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第9课 北美大陆的新体制
岳麓版历史必修Ⅰ政治文明历程
从蚂蚁到大象
1776年7月4日宣布独立
1894年工业产值超过英国,居世界第一
1948年,工业产值占资本主义世界的56.4﹪，
外汇黄金储备占资本主义世界总储备74.6﹪。
美 国
思考: 美国迅速崛起的原因是什么
从《五月花公约》到《独立宣言》
一、思想的积淀
“五月花”号
《五月花公约》
以上帝的名义，阿门。
我们，下面的签名人，作为伟大的詹姆斯一世的
忠顺臣民，为了给上帝增光，发扬基督教的信仰和我
们祖国和君主的荣誉，特着手在弗吉尼亚北部这片新
开拓的海岸建立第一个殖民地。我们在上帝的面前，
彼此以庄严的面貌出现，现约定将我们全体组成政治
社会，以使我们能更好地生存下来并在我们之间创造
良好的秩序。为了殖民地的公众利益，我们将根据这
项契约颁布我们应当忠实遵守的公正平等的法律、法
令和命令，并视需要任命我们应当服从的行政官员。
来克星顿广场上的民兵塑像
独立战争的爆发 —— 1775年
“美国自由的摇篮”
我们认为这些真理是不言而喻的：人人生而平等，他们都从他们的“造物主”那边被赋予了某些不可转让的权利，其中包括生命权、自由权和追求幸福的权利。
为了保障这些权利，所以才在人们中间成立政府。……如果遇有任何一种形式的政府变成是损害这些目的的，那么，人民就有权利来改变它或废除它，以建立新的政府。这新的政府，必须是建立在这样的原则的基础上，并且是按照这样的方式来组织它的权力机关，从而在人民看来那是最能够促进他们的安全和幸福的。
——《独立宣言》1776年7月4日
独立战争的胜利——1783年
邦联的困局
新英格兰出现的骚乱，我们商业上的不景气以及笼罩在全国各地的那种普遍低迷消沉情绪，在很大程度上（如果不是完全的话）归咎于最高权力机构的无权。…… ——华盛顿（1787年）
我看来，邦联只是个有名无实的空架子，而在其名下的议会亦是徒有虚名，其政策措施多不被人们所关注、执行。我们想要联合成一个国家，但我们又不愿意给这个国家的管理者足够的权力去管理国家事务，岂不怪哉！ ——1786年写给友人的信
从1787年宪法到联邦政府的建立
二、构建国家
如果人都是天使，就不需要任何政府了；如果是天使统治人，就不需要对政府有外来的或内在的控制了。
——麦迪逊
在我内心深处最亲切的、在我信念中最深刻的一项忠告就是：各州的统一必须珍视，并永世维持下去。对统一的公开敌人，应当把他视作打开其魔匣的潘朵拉；对统一的隐蔽敌人,应当把他视为偷偷潜入天堂的毒蛇。
政治上的自由是公共自由，要保障公共自由，就应该避免把权力单独委托给一个人，几
个人或多数人。因为一切有权力的人容易滥用
权力，这是万古不易的一条经验。
为此，提出一条原则，要防止滥用权力，就必须用权力来约束权力，形成一种能联合各种权力的体制。其中各种权力既调节配合，又相互制约，即权力要分开掌握和使用。
——孟德斯鸠《罗马盛衰原因论》
1787年宪法的有关规定
第一条第1款
本宪法所授予的全部立法权，均属于由参议院和
众议院组成的合众国国会。
第二条第1款
〔一〕行政权属于美利坚合众国总统……
第三条第1款
合众国的司法权，属于最高法院和国会可不时规
定和设立的下级法院。
第六条
〔二〕本宪法和依本宪法所制定的合众国法律，以及根据合众国的权力已缔结或将缔结的一切条约，都是全国的最高法律；每个州的法官都应受契约束，即使州的宪法和法律中有与之相抵触的内容。
第一条——第七款
〔三〕凡须由参议院和众议院两院同意的每项命
令、决议或表决（关于休会问题除外），均须送交
合众国总统。该项命令、决议或表决必须由总统批
准后方可生效；如总统不批准，则必须按照关于议
案所规定的规则和限制，由参议院和众议院议员各
以2/3多数重新通过后生效。
第二条——第二款
〔二〕总统经咨询参议院并取得其同意，有
权缔结条约，但须有出席参议员总数的2/3表示赞
成。总统提出人选，经咨询参议院和取得其同意
后任命大使、公使和领事、最高法院法官以及任
命手续未由本宪法另行规定而应由法律规定的合
众国所有其他官员。
联邦制原则：最高行政权归总统，联邦财政、立法权归议会，一个权力在各州司法体系之上的联邦司法体系。
分权制衡原则：立法、行政、司法三权分立，互相制约。
民主原则：总统和议会都由民选产生。
1787年宪法原则
第一条第8款
保障著作家和发明家对各自著作和发明
在一定期限内的专有权利，以促进科学和实
用艺术之进步。
我看美国宪法
1787年宪法没有人权方面的具体规定？
保留了黑人奴隶制？
宪法的发展
①1789年，制定宪法的前10条修正案，规定了公民的若干自由权（如言论、集会、出版、宗教信仰自由等）。
②南北战争结束后，国会制定了关于废除奴隶制、承认黑人公民选举权利的第13~15条修正案。
③1920年，通过第19条修正案，给予妇女选举权。
④20世纪60年代，黑人民权运动兴起，国会制定了关于保障黑人选举权的第23、24条修正案。
联邦政府的成立——1789年
美国第一任总统——国父
富兰克林博士凝视着主席座位后边背景上画的太阳，
对自己身边的代表说：“在会议时期，我对会议的结果
有时充满希望，有时又忧心忡忡。我总是一次又一次地凝
视着主席身后的太阳，分辨不出那轮红日究竟是在升起，
还是在落山。现在我终于高兴地明白了，这是一轮喷薄东
升的旭日，而不是一轮冉冉西下的落日。”
——华盛顿·欧文著《华盛顿传》
三、美国内战
——拯救联邦
林肯总统在1861年就职演说中为维护国家统一向南方发出呼吁：
从地理环境上说，我们是无法分离的。我们不能把各地区从彼此的位置上挪开，也不能在它们之间筑起不可逾越的城墙。夫妻可以离婚，以后彼此不再见面，也无法找到对方，但是，我国的不同地区之间不能这么做。
我们不是敌人。我们之间感情的纽带，或许会因情绪激动而绷紧，但决不可折断……只要我们本性中的善念再度，而且一定会加以拨动，它们终会重新奏出响亮的联邦协奏曲。
这时老巴巴拉·弗里彻站起来， 她高龄九十腰都直不起来。
她是弗雷德里克城最勇敢的人，她拿起了士兵降下的星条旗。
她把旗杆插到她家顶楼的窗上，以表明有一颗心还是忠贞无上。
……
窗户、玻璃和窗框都在颤动， 子弹将星条旗撕成条条洞洞。
当旗从断竿上迅速落下时， 巴巴拉老人赶紧抓住丝质的旗面。
她将身体远远倾出窗台， 以极大的毅力把旗摇摆。
“要开枪，就朝我这白发老人打吧，但请你们别打你们的国旗。”
——《巴巴拉·费里彻》是美国内战期间的一首著名爱国诗歌
体会诗中的情感
这是一个不会被困难所吓倒，不会为成功所迷惑的人；他不屈不挠地迈向自己的伟大目标，而从不轻举妄动稳步向前，而从不倒退……总之，这是一位达到了伟大境界而仍然保持自己优良品质的罕见的人物。这位出类拔萃的道德高尚的人竟是那样谦虚，以至只有在他成为殉难者倒下去之后，全世界才发现他是一位英雄。
——马克思
联邦拯救者
内战结束后，美国国会通过宪法第14条修正案。规定 ：“任何一州，都不得制定或实施限制合众国公民的特权或豁免权的任何法律。”该法案的规定进一步肯定了联邦法律的至上性和国家的统一。从此，美国再也没有出现过严重的政治分裂，统一与稳定成为美国社会经济迅速发展的一个重要政治前提。
学有所思
实现国家独立的必要性；
建立民主政治的重要性；
维护国家统一的必要性。
政治文明建设与发展的重要性
美国两党制对美国政治的影响
自主探究
英国君主立宪制与美国总统共和制的差异第9课 北美大陆上的新体制
教学目标：
知识与能力：
联邦宪法的原则、内容与联邦制的权力结构；南北战争的史实和宪法修正案的内容；了解美国两党形成的史实；理解联邦宪法制的背景；州权主义的危害和联邦制与联邦制的不同；两党制的形成与美国分权制衡原则的关系。
过程与方法：
自主探究学习，学会发现问题和解决问题；培养“论从史从”的历史学习方法和习惯；提高阅读能力和去伪存真，提取有效信息的能力。
情感态度与价值观：
认识人类社会发展的统一性和多样性，理解和尊重世界各地区、各国、各民族的文化传统；培养历史唯物主义世界观，历史地、客观地看待事物，认识和理解资产阶级代议制的实质。
教学重点：1787年宪法体现的“分权与制衡”、联邦制及民主原则；两党制的作用。
教学难点：1787年宪法的原则。
导入新课：
同学们，上一节课我们学习了英国的制度创新，那么英国实行的是哪种政体呢？（君主立宪制）英国是世界上第一个实行君主立宪制的国家，英国的这种政治体制对其他国家产生了非常重要的影响。那么，原本是英国殖民地的美国，独立后它是象英国一样实行君主立宪制，还是对政治体制进行创新呢？如果是对政治体制进行创新，那么这种政治体制是怎样的呢，这一节课我们就来学习北美大陆上的新体制
讲授新课：
一、联邦宪法的制定
1775年，美国独立战争爆发。1776年，北美13个殖民地宣布独立，结成了松散的邦联，美利坚合众国诞生了。那么，对于邦联体制同学们是如何理解的呢？
学生1：1776年，北美13个殖民地宣布独立，结成了松散的邦联。
学生2：邦联是若干独立国家为军事、外交或贸易等方面的利益组成的联合体。各成员国抱有主权，最初美国革命者效仿的是瑞士的邦联，现在世界上最著名的邦联是欧盟。
教师总结：“邦”（state）就是国家的意思。“邦联”的意思就是13个邦国之间的联盟。也就是13个州都享有独立的主权，虽然邦联也有国家机构，但它基本上没有什么效力可言，完全处于各邦的操纵之下。国家机构即使通过法律，也无法确保法律的实施，因为各邦可以选择合作也可以拒绝依法办事。
在独立战争时期，邦联把各州团结在一起，为美国的独立做出了重要的贡献。独立战争后，这种松散的政权组织形式开始显现出它的弊端，那它存在什么样的弊端呢？
学生答：1783年独立战争胜利结束，面对新形势下的问题，邦联政府显得软弱无力。邦联政府没有征税权，难以解决战争遗留下来的巨额公债；各州拥有关税权，既不能制定统一的对外关税，给英国的商品倾销商品一可乘之机，又互设关卡，阻碍州际贸易；在外交事务上因不易协调13州的利益，难以形成统一的声音。
邦联这种政权组织形式无论在经济上、政治上还是外交事务上都不利于美国资产阶级的利益，在这种情况下，你们认为美国的资产阶级要想维护自身的利益，他们面临的、首要的、迫切需要解决的问题是什么？
学生：加强中央政府的权力。
但是，权力集中到中央又会出现什么样的潜在危险呢？（结合课文39页第二段小体字部分的内容）
同学们通过认真阅读，启动你们敏捷的思维后不难总结出这样的结论：历史上，共和制只存在于小的城邦国家，一旦地域扩展，共和国就演变成帝国，民主就被专制所取代，如古罗马的历史就是一个典型的例子。
因此，美国的开国元勋们面临的问题是：既要用一个中央集权的政府把13个州紧密地统一起来，又要确保共和制，为了解决这一问题，各邦代表决定为美国制定一部新宪法，于是1787年制宪会议在费城召开。参加会议的各州代表大多数受过大学教育，代表着资产阶级的利益，他们受到欧洲启蒙运动提出的“自由”、“平等”、“天赋人权”、“三权分立”等思想的影响，特别是启蒙思想家洛克和孟德斯鸠的分权制衡理论为大多数代表所接受（分权思想最早是英国著名的政治思想家洛克提出来的，他把国家权力分为三种：立法权、行政权和外交权；孟德斯鸠是法国启蒙学者，他在著作中《论发的精神》一书中，继承和发挥了洛克的分权思想，更加完整地提出“三权分立”的主张，他把国家的权力分为立法权、行政权和司法权）被称为“美国宪法之父”的麦迪逊坚持分权制衡的原则，他曾经说过：“如果人都是天使，就不需要任何政府了；如果是天使统治人，就不需要对政府有外来的或内在的控制了。”根据这段话，你能够得出什么结论？
分析：第一句话的意思是说人不是天使，所以需要一个统一的政府；第二句话是说不是天使统治人，而是人统治人，所以要对政府有外来的或内在的控制。
结论：人都是自私的，所以需要政府来管理，以保障每个人的权力和自由；政府由人组成，所以政府也需要外来的和内在的监督，防止个人或某个集团的专制。
制宪会议召开时，当时的美国矛盾重重，各州代表从本州的利益出发，据理力争，但当地方利益和国家利益发生冲突时，它们又做出了“伟大的妥协”，把国家利益置于地方利益之上。会议经过将近4个月的激烈争论，制宪会议终于为美国制定了一部新宪法，也就是1787年宪法。
二、1787年宪法
1787年宪法有什么样的内容？
学生：1787年宪法是关于美国政治体制的根本大法。全文包括序言和七条正文。其后又多次提出对宪法的修正案共计27条，因此今天的美国宪法还包括这些修正案在内。
1787年宪法确立了三个原则，这三个原则是指哪三个原则呢？
学生：联邦制原则、分权制衡原则和人民主权原则。
联邦制原则
1787年宪法规定13个州成为统一的国家，建立体现独立主权的统一的联邦政府，也就是中央政府。中央和各州取得某种权力的平衡。联邦政府拥有立法、征税、举债、征兵和宣战、外交和缔约等权力，联邦法律是全国的最高法律，联邦政府有权强制各州实施联邦法律。各州有自己独立的法律、独立的立行政和司法部门。
同学们接下来思考这样一个问题：这种联邦制的体制有什么样的作用，存在着怎样的弊端？
学生：联邦制使中央政府权力扩大、集中，但是地方政府的权力还是很大。
联邦制巩固了国家政权，有利于保护美国的国家利益和主权，但是，各州保留了较大的自主权，为地方政府对抗中央政府提供了可能性，从而为美国内战的爆发埋下祸根。
分权制衡原则
分权制衡是以权力的“制约和平衡”为思想核心，通过对权力的分割，避免权力过度集中导致独裁，各权力部门相互独立，相互监督，相互牵制。
同学们结合“三权分立，制约与平衡关系示意图”思考：美国联邦政府由哪几个部门组成？分别享有什么权力？
学生：美国联邦政府由总统、国会、最高法院组成；总统掌握行政权，国会掌握立法权，最高法院掌握司法权。
分权制衡原则：宪法依据三权分立的原则，把联邦政府的最高国家权力机构分成三部分：总统、全国性的议会（国会）和联邦司法体系（最高法院），每一部分掌握的权力都不超过其他部分。比如总统拥有最高行政权力以及指挥全部军事力量的权力，国会掌握立法权和统一的联邦财政权，最高法院拥有最高司法权。三部分之间又形成互相制约平衡的体系。比如：议会通过的法律须由总统批准才能生效；但如果国会就总统否决的法案再次表决，并且有2/3以上多数通过的话，法案仍然可以生效。总统任命联邦法官，但必须经过参议院确认；最高法院依据宪法可以宣布国会或总统批准的法令违反宪法。这样，分权制衡原则可以有效防止联邦政府权力过于集中而导致专制。
据统计，从1789年宪法生效到1984年不到200年间，美总统否决国会法案达2410次，而国会成功否决了总统议案的有96次；最高法院裁定国会法案违宪有102次；参议院拒绝批准27名最高法院法官的任命；国会还弹劾罢免了9名联邦法官，其中4名法官被判定罪；参议院否决8名内阁成员的提名；而国会组织独立法庭，弹劾与审判总统尼克松和克林顿，更成为全世界数亿人民共同在电视里观赏的戏剧性画面了。
3.人民主权原则
1787年宪法的民主原则还体现在选举制度上。宪法规定，总统和议会议员都由人民选举产生。由人民选举代表，由代表组成国家机构，行使国家权力，负责制定法律和管理公共事务，这种间接民主就是代议制民主，是现代民主政治的主要形式。我们国家实行的是人民代表大会制度，也是一种代议制民主。由此可见，无论是200年前的西方国家，还是今天的中国，民主是各国追求与向往的共同目标。民主是历史发展的潮流。
关于美国总统制的特点主要是美国宪法规定美国总统既是国家元首，又是政府首脑；总统不对国会负责，直接对选民负责。
下面，请同学们结合1787年宪法的三个原则的内容与表现形式，谈谈你对这部宪法的评价。
学生：1787年宪法是近代世界第一部成文宪法。根据这部宪法，美国成为一个实行联邦制的总统制共和国。它创立的联邦制共和政体，至今行之有效，保证了美国的长治久安，促进了美国社会经济的发展。
教师总结：1787年宪法标志着继民族革命成功之后，美国资产阶级民主革命的成功，也标志着美国共和政体的确立。1787年宪法的原则实际上就是美国共和政体的特点所在。这是人类历史上第一次在一个幅员辽阔的国度里实行共和政体，开创了现代政体的新形式。
过渡：随着时代的发展，美国社会的变化，一些新的问题不断涌现，宪法也随之经历了不断的修正和完善，从1787年宪法颁布至今，先后制定了27条宪法修正案，比如，其中宪法第13条和第14条修正案的通过，和一场战争有关联，而这一战争就是南北战争。
三、维护联邦统一的斗争
联邦体制确立后，虽然建立了强有力的中央政权，但是州权主义观念仍然很活跃。随着美国资本主义经济的发展，美国的领土不断扩张，以资本主义经济为主的美国北方和以奴隶制种植园经济为主的美国南方，这两种不同经济制度之间的矛盾越来越尖锐，双方争执的焦点在奴隶制的存废上。
1861年，南部11个蓄奴州公开退出联邦，发动叛乱。当时，在位的总统林肯从内战一开始就提出了为联邦统一而战的口号（林肯的主要贡献是领导废除了黑人奴隶制度，维护了美国国家的统一）。经过4年的艰苦岁月，1865年，南方军队投降，战争结束。内战结束后，联邦政府先后通过第13条和第14条宪法修正案，废除黑人奴隶制，并给予黑人公民权。其中第14条修正案规定：“任何一州，都不得制定或实施限制合众国公民的特权或豁免权的任何法律。”由这一修正案的内容看，其通过与颁布的主要目的是什么？有什么样的历史意义？
学生：进一步肯定了联邦法律的至上性，从而维护了国家的统一。从此之后，美国进入了一个稳定的局面。
过渡：随着美国政治制度的确立和发展，两党制也由萌芽而走向成熟，并成为分权制衡体制中的重要组成部分。
四、两党制
两党制在什么时候已经萌芽？
学生：在联邦成立之初，也就是1787年之后，两党制就已经萌芽。
两党制是在什么时候正式形成的呢？
学生：1828年民主党正式成立，1854年共和党成立，标志着美国两党制的形成。
结合课本的“美国两党的‘驴象之争’的漫画以及相关的内容，我们共同来探讨美国两党制形成的原因。
两党制的形成与美国总统选举有密切关系。美国的总统选举是两级选举，也就是说每州有若干选举人的票，如果哪个党得到了某个州的多数票，这个党就占了这个州的全部票数，其他党即使得了许多票，只要不是多数票，也等于零。在这种情况下，第三个党根本无法形成，只能是两军对垒，争取绝对多数，最终在选举中获胜。
民主党和共和党是如何发展的呢？
学生：19世纪中期，民主党主要代表南方种植园主，共和党主要代表北方工业集团和西部 农场主。南北战争后，各自的基础都发生了变化。
两党制有什么样的作用呢？
学生：在美国的政治生活中，政治选举是两党激烈争夺的战场。美国的政治选举非常频繁：总统选举、参议院和众议院选举、州长选举、市长选举等，这些选举都受两党操纵。
从本质看，两党制下的两党都是资产阶级的统治工具。同时两党各以大财团为政治背景，不可避免地出现贪污贿赂及金钱政治。但是，它的积极作用是主要的，表现在：第一，有互相监督的效果，从而可以在一定程度上，限制当权的政党滥用权力。第二，人民群众有可能利用两党的斗争，实现自己的某些要求。第三，两党制巩固了资产阶级的统治：通过两党轮流执政，相互竞争，资产阶级能够不断发现和选择出自己最满意的优秀政治人才，并通过和平的方式让其上台执政，为自己服务。从而使资产阶级的统治得以巩固。
课堂小结：
这节课我们学习了美国独立后民主共和政体的建立与完善。教科书将这课的标题定为“北美大陆上的新体制”。新在哪里呢？在同一时期世界其他国家是实行怎样的政治体制呢？当时中国是处于清朝乾隆时期，是封建君主专制统治；日本是处在封建幕府的专制统治之下；法国是处于波旁王朝的专制统治；德意志地区处于四分五裂的状况。在这种背景下，北美大陆上的新体制新在哪里？新在它确立了民主政治原则。
美国虽然不是民主政体的首创，但在当时具有划时代的进步意义。它为其他国家提供了典范，比如100多年以后，孙中山先生在制定《中华民国临时约法》时，就借鉴了1787年宪法中的三权分立思想。
在同一时期，已经确立资本主义民主政体的还有英国。与英国的民主政体相比，北美的新体制又新在哪里呢？
英国 美国
国家元首 国王 总统
立法机构 议会 国会
行政机关 内阁 总统
国家政体 君主立宪 民主共和
美国根据自己的国情和历史传统，创立了一套不同与英国君主立宪的新政治体制，这就是三权分立的民主共和政体，这是人类历史第一次在一个幅员辽阔的国度里实行的民主共和政体，它开创了现代政体的形式，是一个创新。
课堂习题：
１.华盛顿称美国独立之初的国家是“用沙子打成的绳子”，这是因为美国当时实行的体制是（ ）
Ａ.联邦制 Ｂ.邦联制 Ｃ.共和制 Ｄ.民主制
分析：明确用“沙子”拧成的绳子是松散的，难以集中的，再结合美国独立之初的史实判断。B
２.“总统课否决国会通过的法律”“国会可以三分之二多数通过总统所否决的法律”。上述宪法条文所体现的主要原则是（ ）
Ａ.联邦制原则 Ｂ.分权制衡原则 Ｃ.中央集权原则 Ｄ.地方分权原则
分析：理解材料中强调的是总统与国会的相互关系。B
３下列各项较为突出地体现了美国1787年宪法制宪原则的是（ ）
①立法、行政、司法三权分立 ②联邦法院有权审查行政和立法的行为 ③国会可以三分之二多数推翻总统对国会法案的否决 ④众议院有弹劾总统、副总统及美国所有文官的权力
Ａ.①② Ｂ.③④ Ｃ.①②③ Ｄ.①②③④
分析：美国1787年宪法制宪的指导原则就是分权与制衡。D
板书设计：
一、联邦宪法的制定
1.美国的独立及其意义 2.邦联制的严重问题 3.共和制和联邦宪法
二、1787年宪法
1.内容和原则 2.评价
三、维护联邦统一的斗争
1.联邦制和州权主义 2.南北战争和宪法修正案
四、两党制
1.两党制的形成 2.民主党和共和党 3.两党制下的政治选举
