派更替的影响。文官制度的确立
A．容易导致政府官员腐败
B．提高了政府的工作效率
C．体现了英国政治的保守性
D．降低了英国民主化程度
3、1983年美国联邦人事总署署长艾伦.坎贝尔教授来华讲学时曾说：“当我接受联合国的邀请来中国讲授文官制度的时候，我深感惊讶。因为在我们西方所有的政治学教科书中，当谈及文官制度时，都把它的创始者归于中国。”这是因为
A．西方文官制度借鉴了中国的科举制度
B．西方文官制度借鉴了中国的中央集权制
C．西方文官制度借鉴了中国的丞相制度
D．西方文官制度借鉴了中国的秘密建储制
4、近代美国由于受“政党分肥制”的影响，在文官的任用方面，除了选任的政府官员外，其他具有秘密性、专门性或临时性的官员，均不由考试任命，不受有关考试制度的法规限制。此类人员在公务员人数中所占比例较大。这反映了文官制
A．无法体现公平竞争原则 B．选拔范围具有狭隘性
C．容易滋生政治腐败现象 D．政治化倾向非常明显
《格列佛游记》（1726）是英国著名讽刺小说家斯威夫特的代表作。
小说《小人国》篇章中，国王用“绳上跳舞”方法选拔官员:谁跳绳跳得越好、跳得越高谁就越能得到国王的宠爱、越能当上大官。
作者以此抨击了英国官场的黑暗腐败。
小说反应了之前英国采用什么选官制度？
赐官制
官员只为国王和权贵服务，类似于仆从。